通過(guò)總結(jié)，我們可以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的根源，從而解決問(wèn)題并提升自己的能力。選擇合適的時(shí)間和地點(diǎn)，讓自己處于一個(gè)思考和回顧的環(huán)境中。我們收集了一些優(yōu)秀總結(jié)的例子，希望能夠?qū)Υ蠹业膶?xiě)作提供參考。
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇一
尊敬的'領(lǐng)導(dǎo)：
我很遺憾自己在這個(gè)時(shí)候向公司正式提出辭職。
來(lái)到某公司也1年了，有過(guò)歡笑，有過(guò)收獲，也有過(guò)淚水和痛苦。公司平等的人際關(guān)系和開(kāi)明的工作作風(fēng)，一度讓我有著找到了依靠的感覺(jué)，在這里我能開(kāi)心的工作，開(kāi)心的學(xué)習(xí)。然而工作上的毫無(wú)成就感總讓自己彷徨。我覺(jué)得工作上如果這么長(zhǎng)時(shí)間還沒(méi)有起色就該往自己身上找原因了?；蛟S這真是對(duì)的，由此我開(kāi)始了思索，認(rèn)真的思考。盡管我一思考，上帝便會(huì)發(fā)笑，但這笑帶著一絲苦澀，思考的結(jié)果連自己都感到驚訝――或許自己并不適合資料員這份工作。否定自己讓自己很痛苦，然而人總是要面對(duì)現(xiàn)實(shí)的，自己的興趣是什么，自己喜歡什么，自己適合做什么，這一連串的問(wèn)號(hào)一直讓我迷茫與沮喪，也讓我萌發(fā)了辭職的念頭，并且讓我確定了這個(gè)念頭。或許只有重新再跑到社會(huì)上去遭遇挫折，在不斷尋找屬于自己的定位，才是我人生的下一步選擇。從小到大一直過(guò)得很順，這曾讓我驕傲，如今卻讓自己深深得痛苦，不能自拔，也許人真的要學(xué)會(huì)慢慢長(zhǎng)大。
我也很清楚這時(shí)候向公司辭職于公司于自己都是一個(gè)考驗(yàn)，公司正處于人員短缺之際，所有的工作在公司上下極力重視下一步步推進(jìn)。也正是考慮到公司今后在發(fā)展進(jìn)取中安排的合理性，本著對(duì)公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，為了不讓公司因我而造成的損失，我想在還未造成對(duì)公司有不好影響之前，向公司提出辭職。想到能為公司效力的日子不多了，我一定會(huì)把好自己最后一班崗，做好屬于自己的所有工作，盡力讓工作做到平穩(wěn)交接。
離開(kāi)這個(gè)公司，離開(kāi)這些曾經(jīng)同甘共苦的同事，雖然舍不得，舍不得同事之間的那片真誠(chéng)和友善，但是為了在未來(lái)能找到屬于自己的定位，自己的人生目標(biāo)，我還是做了辭職的決定。
最后祝公司興旺發(fā)達(dá)，發(fā)展蒸蒸日上！
謝謝！
申請(qǐng)人：xxx
xxxx年 x月 x日
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇二
尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：
我于20xx年x月x日進(jìn)公司，根據(jù)公司的需要，目前擔(dān)任市場(chǎng)專員一職，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)方面的工作。本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力；責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部分負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作。
兩個(gè)多月來(lái)，我在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的熱心幫助及關(guān)愛(ài)下取得了很大的進(jìn)步，在今后的工作計(jì)劃和學(xué)習(xí)計(jì)劃中，我會(huì)進(jìn)一步嚴(yán)格要求自己，虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)，我相信憑著自己高度的責(zé)任心和自信心，爭(zhēng)取在各方面取得更大的進(jìn)步。這段時(shí)間我歸納起來(lái)幾點(diǎn)：
第一：針對(duì)公司太陽(yáng)能和空氣能的產(chǎn)品本人已摸清摸透，這不僅對(duì)產(chǎn)品一個(gè)了解，更主要的讓廣大客戶更好的了解我們公司產(chǎn)品。
第二：對(duì)公司分劃的市場(chǎng)做了更多的了解，讓我們的產(chǎn)品更好的進(jìn)入新的市場(chǎng)，使我們的產(chǎn)品更具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
第三：把領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)盡自己最大的努力去完成，使公司的效益達(dá)到最大化，創(chuàng)造更多的財(cái)富值。
第四：不管什么時(shí)候，一直嚴(yán)格要求自己把公司的利益放在第一位，爭(zhēng)取在各方面取得更大的進(jìn)步。
根據(jù)公司規(guī)章制度，試用職員在試用期滿兩個(gè)月合格后，即可被錄用成為公司正式員工。因此，我特向公司申請(qǐng)：希望公司領(lǐng)導(dǎo)能根據(jù)我的工作能力、態(tài)度及表現(xiàn)給出合格評(píng)價(jià)，使我能夠定期轉(zhuǎn)為正式員工，與公司共同成長(zhǎng)、發(fā)展。
來(lái)到這里工作，我最大的收獲莫過(guò)于在敬業(yè)精神、思想境界,還是在業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力上都得到了很大的進(jìn)步與進(jìn)步，也激勵(lì)我在工作中不斷前進(jìn)與完善。我明白了企業(yè)的美好明天要靠大家的努力往創(chuàng)造，相信在全體員工的共同努力下，企業(yè)的美好明天更輝煌。在以后的工作中我將更加努力上進(jìn)，希望上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)正。
此致
敬禮
申請(qǐng)人：xxx
xx年x月x日
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇三
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好！
xxx員工xxx，于xxxx年xx月xx日加入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔(dān)任xxx一職，主要負(fù)責(zé)xxxx工作。本人做事具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，對(duì)人熱情，熱愛(ài)現(xiàn)從事的人事工作。從我參加工作到現(xiàn)在，已有將近七個(gè)年頭，因此，在之前的工作中，鍛煉了我不懼怕困難與團(tuán)隊(duì)合作的精神。但來(lái)到xxxx，這里的工作與環(huán)境又是一個(gè)新的開(kāi)始，在領(lǐng)導(dǎo)的嚴(yán)格要求下，我的工作得到了提升，在同事的幫助下，我的工作得以順利開(kāi)展?，F(xiàn)將這段時(shí)間的工作情況簡(jiǎn)要總結(jié)如下：
1、初到公司時(shí)，本人只是從公司簡(jiǎn)介以及同事們的口述中了解公司，對(duì)公司的認(rèn)識(shí)僅僅是皮毛的話，那么隨著時(shí)間的推移，我對(duì)公司也有了更為深刻的了解。從一開(kāi)始對(duì)工作的沒(méi)有壓力，到逐漸的感到肩上的責(zé)任性，在這其中，我不斷的學(xué)習(xí)與請(qǐng)教，就好比一輛新車，在與公司的不斷的進(jìn)行磨合。到目前為止，這項(xiàng)工作我基本上可以掌握，但是我知道還有許多地方需要改善，還可以做得更好，我相信，我也有那個(gè)信心，隨意時(shí)間的推移，我會(huì)從這份工作中得到成長(zhǎng)，同時(shí)我也會(huì)把這份工作做得更加完善。
2、在本部門(mén)的工作中，我勤奮工作，獲得了本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和同事的認(rèn)同。當(dāng)然，在工作中我也出現(xiàn)了一些小的差錯(cuò)和問(wèn)題，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)也及時(shí)給我指出，促進(jìn)了我工作的成熟性。跟本部門(mén)的同事相處中也非常融洽，有什么問(wèn)題大家也都能夠齊心協(xié)心，相互協(xié)助。
申請(qǐng)人：xxx
xx年x月x日
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇四
本企業(yè)鄭重承諾，申領(lǐng)上海市建筑施工企業(yè)三類人員安全生產(chǎn)考核合格證書(shū)所提供的材料真實(shí)有效.如有違反，本企業(yè)愿意接受建設(shè)主管部門(mén)及其他有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)給予的處罰。
企業(yè)法人代表：(簽名)
(企業(yè)公章)
年 月 日
省工業(yè)和信息化委、省財(cái)政廳：
我公司聲明：在此次申報(bào)省民營(yíng)經(jīng)濟(jì)暨中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng)目——“山野食品、肉類腌臘、泡核桃、土雞蛋系列農(nóng)產(chǎn)品綜合加工擴(kuò)建項(xiàng)目”，所提交的申請(qǐng)材料內(nèi)容和所附資料均真實(shí)、合法，如有不實(shí)之處，愿負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切后果。
特此聲明!
