寫心得體會是對自己成長的一種回顧和思考，也是對自己未來發(fā)展的一種規(guī)劃。寫心得體會時要注重積累和沉淀，及時記錄和總結(jié)學習工作中的經(jīng)驗和感悟。現(xiàn)在就讓我們一起來閱讀下面這些優(yōu)秀的心得體會范文，從中汲取一些寫作的力量吧。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇一
近期，在支行的組織下，我們學習了重慶市銀行業(yè)金融機構(gòu)銀行案件警示教育讀本，經(jīng)過一段時間的緊張學習，我逐篇學習了書中的每個真實案例，一個個案例背后我看到相關(guān)涉事員工所付出的代價讓人痛心疾首。通過對這些案例的學習，也促使我增強了自我保護意識，在從業(yè)日常中的每一件小事都要牢牢樹起“防火墻”。相信這本書不僅帶給我，也會給每位同事們帶來強烈的警示作用，我們看到每個案件的背后會給銀行帶來的重大資金風險和損失，更重要的會損害銀行的形象，讓用戶對銀行產(chǎn)生強烈的信任危機。一旦發(fā)生案件，銀行內(nèi)部的涉案人員會受到嚴懲，還會追究相關(guān)經(jīng)辦崗位和管理人員的責任，同時給員工家庭也帶來嚴重的傷害，無論案件對銀行還是對員工所造成的傷害，都讓人為之惋惜。
在思考案例影響的同時，我們還應(yīng)該思考，是什么原因?qū)е铝诉@些案例的發(fā)生，我想這跟平時的思想意識、工作習慣和規(guī)章制度的落實都是分不開的，如果員工長期在固定工作狀態(tài)下，思想發(fā)生麻痹現(xiàn)象就會讓不法分子有機可乘。銀行的規(guī)章制度制定是非常全面細致的，但在實際工作中往往打了折扣，讓員工的風險防范意識減弱，法制意識更是淡薄，在細節(jié)工作上處理的原則性不強，將制度拋在了腦后，才會鑄成大錯。
正所謂思考方式?jīng)Q定行為和成就，我認為，作為銀行系統(tǒng)工作人員，必須讓合規(guī)的觀念和意識徹底滲透到血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，在銀行內(nèi)部營造出“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，才能讓所有員工在開展工作時遵循法律和規(guī)則。一要強化法紀意識，積極利用現(xiàn)實案例去教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)則熔鑄在自己的思想中。二要強化奉獻意識，每個員工要加強自身修養(yǎng)，面對各種誘惑能保持高度警覺性。三要強化自覺意識，自覺運用社會規(guī)范指導和檢點自己的行為。四要形成溝通機制，員工必須經(jīng)常性溝通交流工作中的疑點困惑，最大程度杜絕不合規(guī)操作的發(fā)生。
總之，每個員工都應(yīng)該將“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，為我行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展貢獻力量。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇二
經(jīng)過一星期緊張的學習，我逐篇學了案例，真象書的名字一樣“代價”實在太大了，建行的代價，員工的代價足以讓每個人痛心疾首，警示教育片心得體會銀行4篇。通過這些案例的學習，能促使我增強自我保護意識，在平時的小事上在心中筑起“防火墻”。
沉重的代價是強烈的警示。發(fā)生案件不但會給銀行造成重大資金風險和損失，還會嚴重損害銀行的形象;發(fā)生案件，不但要嚴懲銀行內(nèi)部的涉案人員，還要追究相關(guān)經(jīng)辦崗位，管理崗位和領(lǐng)導崗位人員的責任;發(fā)生案件，還會對一部分員工的家庭親情造成傷害。無論案件對銀行造成的損失，還是對員工造成的傷害，都令人為之惋惜。
付出這么大的代價，這與平時的思想意識、工作習慣和規(guī)章制度的落實是分不開的，老在一種工作狀態(tài)下，思想一旦麻痹就讓心懷不軌的犯罪分子有可乘之機。我們的規(guī)章制度制定的很全面，很細致，但在具體的工作中，在實際執(zhí)行中就打了折扣，沒有了風險防范意識，法制意識更是淡薄，在具體細節(jié)上處事的原則性不強，置制度于腦后，違章操作才付出了如此代價。