單位(蓋章) 單位法定代表人(簽字)
年 月 日
本企業(yè)鄭重承諾：
在辦理 (事項(xiàng)名稱)中所提交的各種材料(文件、證照、證件)是真實(shí)、有效的，復(fù)印件與原件是一致的。申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或提供任何虛假材料，愿意承擔(dān)一切法律后果。
企業(yè)蓋章或法定代表人簽名：
授權(quán)經(jīng)辦人簽名：
年 月 日
××省國(guó)土資源廳：
××××年×月×日，我單位(公司)向貴廳提交了地質(zhì)勘查資質(zhì)注冊(cè)登記申請(qǐng)材料(申請(qǐng)書(shū)及有關(guān)附件)。
現(xiàn)鄭重承諾：申請(qǐng)材料中所涉及的'文件、證件及有關(guān)附件是真實(shí)有效的，復(fù)印件與原件是一致的，并對(duì)因申請(qǐng)材料虛假所引發(fā)的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。
承諾人：
(印章)××××年×月×日
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇五
時(shí)間總是在不經(jīng)意間悄悄流逝，原本以為遙遙無(wú)期的三個(gè)月工作時(shí)間轉(zhuǎn)眼就過(guò)去了，好像還來(lái)不及細(xì)細(xì)體會(huì)就已經(jīng)結(jié)束。想來(lái)是工作的日子過(guò)得太充實(shí)，充實(shí)的時(shí)光總是短暫的，所以才會(huì)覺(jué)得如此之快就要畫(huà)上句號(hào)。
經(jīng)過(guò)這三個(gè)月的學(xué)習(xí)和工作，我告別了青澀，逐漸走向了成熟，實(shí)現(xiàn)了從一個(gè)稚氣未脫的學(xué)生到真正成為資料員的轉(zhuǎn)變。
在這實(shí)習(xí)的日子里，我的收獲是多方面的。作為一個(gè)資料員，在專業(yè)上的收獲是巨大的。
在實(shí)崗場(chǎng)地的學(xué)習(xí)完全和實(shí)際工作結(jié)合在一起。學(xué)東西就要在實(shí)際中確實(shí)能夠使用它，這是我對(duì)現(xiàn)在工作的最大的體會(huì)。
實(shí)際工作中的收獲在課堂上得不到的。在這幾個(gè)月中我認(rèn)為在業(yè)務(wù)能力上的收獲分為資料軟件使用上和專業(yè)知識(shí)上兩大方面。
首先，專業(yè)技能上，我對(duì)施工過(guò)程中的資料軟件的使用得到了較大的實(shí)際應(yīng)用鍛煉，可以比較自信熟練地使用它們。
而資料軟件的使用主要體現(xiàn)在內(nèi)業(yè)處理過(guò)程中了。原本自己認(rèn)為學(xué)習(xí)過(guò)使用方法，明白如何使用就可以了。但是在實(shí)際的工程項(xiàng)目處理過(guò)程中，我發(fā)現(xiàn)軟件的使用說(shuō)明和我們內(nèi)網(wǎng)上的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)一樣，貌似可以解決所有問(wèn)題，其實(shí)要真的做事情還要我們自己去好好摸索。
專業(yè)技能上的成長(zhǎng)不僅體現(xiàn)在對(duì)資料軟件的使用，也在知識(shí)的增長(zhǎng)上。往往，往往有些東西中有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)不是我先前所學(xué)可以完全應(yīng)付的，這時(shí)我就需要去查找一些參考資料，有時(shí)還要請(qǐng)教一下他人。這樣一來(lái)，對(duì)我專業(yè)知識(shí)的擴(kuò)充很有好處。我們往往不夠勤奮，不會(huì)主動(dòng)去學(xué)習(xí)日常工作外的知識(shí)點(diǎn)，有這些工作任務(wù)，我在完成任務(wù)的同時(shí)對(duì)自己來(lái)說(shuō)也是一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程。在現(xiàn)場(chǎng)工作中總有學(xué)不完的知識(shí)。在內(nèi)業(yè)過(guò)程中看似簡(jiǎn)單的重復(fù)電腦操作，其實(shí)包含了我們竣工資料工作的嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范和專業(yè)知識(shí)的應(yīng)用，在實(shí)際工作中不斷實(shí)踐，不斷積累，是我的最大收獲。
除了專業(yè)技能，我們?cè)诠ぷ髦羞€需要做一個(gè)有心人，不要單單完成了自己的任務(wù)就算完成使命了。平時(shí)將自己看到的值得積累的東西記錄下來(lái)才能有更好的收獲。相信每一年的經(jīng)歷會(huì)對(duì)我以后的工作都會(huì)有幫助，能讓我更好地為測(cè)繪院服務(wù)。
充實(shí)的時(shí)光總是短暫，這段時(shí)光是我迎接未來(lái)的最大動(dòng)力。我覺(jué)得自己曾經(jīng)做的不夠好，所以將來(lái)的日子我更有理由去努力提高;我要感謝各位領(lǐng)導(dǎo)們、師傅們，所以我更要努力工作?；厥走@小年，我感慨萬(wàn)千，這小半年是我學(xué)習(xí)積累的小半年，在這小半年中，我不僅學(xué)到了作業(yè)的專業(yè)知識(shí)，而且我還在師傅們的身上學(xué)到了一絲不茍的工作態(tài)度，這些都讓我受益匪淺，在今后的工作和學(xué)習(xí)中這些都會(huì)引導(dǎo)我做好工作，少走彎路，今后我會(huì)更加嚴(yán)格要求自己，不斷學(xué)習(xí)和積累，挖掘自己的潛能，一定可以邁出成功的第一步!
實(shí)習(xí)結(jié)束反而我覺(jué)得自己曾經(jīng)做的不夠好，所以將來(lái)的日子我更有理由去努力提高;我要感謝前輩，所以我更要努力工作;我喜歡同事，所以我更要證明我和他們一樣優(yōu)秀。就讓時(shí)間證明我，讓未來(lái)證明我的優(yōu)秀。
此致
敬禮!
申請(qǐng)人xxx
20xx年x月x日
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇六
申請(qǐng)人：王__，女，白族，1983年07月16日生，住云南省大理州大理市下關(guān)鎮(zhèn)__路__號(hào)11棟3單元2樓2號(hào)，身份證號(hào)碼532901________，手機(jī)：139872_____。
委托代理人：
被申請(qǐng)人：張__，男，白族，1971年12月07日生，云南省大理市人，住大理市經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)____職工宿舍3棟4單元202室，身份證號(hào)碼532901______，聯(lián)系電話138872_____，0872—23_____。請(qǐng)求事項(xiàng)：申請(qǐng)撤銷(20__)民保字第23號(hào)民事裁定書(shū)確認(rèn)的保全事項(xiàng)。
事實(shí)和理由：
申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人離婚糾紛一案，貴院受理后，接受申請(qǐng)人的財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，依法作出(20__)。民保字第23號(hào)民事裁定書(shū)，對(duì)被申請(qǐng)人的`下列財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全：
現(xiàn)因申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人自愿和好，經(jīng)協(xié)商一致愿意繼續(xù)維持婚姻關(guān)系，申請(qǐng)人依據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百三十一條之規(guī)定，依法申請(qǐng)撤訴。特申請(qǐng)貴院解除對(duì)上述二項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的查封凍結(jié)，請(qǐng)予準(zhǔn)許，謝謝。
此致
___人民法院
申請(qǐng)人：王__二00一年五月二十日
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇七
4.1.3.1工程建設(shè)監(jiān)理合同及委托手續(xù)規(guī)范、清晰、責(zé)權(quán)明確；質(zhì)量管理體系健全并運(yùn)行有效。
4.1.3.2總監(jiān)理師已經(jīng)本企業(yè)法定代表人授權(quán)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)健全，專業(yè)人員配備合理，滿足工程監(jiān)理工作需要；各級(jí)監(jiān)理人員資格證書(shū)齊全，其資質(zhì)與所承擔(dān)監(jiān)理項(xiàng)目相符，責(zé)任制落實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理的組織機(jī)構(gòu)及其行為符合《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)理規(guī)范”)，并已書(shū)面報(bào)送建設(shè)單位。
4.1.3.3根據(jù)監(jiān)理合同、委托書(shū)和“監(jiān)理規(guī)范”制定監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則和“強(qiáng)條”執(zhí)行計(jì)劃，滿足工程監(jiān)理和質(zhì)量控制的需要，審批手續(xù)完備并有效執(zhí)行。
4.1.3.4已審定的施工質(zhì)量驗(yàn)評(píng)項(xiàng)目劃分表符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和工程實(shí)際，并已確定關(guān)鍵項(xiàng)目的質(zhì)量控制點(diǎn)；對(duì)施工組織設(shè)計(jì)、開(kāi)工報(bào)告、施工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、工程設(shè)計(jì)變更等技術(shù)文件的審批手續(xù)已確定并能及時(shí)辦理。
4.1.3.5對(duì)工程建設(shè)各責(zé)任主體的合格供貨商名錄進(jìn)行了審查。
4.1.3.6已經(jīng)建立對(duì)設(shè)備、成品、半成品和原材料到貨、開(kāi)箱檢驗(yàn)和對(duì)原材料質(zhì)量跟蹤的管理辦法、相關(guān)制度及管理臺(tái)帳。
4.1.3.7對(duì)各施工承包單位(含各類分包隊(duì)伍)的資質(zhì)以及人員資格審查，無(wú)違規(guī)行為。4.1.3.8對(duì)各類檢測(cè)機(jī)構(gòu)(含合同檢測(cè)機(jī)構(gòu))和檢測(cè)人員的資質(zhì)和資格進(jìn)行審查，均符合規(guī)定，并建立管理臺(tái)帳；見(jiàn)證取樣檢測(cè)制度健全，責(zé)任到位，手續(xù)齊全。
4.1.3.9對(duì)各施工單位的計(jì)量管理進(jìn)行審查，符合“計(jì)量法”規(guī)定，并滿足施工的需要。4.1.3.10按照“強(qiáng)條”、國(guó)家或行業(yè)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)隱蔽工程、完工的項(xiàng)目及時(shí)驗(yàn)收并簽證規(guī)范。
4.1.3.11質(zhì)量問(wèn)題臺(tái)賬完整、清晰、規(guī)范，各類質(zhì)量問(wèn)題通知單、停工令內(nèi)容明確，閉環(huán)管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合格的設(shè)備、材料、構(gòu)配件和發(fā)生的質(zhì)量事故，及時(shí)督促、配合相關(guān)單位調(diào)查處理。
4.1.3.12儀器、設(shè)備配置滿足工程監(jiān)理工作需要。
4.1.3.13建筑方格網(wǎng)、風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)控制樁、重要測(cè)量成果復(fù)測(cè)準(zhǔn)確。4.1.3.14對(duì)已處理完的預(yù)監(jiān)檢中提出的待整改問(wèn)題，檢查、驗(yàn)收完畢。4.2.3監(jiān)理單位的主要資料：
4.2.3.1監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則、工作制度和程序文件。
4.2.3.2監(jiān)理開(kāi)工前預(yù)控文件、監(jiān)理過(guò)程控制文件、監(jiān)理驗(yàn)收簽證文件。4.2.3.3監(jiān)理所發(fā)的開(kāi)(復(fù)、停、返)工令和各類監(jiān)理書(shū)面指令及閉環(huán)文件。
4.2.3.4現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行的有效標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和受控文件清單，形成的技術(shù)資料清單。4.2.3.5“強(qiáng)條”執(zhí)行計(jì)劃和檢查記錄。
質(zhì)檢匯報(bào)材料：5.2.3.4監(jiān)理單位：監(jiān)理工作范圍，工作指導(dǎo)思想、工作原則，組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備，對(duì)工程質(zhì)量目標(biāo)的響應(yīng)，監(jiān)理工作的組織管理，工程質(zhì)量控制，施工質(zhì)量驗(yàn)評(píng)結(jié)果統(tǒng)計(jì)，對(duì)目前施工質(zhì)量情況的評(píng)估，本階段工程發(fā)生的質(zhì)量問(wèn)題和處理結(jié)果，遺留問(wèn)題和處理計(jì)劃，經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和改進(jìn)措施。
風(fēng)電場(chǎng)升壓站受電前及首批風(fēng)機(jī)并網(wǎng)前工程質(zhì)量監(jiān)督檢查。
典型大綱質(zhì)量監(jiān)督檢查應(yīng)具備的條件。
3.0.1試運(yùn)指揮部及下設(shè)各工作組已經(jīng)建立，并正常運(yùn)作。
3.0.2升壓站、首批風(fēng)機(jī)及相應(yīng)場(chǎng)內(nèi)電力線路的建(構(gòu))筑工程已按設(shè)計(jì)范圍和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)全部施工完畢，并進(jìn)行了其單位（或分部）工程的驗(yàn)收、簽證。
3.0.3升壓站電氣設(shè)備及其系統(tǒng)、首批風(fēng)機(jī)及其工藝和監(jiān)控系統(tǒng)、相對(duì)應(yīng)的場(chǎng)內(nèi)電力線路安裝工程已按設(shè)計(jì)范圍和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)全部施工完畢，并進(jìn)行了其單位（或分部）工程的驗(yàn)收、簽證。