俗話說“蒼蠅不叮五縫的蛋”。不法分子雖然功于心計，驚心謀劃，蓄意欺騙。從內(nèi)部看，是銀行在經(jīng)營管理上存在著許多漏洞，有章不循，違章操作，給犯罪分子以可乘之機，書中的每一個案件，在作案的每一個細節(jié)中，如果能把規(guī)章制度放在首位，在某個細節(jié)上就能把漏洞堵上，就不會造成如此重大的“代價”。
十案十違章，而每個案件的發(fā)生都堪稱違章大全，一是違規(guī)混崗、串崗、會計崗位分工不明，職責不清。嚴重的混崗、串崗使每個作案人都能渾水摸魚，使防范嚴密的規(guī)章制度形同虛設(shè)，對內(nèi)部人員作案起不到最后把關(guān)的作用。雖然各項規(guī)章制度和操作規(guī)程都有，并且印成了本子，也上了墻，但嚴格執(zhí)行還不夠，更多的時候是學制度、“找制度”、“補”制度，實際上執(zhí)行時又是另一套，導致制定規(guī)章制度和實際操作執(zhí)行上存在“兩張皮”現(xiàn)象。因此，各項規(guī)章制度的落實更重要，要從操作和管理環(huán)節(jié)，一個制度一個制度的落實，加強監(jiān)督、檢查和學習，切實保障每一位員工都能做到有規(guī)必依，按章辦事，合規(guī)操作。
特別是在平時的學習中，要堅持以人為本，做耐心細致的思想政治工作，增強員工抵御不良思想的侵襲，樹立正確的人生觀，打牢拒腐防變的思想，以積極心態(tài)投身改革，珍惜自己的人生價值和職業(yè)前途，奉公守法，安心本職，勤奮工作。
這些真實案例都是血的教訓，也是強烈的警示，我一定要引以為戒，從思想上認識到，從行為上執(zhí)行到。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇三
中央紀委發(fā)出《關(guān)于七起違反中央八項規(guī)定精神問題的通報》。全文如下：
2015年元旦、春節(jié)將至，為進一步嚴明紀律，警示教育黨員干部，推動落實中央八項規(guī)定精神、糾正“四風”工作深入開展，現(xiàn)對7起違反中央八項規(guī)定精神問題予以通報。湖北省人大會副主任王建鳴違規(guī)參加公款宴請問題。2013年12月19日，湖北省人大會法規(guī)工作室與省政府法制辦在武漢東湖賓館召開立法工作溝通協(xié)調(diào)會。會后，省人大會法規(guī)工作室在東湖賓館組織宴請，王建鳴等48人參加，宴請花費公款17659元。經(jīng)中央紀委會研究并報中央批準，給予王建鳴黨內(nèi)警告處分，責令退賠相關(guān)費用。
規(guī)司原司長曹金彪黨內(nèi)嚴重警告處分，給予副司長周韜黨內(nèi)警告處分，對相關(guān)責任人進行誡勉談話，清退違規(guī)發(fā)放的現(xiàn)金。
江蘇省揚州市黨政考察團部分成員接受超標準宴請問題。2014年5月9日晚，揚州市黨政考察團赴河南省開封市考察后返回揚州市，揚州市江都區(qū)委書記、揚州空港新城黨工委書記蔣愛祥等人在管委會食堂超標準宴請揚州市委副書記、市長朱民陽一行，花費公款合計7243元。經(jīng)江蘇省委會研究并報中央紀委批準，給予朱民陽黨內(nèi)警告處分;揚州市紀委給予蔣愛祥黨內(nèi)嚴重警告處分，對相關(guān)責任人進行誡勉談話。
過處分;責令退賠公款旅游相關(guān)費用。來賓市政協(xié)主席、黨組書記景憲法負有領(lǐng)導責任，受到黨內(nèi)嚴重警告處分、免職處理。
國家發(fā)展改革委辦公廳處長李行等人公款旅游、接受超標準接待問題。2013年8月至9月，李行等人以調(diào)研名義分兩次赴甘肅、陜西、安徽、湖北四省，共14天，其間調(diào)研時間僅為2天，其余時間均被安排赴麥積山、兵馬俑、天柱山等景點公款旅游，還接受了超標準住宿接待。駐國家發(fā)展改革委紀檢組研究決定，給予李行黨內(nèi)嚴重警告處分，對其他參與公款旅游人員進行誡勉談話，責令退賠相關(guān)費用;對負有領(lǐng)導責任的辦公廳主任周曉飛進行誡勉談話。
分，副總經(jīng)理許飏、周純黨內(nèi)嚴重警告處分;責令參加公款旅游人員退賠相關(guān)費用。