3.0.4升壓站、首批風(fēng)機(jī)區(qū)域范圍內(nèi)，環(huán)境整潔、無(wú)施工痕跡，安全警示和隔離保衛(wèi)工作以及消防器材布設(shè)均符合規(guī)定要求；照明充分，通信聯(lián)絡(luò)正常。
3.0.5設(shè)備投運(yùn)前的電氣試驗(yàn)（包括“五防”功能）、繼電保護(hù)、遠(yuǎn)動(dòng)、風(fēng)機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)和通信系統(tǒng)調(diào)試完畢，首批風(fēng)機(jī)的靜態(tài)調(diào)試完畢，并驗(yàn)收、簽證完畢。
3.0.6消防系統(tǒng)已按設(shè)計(jì)范圍和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)施工完畢，經(jīng)地方消防主管部門(mén)驗(yàn)收，并取得同意投用的書(shū)面文件。
3.0.7升壓站受電和首批風(fēng)機(jī)并網(wǎng)的技術(shù)方案和安全技術(shù)措施已經(jīng)試運(yùn)總指揮審批，并報(bào)電網(wǎng)調(diào)度部門(mén)備案。
3.0.8受電后的管理方式已確定，相關(guān)的生產(chǎn)準(zhǔn)備工作已經(jīng)就緒。
3.0.9與電網(wǎng)管理部門(mén)有關(guān)風(fēng)電場(chǎng)上網(wǎng)調(diào)度協(xié)議和購(gòu)售電合同等已簽署完畢，涉及電網(wǎng)安全的技術(shù)條件已滿足。
3.0.10各種設(shè)備、器材和原材料的產(chǎn)品出廠合格證明、施工記錄、試驗(yàn)報(bào)告和調(diào)試記錄等完整、齊全、準(zhǔn)確。
3.0.11有關(guān)設(shè)計(jì)變更、設(shè)備缺陷處理已閉環(huán)。
3.0.12本工程投運(yùn)范圍內(nèi)所涉及的“強(qiáng)條”已執(zhí)行到位，并有檢查記錄。
3.0.13首批風(fēng)機(jī)范圍內(nèi)所有高強(qiáng)螺栓、各部件的材質(zhì)均符合設(shè)計(jì)和制造文件的規(guī)定，并經(jīng)核對(duì)無(wú)誤。
3.0.14工程質(zhì)監(jiān)站已按本“大綱”的規(guī)定，對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行了預(yù)監(jiān)檢，對(duì)所提出的待整改的問(wèn)題已全部處理完畢。
4.1.3對(duì)監(jiān)理單位質(zhì)量行為的監(jiān)督檢查：
4.1.3.1監(jiān)理部組織機(jī)構(gòu)健全，專業(yè)監(jiān)理人員配備合理，具備相應(yīng)資格，并證書(shū)齊全、有效。4.1.3.2各項(xiàng)質(zhì)量管理制度健全，實(shí)施有效；監(jiān)理細(xì)則和監(jiān)理工作程序符合本工程實(shí)際，審批手續(xù)完備；相應(yīng)受電和并網(wǎng)的監(jiān)理工作程序針對(duì)性、操作性強(qiáng)。
4.1.3.3按規(guī)定組織或參加設(shè)計(jì)交底、施工圖紙會(huì)檢、施工及調(diào)試措施交底；各會(huì)議紀(jì)要和記錄完整、齊全，交底和被交底各方簽字齊全、規(guī)范。
4.1.3.4受電和首批風(fēng)機(jī)并網(wǎng)范圍內(nèi)的建筑、安裝施工和調(diào)試項(xiàng)目全部驗(yàn)收完畢、簽證規(guī)范。
4.1.3.5總監(jiān)理師對(duì)受電和并網(wǎng)的技術(shù)措施已審核，并報(bào)送試運(yùn)指揮部審批。4.1.3.6按規(guī)定參加對(duì)設(shè)備、器材和原材料的到貨檢查，對(duì)施工中發(fā)生的各類質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)組織有關(guān)單位研究處理；發(fā)出的各類質(zhì)量通知單完整、齊全；質(zhì)量問(wèn)題臺(tái)賬完整、準(zhǔn)確、清晰，管理閉環(huán)。
4.1.3.7對(duì)施工單位在施工中采用的“四新”已組織論證、審核。4.1.3.8“強(qiáng)條”執(zhí)行計(jì)劃已實(shí)施，并有檢查記錄。
4.1.3.9對(duì)預(yù)監(jiān)檢提出的待整改問(wèn)題，施工單位處理完畢已經(jīng)驗(yàn)收。
4.2對(duì)技術(shù)文件和資料的監(jiān)督檢查。
4.2.1工程建設(shè)依據(jù)性文件及資料。
4.2.2工程設(shè)計(jì)文件資料、設(shè)計(jì)變更單和技術(shù)洽商單。
4.2.3工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及設(shè)備、材料供貨等招標(biāo)文件、資料及其合同、協(xié)議。4.2.4升壓站和首批風(fēng)機(jī)的安裝及調(diào)試技術(shù)資料；建設(shè)單位與風(fēng)機(jī)供貨商簽署的調(diào)試、試運(yùn)驗(yàn)收意見(jiàn)。
4.2.5電氣設(shè)備和首批風(fēng)機(jī)各部件出廠質(zhì)量證明和技術(shù)文件。4.2.6施工、調(diào)試質(zhì)量管理制度。
4.2.7施工組織設(shè)計(jì)、技術(shù)措施、施工記錄、試驗(yàn)報(bào)告。
4.2.8受電和首批風(fēng)機(jī)啟動(dòng)調(diào)試計(jì)劃、方案、措施以及各種系統(tǒng)圖和曲線及表式。4.2.9各種材質(zhì)證明和現(xiàn)場(chǎng)復(fù)驗(yàn)報(bào)告，施工質(zhì)量驗(yàn)收簽證。4.2.10運(yùn)行管理制度、運(yùn)行規(guī)程、系統(tǒng)圖和運(yùn)行記錄表單。
4.2.11升壓站主要建(構(gòu))筑物和風(fēng)機(jī)設(shè)備基礎(chǔ)的沉降觀測(cè)計(jì)劃、記錄、曲線和成果報(bào)告。
4.2.12施工圖會(huì)檢記錄、紀(jì)要，施工、調(diào)試技術(shù)交底記錄。4.2.13執(zhí)行“強(qiáng)條”的檢查記錄。
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資產(chǎn)評(píng)估是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下客觀存在的經(jīng)濟(jì)范疇。所謂資產(chǎn)評(píng)估就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)特定的目的，遵循適用原則，依據(jù)法定程序，選擇適當(dāng)?shù)膬r(jià)值類型，運(yùn)用科學(xué)方法，對(duì)資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)定和估算的行為。資產(chǎn)評(píng)估的實(shí)質(zhì)是一種對(duì)資產(chǎn)價(jià)值的判斷，它是評(píng)估者根據(jù)所掌據(jù)的市場(chǎng)資料和資產(chǎn)資料，并對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)市場(chǎng)進(jìn)行多因素分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)所具有的現(xiàn)時(shí)市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行估算。
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2工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。
3總平圖。
4建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核意見(jiàn)書(shū)及變更圖紙。
5隱蔽工程監(jiān)理記錄資料。
6建筑構(gòu)件及建筑材料的檢驗(yàn)報(bào)告、合格證。
7消防設(shè)施檢測(cè)合格的檢測(cè)報(bào)告。
8消防產(chǎn)品抽檢檢驗(yàn)報(bào)告。
9建設(shè)單位：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、法人身份證明及身份證復(fù)印件。（加蓋公章）。
10設(shè)計(jì)單位：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件、項(xiàng)目設(shè)計(jì)總負(fù)責(zé)人職業(yè)資格證及身份證復(fù)印件。（加蓋公章）11施工單位（總包和消防）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件、項(xiàng)目經(jīng)理職業(yè)資格證及身份證復(fù)印件。（加蓋公章）。
14介紹信及身份證復(fù)印件。
15電子版圖紙。
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施工組織機(jī)構(gòu)/管理體系報(bào)審表。
主要施工管理人員包括：項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、專業(yè)工程師、技術(shù)員、專職質(zhì)檢員、專業(yè)工長(zhǎng)、專職安全員、工程測(cè)量員等。
施工承包單位在進(jìn)行工程開(kāi)工或相關(guān)工程開(kāi)展前，應(yīng)將特殊工種/特殊作業(yè)人員名單及上崗資格證書(shū)報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部查驗(yàn)。
電工、焊工、架子工、起重工、信號(hào)工、機(jī)械操作、機(jī)動(dòng)車駕駛等施工承包單位應(yīng)對(duì)其報(bào)審的復(fù)印件進(jìn)行確認(rèn)，并注明原件存放處。
現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行有效標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程文件形成的技術(shù)資料清單(備查）強(qiáng)條執(zhí)行計(jì)劃及檢查記錄報(bào)審。
編制執(zhí)行強(qiáng)制性條文計(jì)劃、措施施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審表。
施工承包單位在工程開(kāi)工前應(yīng)進(jìn)行安全文明施工二次策劃并報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審查。安全文明施工二次策劃由承包單位項(xiàng)目部編制，公司安監(jiān)部門(mén)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
文件封面的落款為承包單位公司名稱，蓋公司章。工程施工創(chuàng)優(yōu)實(shí)施細(xì)則報(bào)審表。
一般施工（調(diào)試）方案報(bào)審表。
此表用于常規(guī)施工方案的報(bào)審。
此表用于非常規(guī)施工方案的報(bào)審。
施工承包單位在工程開(kāi)工前，應(yīng)對(duì)承包范圍內(nèi)的工程進(jìn)行單位、分部、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批施工質(zhì)量驗(yàn)收及評(píng)定范圍項(xiàng)目劃分，并將劃分表報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審查。施工承包單位應(yīng)結(jié)合各單位、分部、分項(xiàng)工程的施工特點(diǎn)，明確劃分原則并制定w、h、s點(diǎn)。
試品/試件試驗(yàn)報(bào)告報(bào)驗(yàn)表。
施工承包單位在進(jìn)行開(kāi)工準(zhǔn)備時(shí)，或擬補(bǔ)充進(jìn)場(chǎng)主要施工機(jī)械或工器具或安全用具時(shí)，應(yīng)將機(jī)械、工器具、安全用具的清單及檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告、安全準(zhǔn)用證等報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部查驗(yàn)。
本表用于過(guò)程控制。
施工承包單位在大、中型機(jī)械設(shè)備進(jìn)場(chǎng)或出場(chǎng)前，應(yīng)將此事件向項(xiàng)目監(jiān)理部申報(bào)。
施工進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表。
施工承包單位在進(jìn)行主要材料或構(gòu)配件、設(shè)備采購(gòu)前，應(yīng)將擬采購(gòu)供貨的生產(chǎn)廠家的資質(zhì)證明文件報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審查。
主要材料或構(gòu)配件、設(shè)備的范圍以設(shè)計(jì)文件中的相關(guān)說(shuō)明為準(zhǔn)。
本表式用于工程的材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量通用報(bào)審。使用時(shí)，表頭不做修改，填寫(xiě)內(nèi)容中將材料/構(gòu)配件/設(shè)備任選一，其他刪除不寫(xiě)。
施工承包單位應(yīng)在主要材料或構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)后，將有關(guān)質(zhì)量證明文件報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審查。在附件中應(yīng)詳列資料的名稱。
主要材料或構(gòu)配件、設(shè)備的范圍以設(shè)計(jì)文件中的相關(guān)使用說(shuō)明為準(zhǔn)。
對(duì)材料、構(gòu)配件、設(shè)備的描述應(yīng)說(shuō)明材料的名稱、型號(hào)或規(guī)格、產(chǎn)地（生產(chǎn)廠家）、批號(hào)等唯一性標(biāo)識(shí)要素。
質(zhì)量證明文件一般包括產(chǎn)品出廠合格證、檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告等。項(xiàng)目監(jiān)理部除進(jìn)行文件審查外，還應(yīng)對(duì)實(shí)物質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收。