黑龍江省依蘭縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)局副局長、縣供水公司經(jīng)理李剛舉辦“升學宴”收受禮金問題。2014年7月22日，李剛在依蘭縣匯豐樓酒店預(yù)訂酒席，準備次日為其女兒舉辦“升學宴”。接到群眾舉報后，依蘭縣紀委及時對李剛進行了約談，責令其取消預(yù)定酒席并作出書面檢查。7月26日，李剛?cè)栽趨R豐樓酒店為女兒舉辦了4桌“升學宴”，招待部分親屬和縣供水公司職工，并收受供水公司職工禮金4600元。依蘭縣委免去李剛職務(wù)，依蘭縣紀委給予李剛黨內(nèi)嚴重警告處分，責令退還所收違紀禮金。
中央八項規(guī)定實施兩年來，各地區(qū)各部門認真貫徹中央要求，改進作風總體上是好的，大多數(shù)黨員干部能夠令行禁止，風清氣正的氛圍正在形成。但也有一些人不收手、不收斂，對中央八項規(guī)定精神置若罔聞，頂風違紀，毫無忌憚。上述7起違反中央八項規(guī)定精神問題就是典型。
元旦、春節(jié)將至，各級紀檢監(jiān)察機關(guān)要加大監(jiān)督執(zhí)紀問責力度，對違反中央八項規(guī)定精神問題決不姑息、決不手軟，尤其對趨于隱蔽的違規(guī)違紀行為要仔細甄別，善于發(fā)現(xiàn)，及時查處。要加強個案剖析和問責力度，對該發(fā)現(xiàn)沒發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)了不查處或查處不到位的，要追究監(jiān)督責任。要加大通報曝光力度，形成強大威懾，切實防止“四風”問題復發(fā)反彈，以實際成效取信于民。
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銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇四
為提高全行員工合規(guī)意識，某月某日，中國銀行xx支行召開了“學案例、講操守、防風險”主題警示教育培訓會，支行全體員工參加了會議。
培訓會分為三個板塊。
三是展播中國銀行總行編制的“受警醒、名底線、知敬畏”案例警示教育片，在一個多小時的觀看過程中，全行員工被一個個鮮活的案例震驚，發(fā)出一陣陣的感嘆聲，為那些觸犯法規(guī)、斷送前程的主人公唏噓不已，達到了較好的`教育效果。
此次警示教育培訓會讓大家深刻認識到了合規(guī)守紀的重要性，為支行進一步開展案防合規(guī)工作奠定了基礎(chǔ)，將努力建設(shè)xx地區(qū)良好的金融生態(tài)環(huán)境做貢獻。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇五
一、學習合規(guī)，提高認識首先，我部召開了全體員的專項會議，聯(lián)社對部分員工通過省聯(lián)社的視頻會議學習專家的評論和案例分析，以及合規(guī)經(jīng)營的有關(guān)知識有了一次全面而又認真學習機會，尤其是對“合規(guī)手冊”進行了全面的了解和掌握。為此我還認真地做了學習記錄，使得我和同事們對合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識。其次，通過學習，糾正了我以往“重經(jīng)營，輕管理”的錯誤認識。與同事們達成一種共識，即：微小的違規(guī)行為會積累成嚴重的合規(guī)風險，嚴重的合規(guī)風險會使我社經(jīng)營遭受重創(chuàng)。而加強合規(guī)管理可以減少違規(guī)風險或因違規(guī)而補處罰的損失，還可以保護員工少犯錯誤，激勵員工奉獻價值。二、及時整改，更新服務(wù)“合規(guī)人人有責”、“合規(guī)從我做起”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”和“合規(guī)促進發(fā)展”的理念。