對(duì)于有復(fù)試要求的材料或構(gòu)配件，施工承包單位應(yīng)在材料或構(gòu)配件進(jìn)場(chǎng)，將有關(guān)質(zhì)量證明文件報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部審查合格后，按有關(guān)規(guī)定，在現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)監(jiān)理工程師見(jiàn)證，進(jìn)行取樣送試，并在試驗(yàn)合格后將試驗(yàn)報(bào)告報(bào)項(xiàng)目監(jiān)理部查驗(yàn)。
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一、多選題：
《《金融行動(dòng)特別工作組40項(xiàng)建議和9項(xiàng)特別建議遵守情況評(píng)估方法（2004）》對(duì)每項(xiàng)建議設(shè)定了哪幾種評(píng)估級(jí)別？合規(guī)?；竞弦?guī)。部分合規(guī)。不合規(guī)。不適用。
b被查單位在反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施階段應(yīng)從以下哪些方面進(jìn)行配合？提供必要的工作條件。配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)會(huì)談。及時(shí)、準(zhǔn)確提供檢查組所調(diào)閱的資料和數(shù)據(jù)。做好檢查保密工作。c從存款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？某企業(yè)賬戶通常與現(xiàn)金交易無(wú)關(guān)，但該賬戶卻存在提取大量現(xiàn)金的現(xiàn)象。通過(guò)同一家金融機(jī)構(gòu)多個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)存款，或由同時(shí)進(jìn)入同一個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的多人進(jìn)行存款。現(xiàn)金存取金額經(jīng)常性略低于大額交易或可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。存取多張金融票據(jù)，但金額卻都略低于大額交易和可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，尤其是連續(xù)編號(hào)的票據(jù)。
c從交易涉及的地區(qū)分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？外幣匯兌交易后立刻把匯兌資金電匯到敏感國(guó)家或地區(qū)，或者經(jīng)由敏感國(guó)家或地區(qū)匯到其他國(guó)家或地區(qū)。企業(yè)往來(lái)賬戶發(fā)生批量匯入和匯出交易而又沒(méi)有合乎邏輯的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)或者其他經(jīng)濟(jì)目的，尤其是該電匯往返或途經(jīng)敏感國(guó)家或地區(qū)?？蛻臬@取的貸款或所從事的商業(yè)金融交易涉及或往返于敏感國(guó)家或地區(qū)的資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)，但又無(wú)合理理由說(shuō)明與這些國(guó)家或地區(qū)存在業(yè)務(wù)往來(lái)。賬戶開(kāi)設(shè)于來(lái)自敏感國(guó)家或地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)。c從客戶交易行為分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？交易人員所稱職業(yè)同交易量或交易類型不符。非盈利組織或慈善組織所進(jìn)行的金融交易活動(dòng)沒(méi)有符合邏輯的經(jīng)濟(jì)目的。在客戶身份驗(yàn)證或核實(shí)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)無(wú)法解釋、原因不明的矛盾。
c從融資目的來(lái)劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為？c、資助恐怖主義或恐怖活動(dòng)的融資行為d、資助恐怖組織或恐怖分子的融資行為c從融資主體來(lái)劃分，恐怖融資的表現(xiàn)形式分為哪幾種類型？主體為恐怖組織、恐怖分子自身的融資行為。主體為他人或其他組織的融資行為。
c查驗(yàn)個(gè)人客戶的身份證是否真實(shí)，可通過(guò)哪些途徑進(jìn)行核查？互聯(lián)網(wǎng)。銀行“黑名單”系統(tǒng)。公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)。c從賬戶開(kāi)立和使用特征來(lái)看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融資可疑交易？長(zhǎng)期閑置的賬戶僅保有最低余額，突然間接收一筆存款或一系列存款，隨后每日提取現(xiàn)金存款，直到所存資金全部提取完畢。用新成立的法人實(shí)體名義開(kāi)立賬戶，而存入該賬戶的存款金額與該實(shí)體創(chuàng)辦者的收入相比，遠(yuǎn)超出其預(yù)期存款水平。同一個(gè)人開(kāi)立多個(gè)賬戶，存入多筆小額存款，而總額同其預(yù)期收入不符。
d對(duì)個(gè)人客戶異常情況進(jìn)行身份識(shí)別時(shí)，可采取哪些措施？實(shí)地查訪。要求客戶補(bǔ)充身份資料?；卦L客戶。向公安機(jī)關(guān)核查。d對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，客戶身份識(shí)別有哪些要點(diǎn)？是大額取現(xiàn)銷戶的，銀行須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶;是大額轉(zhuǎn)賬銷戶的，可疑交易須完整填寫(xiě)交易對(duì)手信息，以記錄銷戶后資金流向。銀行還應(yīng)在客戶基本存款賬戶開(kāi)戶登記證上注明銷戶日期并簽1章，同時(shí)于撤銷銀行結(jié)算賬戶之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向人民銀行報(bào)告。未獲工商行政管理部門(mén)核準(zhǔn)登記注冊(cè)驗(yàn)資戶，出資人以現(xiàn)金方式存入，需提取現(xiàn)金銷戶的，應(yīng)出具繳存現(xiàn)金時(shí)的現(xiàn)金繳款單原件及其有效身份證件，如為業(yè)務(wù)代辦人，需記錄代辦人信息，以轉(zhuǎn)賬存入的，資金應(yīng)退還給原匯款人賬戶。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。d對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止，銷戶前客戶身份識(shí)別要點(diǎn)有哪些方面？開(kāi)戶銀行需與客戶核對(duì)賬戶余額，收回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證，客戶未按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，應(yīng)要求其出具有關(guān)證明，造成損失的，由其自行承擔(dān)。若該賬戶為反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)一直關(guān)注的賬戶，則網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在完成銷戶的同時(shí)，向反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)上報(bào)該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開(kāi)戶銀行債務(wù)的銀行結(jié)算睡眠賬戶，開(kāi)戶銀行應(yīng)通知單位自發(fā)出通知之日30日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)列入久懸未取專戶管理。對(duì)先前獲得的客戶身份資料不完整的，要求客戶補(bǔ)充完整，對(duì)先前獲得的客戶身份證件或者其他身份證明文件已過(guò)有效期的，要求客戶重新提供有效的身份證件或者其他身份證明文件。
d對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止的原因有哪些？單位因撤并、解散需終止的。單位因宣告破產(chǎn)或關(guān)閉原因終止的。注銷、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的。因遷址等需要變更開(kāi)戶銀行的。d對(duì)公人民幣存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時(shí)客戶身份對(duì)象有哪些？客戶。代理人。
d對(duì)公外匯存款賬戶業(yè)務(wù)關(guān)系終止時(shí)客戶身份識(shí)別主體有哪些人員？銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員。國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員?？蛻艚?jīng)理。經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人。
d對(duì)禁止類客戶以下不正確的說(shuō)法有哪些？銀行無(wú)法判斷客戶是否屬于禁止類的，可與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理業(yè)務(wù)。對(duì)于銀行老客戶，在被確認(rèn)為禁止類客戶后，仍可在一段時(shí)間內(nèi)為其辦理金融業(yè)務(wù)。
d對(duì)可疑類客戶采取哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息，加強(qiáng)監(jiān)控其日常各項(xiàng)交易情況和操作行為。對(duì)于可疑類客戶，銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)其身份信息以及資金交易狀況進(jìn)行審核，審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶，并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?？梢深惪蛻艏捌浣鹑诮灰谆顒?dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行報(bào)告。
d對(duì)私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看以下客戶的哪些身份證明文件？軍人出具軍官證、武警出具武警警官證、16歲以下公民應(yīng)由監(jiān)護(hù)人代理開(kāi)戶。出具代理人身份證及使用人戶口簿、中國(guó)公民16歲以上出示身份證和臨時(shí)身份證、華僑出具中國(guó)護(hù)照、香港澳門(mén)人出具港澳居民往來(lái)內(nèi)地通行證、臺(tái)灣居民出具臺(tái)灣居民往來(lái)大陸通行證或其他有效旅行證件、外國(guó)公民出具護(hù)照或外國(guó)人永久居留證或者國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定的其他有效證件。
d對(duì)私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的住所或者工作單位地址、客戶的聯(lián)系方式、客戶的身份證件或者身份證明文件的種類、客戶的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限。
d對(duì)于客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)的描述，正確的是哪些選項(xiàng)？屬于銀行內(nèi)部保密信息。直接關(guān)系到客戶風(fēng)險(xiǎn)分類。需要對(duì)客戶嚴(yán)格保密。避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
d對(duì)于違反《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行區(qū)別不同情況建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)采取選項(xiàng)中措施：（）責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。取消金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
d對(duì)以下臨時(shí)凍結(jié)措施說(shuō)法正確的有？客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告接到金融機(jī)構(gòu)報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報(bào)案。臨時(shí)凍結(jié)期限為48小時(shí)，自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時(shí)凍結(jié)通知書(shū)》之時(shí)起計(jì)算。金融機(jī)構(gòu)解除臨時(shí)凍結(jié)的兩個(gè)前提是接到中國(guó)人民銀行的《解除臨時(shí)凍結(jié)通知書(shū)》或在臨時(shí)凍結(jié)措施后48小時(shí)內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知。
f反洗錢(qián)內(nèi)部控制的目標(biāo)是：保證國(guó)家反洗錢(qián)法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行、確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)、確保金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行。
f反洗錢(qián)培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？基礎(chǔ)知識(shí)。法律法規(guī)培訓(xùn)。業(yè)務(wù)操作。法律、財(cái)會(huì)等綜合性知識(shí)培訓(xùn)。
f反洗錢(qián)全面檢查的內(nèi)容應(yīng)包括？?jī)?nèi)控體系建設(shè)情況?？蛻羯矸葑R(shí)別工作情況。客戶身份資料和交易記錄保存情況。大額和可疑交易報(bào)告制度執(zhí)行情況。宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計(jì)情況。