我作為一名會計主管，應(yīng)當自覺遵守合規(guī)經(jīng)營，規(guī)范操作，并對我部進行了自查、自糾，尤其是今年依據(jù)銀行結(jié)算帳戶管理有關(guān)規(guī)定和蕪湖市人民銀行結(jié)算帳戶年檢工作方案，結(jié)合我部實際情況對所有帳戶進行了全面清理和整改。目前這項工作量大而又煩瑣，因我部開立企、事業(yè)單位的帳戶，現(xiàn)有一百三十多戶。首先，將不合規(guī)的帳戶進行了全面清理，部分帳戶進行了銷戶處理。對通知不到的帳戶，進行久懸處理。由于農(nóng)村合作金融機構(gòu)合規(guī)建設(shè)起步較晚，目前仍然是被動合規(guī)，而不是主動合規(guī)，所以我們更要堅持合規(guī)辦理每一筆業(yè)務(wù)，邊學習，邊整改。通過學習，我深刻認識到要更新服務(wù)意識。沒有優(yōu)質(zhì)的服務(wù)就沒有銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展。加強市場營銷是目前提高我部核心競爭能力的當務(wù)之急。我們的經(jīng)營服務(wù)意識與以前相比已有了很大程度的轉(zhuǎn)變，但缺乏更深層次的挖掘。在當前市場競爭越來越激烈的環(huán)境下，以全面優(yōu)質(zhì)的服務(wù)吸引客戶才能在競爭中立于不敗之地。三、合規(guī)經(jīng)營，初見成效通過正確認識和整改后，這段時間我們單位的合規(guī)工作取得了一些可喜的成績。
首先，合規(guī)經(jīng)營最大限度地減少了員工在業(yè)務(wù)操作中易犯的工作錯誤，保護了員工工作的積極性。自從合規(guī)要求以來，柜面業(yè)務(wù)差錯率下降了。由于工作疏忽而易犯的毛病，在員工互相監(jiān)督下，得到了明顯的改善。盡管在執(zhí)行合規(guī)管理的時候遇到個別客戶不理解，但通過解釋最終都得到了客戶的認可。作為一名員工，特別是作為一名會計主管，更要有風險服務(wù)意識和風險管理技能，及時消除基礎(chǔ)管理工作存在的隱患，增強防范風險的能力，提升了在客戶中的信譽和社會地位。以上三點是我對合規(guī)學習的一點點淺薄認識，不足之處歡迎批評指正。補充銀行合規(guī)心得體會：“合規(guī)”是指使商業(yè)銀行的所有活動與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的規(guī)章制度和行為準則相一致。
合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。合規(guī)涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，滲透到銀行每一個員工。合規(guī)作為一項核心的風險管理活動，越來越受到銀行業(yè)的重視。為此，總行為增強我行員工的案件防控責任意識和合規(guī)守法意識，在全行范圍內(nèi)組織開展了“七個一”合規(guī)與風險意識的宣傳教育活動，這項活動在支行也受到了極大的重視。圍繞“重操守，將合規(guī)，促案防”這個主題，在行長的牽頭領(lǐng)導下，我們支行也展開了積極地學習和討論，從中我受到了很多啟發(fā)和收獲。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇六
銀行從業(yè)之道，貴在廉潔。無數(shù)事實表明，廉潔是一種品德，更是一種能力。尤其是在市場經(jīng)濟條件下，對于銀行工作人員來說，如果不能堅持依法廉潔從業(yè)、遵守職業(yè)操守，就會失去拓展市場贏得客戶能力的基礎(chǔ);如果不能經(jīng)受住物質(zhì)利誘的考驗，就會失去提高創(chuàng)新發(fā)展能力的保證。金融作為國家的經(jīng)濟命脈，在中國特色社會主義建設(shè)中起著舉足輕重的作用。銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員的職業(yè)水準如何，直接關(guān)系到金融事業(yè)的長遠發(fā)展。長期以來，銀監(jiān)會十分注重銀行案件防控工作，在規(guī)范從業(yè)人員金融行為中發(fā)揮了積極作用。而《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》是首次以職業(yè)操守形式明確提出銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員的標準要求，充分說明了銀行工作人員依法廉潔從業(yè)的重要性。因此，我們應(yīng)站在個人職業(yè)發(fā)展的高度，加深對《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》各項職業(yè)操守的理解，做到真學真懂，真信真行，自覺養(yǎng)成遵守職業(yè)操守的良好習慣。