f反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查方式包括？a、查閱資料b、詢問(wèn)c、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試d、數(shù)據(jù)篩選。
g根據(jù)《反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)有（）之一的，由人民銀行責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的外二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款？違反保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息的。故意提供虛假材料的。拒絕、阻礙反洗錢(qián)檢查的。
g個(gè)人外匯賬戶按賬戶性質(zhì)區(qū)分為哪些賬戶？外匯結(jié)算賬戶。資本項(xiàng)目賬戶。外匯儲(chǔ)蓄賬戶。
g關(guān)于反洗錢(qián)調(diào)查中的封存措施，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是？封存期間，金融機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損被封存的文件、資料。調(diào)查人員不能對(duì)封存的文件、資料進(jìn)行拍照或掃描。
g關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)對(duì)象的說(shuō)法以下正確的是？培訓(xùn)對(duì)象應(yīng)包括高級(jí)管理層、反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)不同對(duì)象提供分層次的培訓(xùn)、培訓(xùn)的對(duì)象是金融機(jī)構(gòu)的全體人員。h匯出匯款業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，銀行應(yīng)登記哪些信息？匯款人的姓名或者名稱。匯款人賬號(hào)、住所。收款人的姓名、住所。
j經(jīng)常項(xiàng)目主要包括什么？貨物。服務(wù)。收益。經(jīng)常轉(zhuǎn)移。j建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些？全面性原則、審慎性原則、有效性原則、相對(duì)獨(dú)立性原則。
j境內(nèi)機(jī)構(gòu)（外商投資企業(yè)除外）開(kāi)立經(jīng)常項(xiàng)目下外匯賬戶，銀行應(yīng)審核以下哪些證明文件？公司章程、驗(yàn)資證明、股權(quán)證明（如有需要）。國(guó)務(wù)院授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的批件。外匯局審核時(shí)提供的相應(yīng)合同、協(xié)議或者其他有關(guān)材料。查詢外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息登記情況。登錄外匯賬戶管理信息系統(tǒng)中查詢企業(yè)基本信息登記情況。工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者民政部門(mén)頒發(fā)的社團(tuán)登記證。組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證。國(guó)家授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立的有效批件。
j加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的意義是：外部監(jiān)管的要求、金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要、保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)、金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件。
j金融機(jī)構(gòu)對(duì)于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報(bào)告？3個(gè)工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出，與客戶身份明顯不符。5個(gè)工作日內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出，與客戶經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符。10個(gè)工作日內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
j金融機(jī)構(gòu)對(duì)于選項(xiàng)中哪些情況需要提交可疑交易報(bào)告？與來(lái)自于嚴(yán)重販毒地區(qū)的客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多。與來(lái)自于嚴(yán)重走私地區(qū)的客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多。與來(lái)自于恐怖活動(dòng)嚴(yán)重地區(qū)的客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多。與來(lái)自于賭博嚴(yán)重地區(qū)的客戶之間的資金往來(lái)活動(dòng)在短期內(nèi)明顯增多。
j金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些？反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)、反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識(shí)別可疑交易、反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。
j金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)培訓(xùn)的目的是？保證金融機(jī)構(gòu)各個(gè)層級(jí)的工作人員都樹(shù)立洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、反洗錢(qián)法律意識(shí)及合規(guī)意識(shí)。保證員工了解反洗錢(qián)法律法規(guī)的具體要求。掌握反洗錢(qián)工5作必備的技能。
j金融機(jī)構(gòu)及其工作人員履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的主要法律依據(jù)是什么？《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。
j金融機(jī)構(gòu)境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)如何上報(bào)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息？每半年結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)，將報(bào)告日前半年執(zhí)行駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢(qián)規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門(mén)檢查和處罰的情況通過(guò)其總部向中國(guó)人民銀行報(bào)送。重大情況及時(shí)報(bào)告。
j金融機(jī)構(gòu)需要上報(bào)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息包括哪些？反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況。反洗錢(qián)工作機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)立及宣傳和培訓(xùn)情況。執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況。協(xié)助司法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)打擊洗錢(qián)活動(dòng)的情況。向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況。報(bào)告可疑交易的情況。配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查的情況。
j金融機(jī)構(gòu)在采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施時(shí)，就關(guān)注哪些情況？客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。客戶辦理結(jié)算情況。客戶買(mǎi)賣(mài)外匯情況?？蛻糸_(kāi)銷戶情況。
k客戶辦理銷戶前，銀行應(yīng)確定哪些信息？要求客戶提交銷戶申請(qǐng)書(shū)，了解銷戶理由的合理性。若為信貸客戶，需確認(rèn)貸款是否已償還完畢。若該賬戶為一直關(guān)注的賬戶，則銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)在完成銷戶的同時(shí)，向反洗錢(qián)合規(guī)部門(mén)上報(bào)該客戶的銷戶情況，以履行可疑交易持續(xù)監(jiān)控職責(zé)。涉及可疑交易的，是否已上報(bào)。
k客戶身份識(shí)別的基本原則有？a、真實(shí)性b、有效性c、完整性d、持續(xù)性。
k開(kāi)立對(duì)公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識(shí)別對(duì)象有哪些？擬開(kāi)立賬戶的對(duì)公客戶、法定代表人、開(kāi)戶經(jīng)辦人。
k開(kāi)立對(duì)公人民幣活期存款賬戶及定期存款賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員？銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。
k開(kāi)立對(duì)公外匯存款賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員？銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員。經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人。國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員?？蛻艚?jīng)理。其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。
k開(kāi)立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別對(duì)象有哪些？擬開(kāi)立賬戶的自然人。代理人。
k開(kāi)立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識(shí)別主體為以下哪些人員？銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員。k開(kāi)立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí)，銀行應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注哪些方面？大額現(xiàn)金開(kāi)戶。異常開(kāi)戶。存款的資金來(lái)源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入狀況是否相符。k開(kāi)立個(gè)人人民幣儲(chǔ)蓄賬戶或結(jié)算賬戶時(shí)，銀行應(yīng)注意以下哪幾點(diǎn)？要求出示真實(shí)有效的客戶身份證件或者其他身份證明文件，通過(guò)身份證聯(lián)網(wǎng)信息核查系統(tǒng)進(jìn)行核對(duì)并登記其身份基本信息。授權(quán)他人辦理的，應(yīng)采取合理方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在。核對(duì)代理人的有效身份證件或者其他身份證明文件。登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼。
k開(kāi)立個(gè)人外匯賬戶的識(shí)別主體有哪些人員？銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員?？蛻艚?jīng)理。經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)人。國(guó)際業(yè)務(wù)結(jié)算人員。
k開(kāi)立外國(guó)投資者賬戶，銀行應(yīng)審核以下哪些項(xiàng)目？投資項(xiàng)目所在地外匯管理局核發(fā)的“國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開(kāi)立”。境外法人當(dāng)?shù)厣虡I(yè)登記證明或境外自然人身份證明是否真實(shí)、有效。工商部門(mén)出具的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)上的投資人、投資額、投資比例與外匯管理局和相關(guān)部門(mén)的文件是否相符。商務(wù)部門(mén)對(duì)外資非法人項(xiàng)目的批復(fù)文件。外國(guó)投資者委托境內(nèi)自然人或法人申請(qǐng)開(kāi)戶的，其依法辦理涉外公證的授權(quán)委托書(shū)是否有效。
k開(kāi)立外匯經(jīng)常項(xiàng)目賬戶時(shí)應(yīng)注意以下哪些方面？留存客戶或其代理人的有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。了解其關(guān)聯(lián)企業(yè)、控股股東或者實(shí)際控制人。通過(guò)外匯賬戶信息交互平臺(tái)查詢客戶是否已在開(kāi)戶地外匯管理局進(jìn)行基本信息登記。登記的信息與實(shí)際情況不一致的，不得為其辦理開(kāi)戶手續(xù)，同時(shí)通知客戶到開(kāi)戶地外匯管理局辦理基本信息登記或變更手續(xù)。
k控制環(huán)境是反洗錢(qián)內(nèi)部控制框架中不可缺少的要素之一，具體來(lái)講主要包括哪些？員工的專業(yè)能力。員工的職業(yè)操守。員工的誠(chéng)信程度。領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)和態(tài)度。領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)部控制制度采取的措施。