通過這次學習，我深切感受到作為一名銀行從業(yè)人員，每天與錢打交道，要堅持廉潔自律的原則，做到“常在河邊走，就是不濕鞋”，因此，我們應(yīng)該通過以下幾點做到廉潔，從而達到反腐的目的：
一、要加強理論學習和黨性鍛煉，樹立正確人生觀、價值觀、權(quán)力觀，端正思想作風，提升思想境界，模范遵守國家和企業(yè)有關(guān)廉潔從業(yè)的各項規(guī)定。
二、抵制住誘惑，端正職業(yè)道德思想，要見誘惑心不動，見財物心不癢，最根本的就是要正確處理好個人利益與企業(yè)利益的關(guān)系，在任何時候都要把企業(yè)利益放在首位。一個人如果沒有良好的職業(yè)道德，就不會去干好本職工作，心思也不會放在企業(yè)發(fā)展上而是會想方設(shè)法如何為自己撈好處見利就圖，有樂就亨，這種人最終不但害了自己，也害了企業(yè)。
建立了有責擔責，盡職免責的責任思維，反對放松管理求發(fā)展，充分認識到違紀違規(guī)經(jīng)營的危害性，以及違規(guī)行為應(yīng)承擔的責任和應(yīng)受到的懲戒，對發(fā)生的違規(guī)違紀行為絕不姑息縱容。增強自身遵紀守法的意識，營造依法經(jīng)營、守規(guī)操作、廉潔從業(yè)的良好氛圍，保障各項業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。
四、要知足常樂，保持平衡心態(tài)。
五、正人要先正己、做反腐倡廉表率。要時刻做到警鐘長鳴，要牢記黨的宗旨，做好本職工作，恪盡職守，全心全意為人民服務(wù)。要堅決按照廉潔從業(yè)的要求辦事，嚴格要求自己真正做到不辜負黨的期望，不辜負人民的期望。
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銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇七
通過觀看廉政圖片展覽、警示教育片，預(yù)防職務(wù)犯罪講座，迷途者的現(xiàn)身說法以及行領(lǐng)導的集中廉政談話，我的心靈受到了極大的震撼，感觸很多、體會很深，更加堅決了要廉政、勤政、為人民效勞的信念。通過思考，總結(jié)了幾點我的心得體會：
一、利用反面教材，引以為戒。認清大窟窿都是由小砂眼演變而成的，必須慎初、慎微、慎獨;認清行賄者總是披著熱情、友好的外衣，處心積慮地投你所好，借用你的權(quán)力為他效勞，必須提高警惕，慎好、慎友、慎權(quán)。
二、樹牢防腐意識，切莫糊涂。在廉潔問題上犯不得一點糊涂，抱不得一點僥幸思想。面臨各種誘惑和考驗時，要自覺拒腐防變，否那么，不但毀了自己的一生、又危害家庭，更危害了國家利益、危害了社會。今天，幾個犯人的現(xiàn)身說法，在讓我們感到無比惋惜的同時，又不難發(fā)現(xiàn)他們共有著以下四個特點：一是都曾受到家庭、組織的良好教育，都曾是對社會、對人民有用的棟梁之才;二是都有輝煌的過去，曾在自己的崗位上做出了較為顯著的工作成績，得到了組織和群眾的信任;三是都曾擔任一定的`領(lǐng)導職務(wù)，手中都或多或少掌握一定的權(quán)力;四是最終走上犯罪道路、成了人民的罪人都不是偶然的，都是因為放松了學習，放松了世界觀改造，而失去了拒腐防變能力。他們走上犯罪道路，組織惋惜，家人痛心，自己悔恨。前事不忘，后事之師，我們必須從他們身上吸取教訓，以此為鑒。
三、慎用手中權(quán)力，造福社會權(quán)力是一面雙刃劍，用好權(quán)會給社會做更多的好事、實事，用不好權(quán)也有可能會毀了自己、毀了家庭、貽誤事業(yè)、危害社會。迷途者的現(xiàn)身說法也說明在走上領(lǐng)導崗位之初，還是慎重掌權(quán)，慎重用權(quán)，但當獲取了榮譽和得到領(lǐng)導的信任后就漸漸變得麻木不仁，放松警惕，混淆甲乙方，稱兄道弟，無形中將權(quán)力變成以權(quán)謀私的資本。我們必須引以為戒，從他們身上吸取教訓。