m某私人賬戶在足球聯(lián)賽期間突然交易活躍，短期內(nèi)款項(xiàng)分別通過(guò)網(wǎng)銀及現(xiàn)金形式存入，筆數(shù)極多，存入款項(xiàng)短期內(nèi)以現(xiàn)金方式提出，提款后又要求銀行職員將現(xiàn)金存入其他多個(gè)賬戶。請(qǐng)問(wèn)該客戶的交易有哪些可疑點(diǎn)？客戶交易行為可疑。長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。
p配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查所得到的信息用于?建立案件線索檔案庫(kù)?？蛻羯矸莸闹匦伦R(shí)別。發(fā)現(xiàn)反洗錢(qián)工作中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
r若代理人代對(duì)公客戶辦理終止外匯貸款類業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)審核：法人代表的授權(quán)書(shū)。法人代表的身份證明文件。代理人身份證明文件。r人民幣貸款類業(yè)務(wù)終止環(huán)節(jié)，客戶身份識(shí)別有哪些要點(diǎn)？銷戶時(shí)，對(duì)單位非法經(jīng)營(yíng)所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來(lái)源，是否存在可疑情況。銷戶時(shí)，對(duì)客戶未說(shuō)明償還貸款來(lái)源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)調(diào)查還貸資金來(lái)源與借款人的權(quán)屬關(guān)系。銷戶時(shí)，由其他單位或他人代辦分期還款的，應(yīng)注意調(diào)查貸款是否被挪用。
r人民銀行開(kāi)展反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查包括哪些程序？準(zhǔn)備。實(shí)施。處理。
s數(shù)據(jù)報(bào)表文件名包含以下哪些要素？a、報(bào)送機(jī)構(gòu)的總行機(jī)構(gòu)代碼b、數(shù)據(jù)來(lái)源和類型c、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)d、報(bào)表類型s數(shù)據(jù)報(bào)送基本流程包括？a、數(shù)據(jù)抽取b、生成報(bào)文和數(shù)據(jù)包c(diǎn)、登錄報(bào)送系統(tǒng)完成報(bào)送d、查看回執(zhí)并進(jìn)行出錯(cuò)處理s申請(qǐng)開(kāi)立基本存款賬戶的，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？獨(dú)立核算的附屬機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其主管部門(mén)的基本存款賬戶開(kāi)戶登記證和批文。存款人為從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納稅人的，還應(yīng)出具稅務(wù)部門(mén)頒發(fā)的稅務(wù)登記證。外國(guó)駐華機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)的批文或證明。外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應(yīng)出具國(guó)家登記機(jī)關(guān)頒發(fā)的登記證。個(gè)體工商戶，應(yīng)出具個(gè)體工商戶營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本。居民委員會(huì)、村民委員會(huì)、社區(qū)委員會(huì)，應(yīng)出具其主管部門(mén)的批文或證明。軍隊(duì)、武警團(tuán)級(jí)（含）以上單位以及分散執(zhí)勤的支（分）隊(duì)，應(yīng)出具軍隊(duì)軍級(jí)以上單位財(cái)務(wù)部門(mén)、武警總隊(duì)財(cái)務(wù)部門(mén)的開(kāi)戶證明。社會(huì)團(tuán)體，應(yīng)出具社會(huì)團(tuán)體登記證書(shū)，宗教組織還應(yīng)出具宗教事務(wù)管理部門(mén)的批文或證明。民辦非企業(yè)組織，應(yīng)出具民辦非企業(yè)登記證書(shū)。外地常設(shè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地政府主管部門(mén)的批文。非法人企業(yè)，應(yīng)出具企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本。機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門(mén)或編制委員會(huì)的批文或事業(yè)單位法人證書(shū)和財(cái)政部門(mén)同意其開(kāi)戶的證明。非預(yù)算管理的事業(yè)單位，應(yīng)出具政府人事部門(mén)或編制委員會(huì)的批文或登記證書(shū)。s申請(qǐng)開(kāi)立臨時(shí)存款賬戶的，銀行應(yīng)要求客戶出具以下哪些證明文件？臨時(shí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)出具其駐在地主管部門(mén)同意設(shè)立臨時(shí)機(jī)構(gòu)的批文。異地建筑施工及安裝單位，應(yīng)出具其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或其隸屬單位的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本，以及施工及安裝地建設(shè)主管部門(mén)核發(fā)的許可證或建筑施工及安裝合同。異地從事臨時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位，應(yīng)出具其營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本以及臨時(shí)經(jīng)營(yíng)地工商行政管理部門(mén)的批文。注冊(cè)驗(yàn)資資金，應(yīng)出具工商行政管理部門(mén)核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)或有關(guān)部門(mén)的批文。
s申請(qǐng)開(kāi)立一般存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？開(kāi)立基本賬戶規(guī)定的證明文件。基本存款賬戶開(kāi)戶登記證。存款人因向銀行借款需要，應(yīng)出具借款合同。存款人因向其他結(jié)算需要，應(yīng)出具有關(guān)證明。
s申請(qǐng)開(kāi)立專用存款賬戶，銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型，要求客戶出具以下哪些證明文件？單位銀行卡備用金，應(yīng)按照中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行卡章程的規(guī)定出具有關(guān)證明和資料。證券交易結(jié)算資金，應(yīng)出具證券公司或證券管理部門(mén)的證明。期貨交易保證金，應(yīng)出具期貨公司或期貨管理部門(mén)的證明。向銀行出具其開(kāi)立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件?；敬婵钯~戶開(kāi)戶登記證?；窘ㄔO(shè)資金、更新改造資金、政策性房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資金、住房基金、社會(huì)保障資金，應(yīng)出具主管部門(mén)批文。財(cái)政預(yù)算外資金，應(yīng)出具財(cái)政部門(mén)的證明文件。金融機(jī)構(gòu)存放同業(yè)資金，應(yīng)出具其證明。收入?yún)R繳資金和業(yè)務(wù)支出資金，應(yīng)出具基本存款賬戶存款人有關(guān)的證明。黨團(tuán)工會(huì)設(shè)在單位的組織機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)，應(yīng)出具該單位或有關(guān)部門(mén)的批文或證明。s實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的下列資料？a、賬戶信息，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立、變更或注銷賬戶時(shí)提供的信息和資料b、交易記錄，包括被調(diào)查對(duì)象在金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金交易過(guò)程中留下的記錄信息和相關(guān)憑證c、其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的紙質(zhì)資料d、其他與被調(diào)查對(duì)象和可疑交易活動(dòng)有關(guān)的電子或音像資料s涉嫌恐怖融資可疑交易的主要特征可以從以下哪些角度分析？賬戶及存取款特征。電子匯兌特征。行為異常表現(xiàn)。敏感國(guó)家或地區(qū)。
t通過(guò)電子匯款形式進(jìn)行資金轉(zhuǎn)移，當(dāng)出現(xiàn)以下哪些情形時(shí)，可能涉嫌恐怖融資可疑交易？有規(guī)律地進(jìn)行小額電匯，明顯地企圖規(guī)避達(dá)到大額交易和可疑交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)需要隨附有關(guān)電匯始發(fā)電人或電匯代辦人的信息時(shí)，客戶不予配合提供。使用多個(gè)個(gè)人和企業(yè)往來(lái)賬戶或非盈利組織，慈善機(jī)構(gòu)賬戶匯集資金，然后立即在短時(shí)間內(nèi)把資金轉(zhuǎn)給少數(shù)外國(guó)受益人。
w為對(duì)公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些？客戶的名稱、客戶的住所、客戶的經(jīng)營(yíng)范圍、客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼。
w外匯儲(chǔ)蓄賬戶的收支范圍包括以下哪些？非經(jīng)營(yíng)性外匯收付。本人或與其直系親屬之間同一主體類別的外匯儲(chǔ)蓄賬戶間的資金劃轉(zhuǎn)。w外匯貸款類業(yè)務(wù)終止環(huán)節(jié)，客戶身份識(shí)別有哪些要點(diǎn)？銷戶時(shí)，對(duì)單位非法經(jīng)營(yíng)所得或非正常渠道收入用于償還貸款或提前還款的，銀行應(yīng)調(diào)查其還款資金來(lái)源，是否存在可疑情況，對(duì)客戶未說(shuō)明償還貸款來(lái)源的，與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)深入調(diào)查。銷戶時(shí)，其相應(yīng)的外匯貸款業(yè)務(wù)是否結(jié)清。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。w為境內(nèi)對(duì)公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，如果存在代理人，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？合法有效的授權(quán)委托書(shū)、代理人的有效身份證件。w為境內(nèi)對(duì)公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或文件。組織機(jī)構(gòu)代碼證。稅務(wù)登記證。法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的有效身份證明文件。授權(quán)他人辦理，還需出具合法有效的授權(quán)委托書(shū)和授權(quán)經(jīng)辦人員的有效身份證件。w為境外對(duì)公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開(kāi)立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件。其他與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)開(kāi)立的文件。董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書(shū)。能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件。
x下列哪種情況出現(xiàn)時(shí)，應(yīng)重新識(shí)別客戶？客戶行為異常?？蛻粲邢村X(qián)嫌疑。客戶代理人沒(méi)有授權(quán)。
y一次性金融服務(wù)識(shí)別對(duì)象有哪些？客戶、代理人。
y一次性金融服務(wù)識(shí)別要點(diǎn)包括哪些？了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人、核對(duì)客戶的有效身份證明文件或者其他身份證明文件、登記客戶身份基本信息、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。y一次性金融服務(wù)是指：為不在本銀行機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶的客戶提供以下哪些方面的一次性金融服務(wù)？現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付。y異地開(kāi)立單位銀行結(jié)算賬戶的，銀行除根據(jù)不同賬戶類型核對(duì)規(guī)定的資料外，還包括哪些方面的核查？開(kāi)立基本存款賬戶的，須在中國(guó)人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開(kāi)立基本存款賬戶情況。開(kāi)立專用存款賬戶的，須在中國(guó)人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開(kāi)立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。因經(jīng)營(yíng)需要在異地辦理收入?yún)R繳和業(yè)務(wù)支出的存款人，須在中國(guó)人民銀行賬戶管理系統(tǒng)核查開(kāi)立基本存款賬戶情況，以及隸屬單位的證明。y銀行辦理自然人境外匯入款業(yè)務(wù)，應(yīng)在匯兌憑證或者相關(guān)信息系統(tǒng)中登記哪些信息？收款人的姓名、賬號(hào)、住所。匯款人的姓名、住所。