四、端正人生態(tài)度，知足常樂。錢財是過眼云煙，幸福才是永恒。萬惡皆因貪字起，貪念會讓人的私欲無限膨脹，直至沖昏頭腦，失去理智。迷途者的現(xiàn)身說法無一不是因為貪欲之手觸及法律底線，而受到了黨紀國法的嚴厲制裁。因此，我們在工作和生活中，不要一切向錢看，不要搞攀比，珍惜現(xiàn)有崗位和待遇，算好七本帳，不要迷失方向，在履行崗位職責時，才能真正做到廉潔奉公，問心無愧。
五、加強學習改造，自警自律。在當前市場經(jīng)濟條件下，人們的思想觀念、生活方式和價值取向都發(fā)生了多方面的變化，一定要不斷加強對黨的方針、政策和黨紀國法、部門法規(guī)的學習，更要加強自身的世界觀的改造，樹立正確的思想信念，努力增強廉潔自律意識，不斷提高反腐倡廉的自覺性和自身免疫力，始終牢記黨員標準、崗位職責，常修為政之德，常思貪欲之害，常懷律己之心，不法分子便無機可乘。時刻提醒自己，約束自己，扎扎實實做好工作，從身邊的每一件小事做起，無論何時何地都不能放松對自己的要求。
要在保證自身廉潔的前提下，加強部門黨風廉政建設(shè)工作，自覺接受組織和群眾監(jiān)督，加強員工教育管理，完善制度，杜絕管理漏洞，強化監(jiān)督，保護好隊伍穩(wěn)定;加強自身抓廉政建設(shè)的能力提升，與時俱進地改良工作方法和手段，把廉政建設(shè)的成果切實轉(zhuǎn)化為企業(yè)經(jīng)營效益。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇八
內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，關(guān)系到企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展和可持續(xù)經(jīng)營。然而，隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，企業(yè)面臨的內(nèi)控合規(guī)風險也越來越多。本文將以一個內(nèi)控合規(guī)警示案例為例，圍繞案例展開，探討內(nèi)控合規(guī)的重要性和應(yīng)對措施，希望能夠引起企業(yè)的重視，并總結(jié)出有遠見的內(nèi)控合規(guī)心得體會。
第一段：介紹內(nèi)控合規(guī)的背景和意義
內(nèi)控合規(guī)是企業(yè)為了保障自身正常經(jīng)營的一種自我約束機制，它強調(diào)的是規(guī)范和規(guī)則約束。準確而全面的內(nèi)部控制體系可以有效地保障企業(yè)的財務(wù)安全和資產(chǎn)安全。然而，許多企業(yè)在內(nèi)控合規(guī)方面并不重視，導致了一系列的違規(guī)行為。因此，加強內(nèi)控合規(guī)意識和措施的落實顯得尤為重要。
第二段：分析內(nèi)控合規(guī)案例的具體情況
選取一起曝光的內(nèi)控合規(guī)案例，詳細分析案例發(fā)生的背景、原因、后果等。例如，某企業(yè)由于內(nèi)部控制不嚴格，導致部分員工侵占公司資金，最終引發(fā)了資金鏈斷裂和企業(yè)破產(chǎn)的危機。這個案例不僅揭示了內(nèi)控合規(guī)的重要性，也給企業(yè)提供了寶貴的借鑒和警示。
第三段：總結(jié)案例中的不足與教訓
通過深入分析案例，可以總結(jié)出案例中存在的不足與教訓。比如，企業(yè)在制定內(nèi)部控制制度時沒有考慮全面，沒有建立起完善的監(jiān)管機制，員工的行為缺乏有效的監(jiān)督和約束等。這些不足導致了內(nèi)控合規(guī)風險的放大，給企業(yè)帶來了重大的經(jīng)濟和聲譽損失。
第四段：提出加強內(nèi)控合規(guī)的建議與措施