y銀行對(duì)先前獲得的客戶身份資料哪些方面存在疑點(diǎn)的，應(yīng)重新識(shí)別客戶身份？真實(shí)性。完整性。
y銀行發(fā)現(xiàn)客戶或其交易對(duì)手屬于聯(lián)合國(guó)安理會(huì)第1267號(hào)決議、第1333號(hào)決議第1373號(hào)決議名單的，應(yīng)立即采取下列哪些交易限制措施？不予開(kāi)立金融賬戶。停止使用金融賬戶。暫停金融交易。拒絕轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)。
y銀行客戶范圍和業(yè)務(wù)種類的廣泛性要求銀行在綜合考慮和分析客戶的哪些因素及信息的基礎(chǔ)上對(duì)客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類？地域、行業(yè)。身份、國(guó)籍。交易目的。交易特征。y銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)中，以下哪些說(shuō)法是正確的？客戶因素包括個(gè)人客戶和企業(yè)客戶。個(gè)人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評(píng)價(jià)等。企業(yè)客戶的參考是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、所處行業(yè)、信用評(píng)級(jí)以及中介機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)等因素。
y銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類的參考指標(biāo)中國(guó)家或地區(qū)因素通常包括但不限于以下哪些因素？金融行動(dòng)特別工作組（fatf）等國(guó)際反洗錢(qián)組織公布的反洗錢(qián)不合作國(guó)家或地區(qū)。被聯(lián)合國(guó)、美國(guó)海外資產(chǎn)控制辦公室（ofac）等列入制裁名單的國(guó)家或地區(qū)。毒品販賣(mài)活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)。欺詐或腐敗猖獗的國(guó)家或地區(qū)。y銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類管理是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作，必須有以下哪些方面相應(yīng)的支持？管理制度和工作制度。分類參數(shù)體系。評(píng)估計(jì)量體系。系統(tǒng)控制體系。y銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類通常包括哪些參考指標(biāo)？國(guó)家或地區(qū)因素。行業(yè)因素。業(yè)務(wù)因素?？蛻粢蛩?。
y銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)參考的業(yè)務(wù)因素通常包括但不限于以下哪些因素？自助業(yè)務(wù)或電子銀行業(yè)務(wù)?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)。代理業(yè)務(wù)或無(wú)記名業(yè)務(wù)。匯兌業(yè)務(wù)。y銀行與境外機(jī)構(gòu)建立代理行或者類似業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，以書(shū)面方式明確本銀行與境外金融機(jī)構(gòu)在以下哪些方面的職責(zé)？客戶身份識(shí)別?？蛻羯矸葙Y料?？梢山灰子涗洷４妗銀行在開(kāi)立個(gè)人外匯儲(chǔ)蓄賬戶時(shí)應(yīng)注意審核哪些要素？外匯管理局核發(fā)的“國(guó)家外匯管理局資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”的要項(xiàng)是否為“賬戶開(kāi)立”。境內(nèi)個(gè)人對(duì)外直接投資是否符合有關(guān)規(guī)定并辦理境外投資外匯登記。境內(nèi)個(gè)人對(duì)外捐贈(zèng)和財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移需購(gòu)付匯的，是否符合有關(guān)規(guī)定并經(jīng)外匯管理局核準(zhǔn)。境外個(gè)人購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)商品房，是否符合自用原則。y銀行在為個(gè)人辦理銷戶手續(xù)時(shí)應(yīng)注意哪些要點(diǎn)？對(duì)大額取現(xiàn)銷戶的，須在可疑交易報(bào)告中注明取現(xiàn)銷戶。對(duì)由代理人辦理銷戶的，應(yīng)核對(duì)代理人的有效身份證件，有效身份證件如為身份證，應(yīng)通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查。銷戶后，銀行應(yīng)按規(guī)定將客戶銷戶資料歸檔保存。
y以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存期限的說(shuō)法中正確的是？客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年至少保存5年?？蛻羯矸葙Y料自一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年?？蛻羯矸葙Y料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，金融機(jī)構(gòu)11應(yīng)將其保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當(dāng)按照上述期限要求保存一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。
y以下哪些個(gè)人因素屬于金融機(jī)構(gòu)客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類的參考因素？a、外國(guó)政要、政黨要員、國(guó)企高管、司法和軍事高級(jí)官員b、被聯(lián)合國(guó)、政府部門(mén)等列入“黑名單”的客戶c、已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶d、有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶y以下哪些個(gè)人因素屬于銀行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類的參考因素？外國(guó)政要、政黨要員、國(guó)企高管、司法和軍事高級(jí)官員。被聯(lián)合國(guó)、政府部門(mén)列入“黑名單”的客戶。已經(jīng)或正在接受行政或司法調(diào)查的客戶。有犯罪嫌疑或其他犯罪記錄的客戶。
y以下哪些說(shuō)法是正確的？按照保存介質(zhì)不同，保存方式可分為紙質(zhì)保存介質(zhì)、電子保存介質(zhì)、磁帶保存介質(zhì)以及不可更改的介質(zhì)。紙質(zhì)檔案保存環(huán)境應(yīng)保持一定溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
y以下哪些說(shuō)法是正確的？反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查是反洗錢(qián)行政主管部門(mén)通過(guò)進(jìn)駐被查單位辦公場(chǎng)所，運(yùn)用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國(guó)家反洗錢(qián)法律制度、預(yù)防洗錢(qián)的一種常用監(jiān)管方式。中國(guó)人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查。中國(guó)人民銀總行授權(quán)省級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)總部開(kāi)展反洗錢(qián)日常監(jiān)管工作，包括履行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查職責(zé)。
y以下說(shuō)法正確的是？為了保護(hù)金融機(jī)構(gòu)良好的名譽(yù)，承擔(dān)應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任。各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳工作。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在分析本機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，制定有針對(duì)性的宣傳計(jì)劃。反洗錢(qián)宣傳應(yīng)區(qū)分對(duì)象的不同，采取內(nèi)部宣傳和外部宣傳兩種宣傳方式。
y以下說(shuō)法正確的有？金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告可疑交易予以保密，不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢(qián)法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款。金融機(jī)構(gòu)違反《反洗錢(qián)法》的保密規(guī)定，泄露有關(guān)信息，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員可被處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。
y以下說(shuō)法正確的有？只要該客戶被確定為恐怖組織或恐怖分子，其在金融機(jī)構(gòu)保有的全部資產(chǎn)和其他形式的財(cái)產(chǎn)，都屬于恐怖融資范疇。無(wú)論是恐怖組織、恐怖分子自身，還是其他人或組織，只要其目的是為恐怖主義和實(shí)施恐怖活動(dòng)犯罪，則其有關(guān)的資金或財(cái)產(chǎn)都屬于恐怖融資。
y營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在審核個(gè)人身份證件后，拒絕為該客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形？無(wú)法判斷身份證件真實(shí)性。聯(lián)網(wǎng)核查身份證時(shí)，客戶的姓名、公民身份號(hào)碼、照片有效期等和簽發(fā)機(jī)關(guān)中一項(xiàng)或多項(xiàng)核對(duì)不一致。能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件。
z在業(yè)務(wù)存續(xù)期間，對(duì)個(gè)人客戶身份了解，還可要求客戶提供以下哪些資料，進(jìn)一步識(shí)別客戶身份？完稅證明。單位出具的收入證明。駕駛證。
二、單選題：
（（國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)）根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法開(kāi)展反洗錢(qián)國(guó)際合作（（了解客戶）是金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)活動(dòng)的基礎(chǔ)工作（（中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)）對(duì)金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
《《反洗錢(qián)法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)洗錢(qián)活動(dòng)，有權(quán)向什么機(jī)關(guān)舉報(bào)？接受舉報(bào)的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密。中國(guó)人民銀行及公安機(jī)關(guān)?！丁斗聪村X(qián)法》所稱應(yīng)當(dāng)履行反洗錢(qián)義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)的范圍、其履行反洗錢(qián)義務(wù)和對(duì)其監(jiān)督管理的具體辦法由（國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)）制定《《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》中填報(bào)單位是指（獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)）。
《《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)約見(jiàn)談話紀(jì)錄》需要由（被談話人）簽字確認(rèn)。否則，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。
《《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條規(guī)定了（7）種涉嫌恐怖融資的可疑交易報(bào)告類型。
《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》從什么時(shí)間起施行？2007年3月1日。《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定，單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中，累計(jì)交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出情況，單邊累計(jì)計(jì)算，對(duì)其正確的理解是（應(yīng)將某一客戶在同一金融機(jī)構(gòu)的不同營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算）《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的條款中“客戶經(jīng)常存入境外開(kāi)立的旅行支票或者外幣匯票存款，與其經(jīng)營(yíng)狀況不符”，“客戶”（包括對(duì)公客戶和對(duì)私客戶）。《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日”是（構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算）?！丁督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，“可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日”是指（構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計(jì)算）。