以案例為鑒，可以提出加強內(nèi)控合規(guī)的建議與措施。首先，企業(yè)應(yīng)該重視內(nèi)控合規(guī)，將其納入企業(yè)發(fā)展的總體規(guī)劃，并制定相應(yīng)的政策和制度。同時，企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)外部監(jiān)督機制，加強對內(nèi)部控制的監(jiān)管和審計，并且要加強員工的培訓和教育，提高他們的內(nèi)控合規(guī)意識。此外，企業(yè)還可以借助先進的科技手段，如人工智能、大數(shù)據(jù)分析等，提升內(nèi)控合規(guī)的效率和準確性。
第五段：對內(nèi)控合規(guī)案例的心得體會與展望
通過對內(nèi)控合規(guī)案例的研究與分析，我們不僅深刻認識到內(nèi)控合規(guī)的重要性和迫切性，也得到了一些有價值的啟示。未來，企業(yè)在加強內(nèi)控合規(guī)方面需要更多地關(guān)注風險管理，不斷完善內(nèi)部控制體系，加強內(nèi)外部監(jiān)管合作。只有這樣，企業(yè)才能夠在激烈的市場競爭中立于不敗之地，并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標。
總結(jié)：本文以一個內(nèi)控合規(guī)警示案例為例，圍繞案例展開，探討了內(nèi)控合規(guī)的重要性和應(yīng)對措施，同時總結(jié)出一些有遠見的內(nèi)控合規(guī)心得體會。通過閱讀本文，企業(yè)管理者和從業(yè)人員可以更好地理解內(nèi)控合規(guī)的意義，提高自身的內(nèi)控合規(guī)意識，從而更好地防范內(nèi)控合規(guī)風險，保障企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇九
內(nèi)控合規(guī)是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分，對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。然而，由于種種原因，一些企業(yè)在內(nèi)控合規(guī)方面存在嚴重問題，導致了不良后果的發(fā)生。以下將通過分析一個關(guān)于內(nèi)控合規(guī)警示案例，總結(jié)出的體會和教訓，以期提醒企業(yè)注意內(nèi)控合規(guī)問題，避免重蹈覆轍。
在這個案例中，某公司因為內(nèi)控合規(guī)不力，導致了嚴重的財務(wù)舞弊行為，最終被曝光并遭受巨大的損失。首先，公司的管理層沒有對內(nèi)控合規(guī)建立足夠的重視，缺乏推動和監(jiān)督。這使得不法分子可以利用公司內(nèi)部的漏洞，進行各種欺詐行為。其次，在公司內(nèi)部，信息傳遞和監(jiān)管機制薄弱，各個環(huán)節(jié)之間缺乏有效的溝通和協(xié)作。警示案例中揭示了大量的信息不對稱和監(jiān)管失靈的情況，為舞弊行為提供了便利。最后，公司的員工對內(nèi)控合規(guī)的意識和培訓不足，使得他們?nèi)狈?yīng)對風險和警惕違規(guī)行為的能力，這為財務(wù)舞弊行為創(chuàng)造了機會。
通過分析這個案例，我們可以得出一些重要的體會和教訓。首先，管理層在公司內(nèi)控合規(guī)方面必須發(fā)揮關(guān)鍵作用，建立完善的內(nèi)控合規(guī)機制，并將其納入企業(yè)文化的核心價值觀。只有這樣，員工才能真正理解內(nèi)控合規(guī)的重要性，并將其貫徹到日常工作中。其次，公司應(yīng)該建立有效的信息傳遞和監(jiān)管機制，確保信息在各個層面之間暢通無阻。通過加強內(nèi)部審計和監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)問題，防范風險。
另外，公司應(yīng)該加強員工培訓和教育，提高他們對內(nèi)控合規(guī)的認識和理解。只有讓每個員工都參與到內(nèi)控合規(guī)中來，才能形成全員參與的合規(guī)文化，從而更好地預(yù)防和應(yīng)對內(nèi)部違規(guī)行為。