《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣（200萬(wàn)）以上或者外幣等值（20萬(wàn)）美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生后的（5）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)其總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)，及時(shí)以電子方式向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。沒(méi)有總部或者無(wú)法通過(guò)總部及總部指定的機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易的，其報(bào)告方式由中國(guó)人民銀行另行確定。
《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》明確，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行、信托投資公司應(yīng)將（18）類交易或者行為，作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告。
《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》所稱的“頻繁”是指？交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)3天以上?！丁督鹑跈C(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中，“長(zhǎng)期”系指（1年以上）《《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可以交易報(bào)告管理辦法》中，“短期”系指（10個(gè)工作日以內(nèi)，含10個(gè)工作日）。
《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》屬于（部門(mén)規(guī)章）《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況統(tǒng)計(jì)表》應(yīng)填報(bào)（本級(jí)及所轄分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗位或?qū)＜媛毴藛T配備情況）。
《《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況表》應(yīng)填報(bào)（填報(bào)單位的上級(jí)機(jī)構(gòu)或填報(bào)單位自行制定的內(nèi)控制度等相關(guān)文件）。
《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中“通過(guò)第三方識(shí)別數(shù)”是指由（保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司）識(shí)別的數(shù)量。
《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“其他情形”是否要包括“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”而沒(méi)有建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶？包括。
《《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》中的“通過(guò)代理行識(shí)別數(shù)”只由哪個(gè)行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)填寫(xiě)？銀行。
c重新識(shí)別客戶身份后，對(duì)于客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，應(yīng)（及時(shí)調(diào)整客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）d對(duì)當(dāng)日累計(jì)提取現(xiàn)鈔等值1萬(wàn)美元以上的，銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個(gè)表單為個(gè)人辦理提取現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件？《提取外幣現(xiàn)鈔備案表》。
d對(duì)既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交哪一個(gè)報(bào)告？大額交易、可疑交易報(bào)告。
d對(duì)涉嫌違反反洗錢(qián)規(guī)定但需要進(jìn)一步收集證據(jù)的，應(yīng)采?。ìF(xiàn)場(chǎng)檢查）。f反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢(qián)犯罪的交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（及時(shí)向偵查機(jī)關(guān)報(bào)告）。
g根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告？金融機(jī)構(gòu)總部或者由總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)。g根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律，個(gè)人犯洗錢(qián)罪的，最高可判處（十年有期徒刑）。
j金融機(jī)構(gòu)“反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況”發(fā)生變化時(shí)，以下哪個(gè)行為是正確的？金融機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將更新情況報(bào)告中國(guó)人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)，而不必等到上報(bào)報(bào)表時(shí)才報(bào)告。
j金融機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)的有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行反洗錢(qián)義務(wù)，審慎地識(shí)別（可疑交易）交易。
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇十二
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
我叫，于x年x月x日進(jìn)入公司，根據(jù)公司的需要，目前擔(dān)任一職，負(fù)責(zé)工作。本人工作認(rèn)真、細(xì)心且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開(kāi)朗，樂(lè)于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，有很強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力;責(zé)任感強(qiáng)，確實(shí)完成領(lǐng)導(dǎo)交付的工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦，配合各部門(mén)負(fù)責(zé)人成功地完成各項(xiàng)工作;積極學(xué)習(xí)新知識(shí)、技能，注重自身發(fā)展和進(jìn)步。
我自x年x月工作以來(lái)，一直從事工作，因此，我對(duì)公司這個(gè)崗位的工作可以說(shuō)駕輕就熟，并且我在很短的時(shí)間內(nèi)熟悉了公司、以及有關(guān)工作的基本情況，馬上進(jìn)入工作?，F(xiàn)將工作情況簡(jiǎn)要總結(jié)如下：
在本部門(mén)的工作中，我勤奮工作，獲得了本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和同事的認(rèn)同。當(dāng)然，在工作中我也出現(xiàn)了一些小的差錯(cuò)和問(wèn)題，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)也及時(shí)給我指出，促進(jìn)了我工作的成熟性。
如果說(shuō)剛來(lái)的那幾天僅僅是從簡(jiǎn)介中了解公司，對(duì)公司的認(rèn)識(shí)僅僅是皮毛的話，那么隨著時(shí)間的推移，我對(duì)公司也有了更為深刻的了解。公司寬松融洽的工作氛圍、團(tuán)結(jié)向上的企業(yè)文化，讓我很快進(jìn)入到了工作角色中來(lái)。這就好比一輛正在進(jìn)行磨合的新車一樣，一個(gè)好的司機(jī)會(huì)讓新車的磨合期縮短，并且會(huì)很好的保護(hù)好新車，讓它發(fā)揮出最好的性能。
在公司的領(lǐng)導(dǎo)下，我會(huì)更加嚴(yán)格要求自己，在作好本職工作的同時(shí)，積極團(tuán)結(jié)同事，搞好大家之間的關(guān)系。在工作中，要不斷的學(xué)習(xí)與積累，不斷的.提出問(wèn)題，解決問(wèn)題，不斷完善自我，使工作能夠更快、更好的完成。我相信我一定會(huì)做好工作，成為優(yōu)秀的聞天人中的一份子，不辜負(fù)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的期望。
總之，在一年的工作中，我深深體會(huì)到有一個(gè)和諧、共進(jìn)的團(tuán)隊(duì)是非常重要的，有一個(gè)積極向上、大氣磅礴的公司和領(lǐng)導(dǎo)是員工前進(jìn)的動(dòng)力。xx公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺(tái)，我就要珍惜這次機(jī)會(huì)，為公司的發(fā)展竭盡全力。在此我提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，希望自己能成為公司的正式員工，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)予以批準(zhǔn)。
此致
敬禮
申請(qǐng)人：
xx年xx月xx日。
提供資料申請(qǐng)書(shū)篇十三
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好!
我于20xx年x月x日成為公司的試用員工，3個(gè)月試用期將至，根據(jù)公司的規(guī)章制度現(xiàn)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為正式員工。
在實(shí)習(xí)期間，我一直在環(huán)境資源部門(mén)做資料員的工作，主要負(fù)責(zé)公司日常單據(jù)整理事務(wù)及工程項(xiàng)目資料的編制、收集、整理、檔案管理等內(nèi)業(yè)管理工作。因非環(huán)境專業(yè)在工作中所接觸的東西都是全新的，讓我對(duì)這個(gè)行業(yè)有了急迫學(xué)習(xí)的動(dòng)力。通過(guò)日常的理論資料學(xué)習(xí)和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和同事的耐心指導(dǎo)，使我在較短的時(shí)間內(nèi)適應(yīng)了公司的工作環(huán)境，熟悉了咱部門(mén)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程。
本部門(mén)的工作中，我一直嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真及時(shí)做好領(lǐng)導(dǎo)布置的每一項(xiàng)任務(wù)。專業(yè)和非專業(yè)上不懂的問(wèn)題虛心向同事學(xué)習(xí)請(qǐng)教，不斷提高充實(shí)自己，希望能盡早獨(dú)立完成任務(wù)，為公司做出更大的貢獻(xiàn)。在實(shí)習(xí)工作中，出現(xiàn)一些小差錯(cuò)需領(lǐng)導(dǎo)指正，這些經(jīng)歷也讓我不斷成熟，在處理各種問(wèn)題時(shí)考慮得更全面，杜絕類似失誤的發(fā)生。在此，我要特地感謝部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的入職指引和幫助，感謝他們對(duì)我工作中出現(xiàn)的失誤的提醒和指正。
總結(jié)這三個(gè)月的工作和學(xué)習(xí)情況，我也學(xué)到了為人處世的一些道理:
1.人際關(guān)系：在工作中必須處理好和同事、領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。要有團(tuán)隊(duì)精神，和睦的關(guān)系才能提高對(duì)工作的興趣，提高工作效率。
2.獨(dú)立能力:獨(dú)立處理好自己的事情，盡快適應(yīng)所處的環(huán)境，并盡快使自己進(jìn)入角色。
3.處理能力:面對(duì)突如其發(fā)的一些問(wèn)題要沉著冷靜，要站在全局的角度上或換位思考來(lái)分析問(wèn)題。遇到突發(fā)問(wèn)題，不要慌，要找到問(wèn)題的根源，盡快的解決問(wèn)題。
4.工作態(tài)度:作為一個(gè)工作人員，要有嚴(yán)格的紀(jì)律性，不能隨便遲到、早退。待人應(yīng)該有禮貌，儀表大方，服裝整潔，姿態(tài)優(yōu)雅。
這三個(gè)月來(lái)我學(xué)到了很多，感悟很多,看到公司的迅速發(fā)展和強(qiáng)大的實(shí)力，我深深地感到驕傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式員工的身份在這里工作，實(shí)現(xiàn)自己的奮斗目標(biāo)，體現(xiàn)自己的人生價(jià)值，和公司一起成長(zhǎng)。在此我提出轉(zhuǎn)正申請(qǐng)，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)給我繼續(xù)鍛煉自己、實(shí)現(xiàn)理想的機(jī)會(huì)。我會(huì)用謙虛的態(tài)度和飽滿的熱情做好我的本職工作，為公司創(chuàng)造價(jià)值，同公司一起展望美好的未來(lái)。
此致
敬禮!
xxx
20xx年x月x日
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