對于其他企業(yè)來說，這個案例也給出了一些啟示。首先，企業(yè)要警惕權(quán)力高度集中和信息不對稱等問題，加強各級管理層之間的互動和監(jiān)督，并建立獨立的審計和監(jiān)測機構(gòu)。其次，企業(yè)要加強內(nèi)控合規(guī)培訓和教育，提高員工的合規(guī)意識和能力。最后，企業(yè)要建立健全的內(nèi)控管理制度和流程，加強內(nèi)部檢查和審計，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)控合規(guī)問題并采取有效措施。
總之，內(nèi)控合規(guī)是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分，關(guān)系到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和長遠利益。通過分析內(nèi)控合規(guī)警示案例，我們應(yīng)該明確內(nèi)控合規(guī)的關(guān)鍵作用和必要性，并從這個案例中吸取經(jīng)驗和教訓，加強內(nèi)控合規(guī)意識和能力，預(yù)防和應(yīng)對可能出現(xiàn)的違規(guī)行為。只有這樣，企業(yè)才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇十
上午，_分行職工到_縣_監(jiān)獄，進行現(xiàn)場“反腐倡廉警示教育”，走進監(jiān)獄的大門，面對高墻電網(wǎng)，心情感到壓抑了許多，在監(jiān)獄領(lǐng)導的帶領(lǐng)下分別參觀了服刑人員的勞動工作區(qū)及生活宿舍區(qū)，隨后聽取了三位因職務(wù)之便，挪用公款、收受賄賂而走進監(jiān)獄服刑人員的獻身說法，觀看了母親到監(jiān)獄探子的感人錄像，最后聽取了保定市檢察院領(lǐng)導和太行監(jiān)獄領(lǐng)導的重要講話，使我受益非淺，感慨良多。
在社會主義經(jīng)濟建設(shè)時期，有些黨員干部在個人欲望的驅(qū)使下逐步淡漠了法制觀念，在權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、美色關(guān)、子女關(guān)面前前喪失原則，置黨多年的培養(yǎng)教育于不顧，利用職務(wù)之便做出有悖于共產(chǎn)黨員、人民公仆的原則和宗旨的事情，邁出了罪惡的步子，把自己送入了地獄之門，最終身敗名裂，甚至是以生命為代價。教訓是深刻的、令人痛心的，前車之鑒，后車之師，我一定要從這些案例中吸取教育，引以為戒。結(jié)合聯(lián)社當前開展的”五提”活動，我認為，信用社廣大黨員干部應(yīng)帶頭做到以下幾個方面：
一是始終保持良好的學習習慣。學習是每一名黨員干部的必修課，只有不斷加強學習才能提高自身素質(zhì)和能力，不學習思想就無法進步，能力就無法提高，領(lǐng)導方法就無法改進，做出的決策也就不可能正確。一些黨員干部在學習上總是靜不下心來，總是以工作忙為借口，推三阻四，走形勢主義，結(jié)果是“只聞學習口號響，不見學習水平漲”。許多東西只有靜心研讀，才能有所思，有所獲?；钌氖聦嵾€告訴我們，不學習，思想就得不到改造，心就不靜，心不靜，欲望就容易膨脹，就拒絕不了誘惑，一遇到誘惑就容易亂了方寸，就容易被誘惑的繩索絆倒。因此，黨員干部必須要經(jīng)常認真學習，從書本上學，從實踐中學，學到真本領(lǐng)，努力做一個新時期優(yōu)秀的黨員干部，為農(nóng)村信合事業(yè)做出自己的貢獻。
二是始終保持廉潔自律的行為規(guī)范。兩袖清風，清正廉潔，這是每一名干部最基本的行為準繩。黨一直教育我們要廉潔奉公、嚴格自律，經(jīng)常向大家敲警鐘。黨員干部不廉潔，不僅會使黨在群眾中的形象受到扭曲和破壞，而且會使黨、國家和人民的利益受到損害。有些黨員干部并非學識不高，能力不強，就是因為未能廉潔自律，最后走向犯罪。因此，我們一定要樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨，自重、自律、自醒，排除非份之想，常懷律己之心，常修為官之德，始終保持共產(chǎn)黨人的浩然正氣。
三是要始終保持艱苦奮斗優(yōu)良傳統(tǒng)。近年來，有一部分黨員干部，淡忘了艱苦奮斗作風，貪圖享受，熱衷于追求個人和小家庭的安樂，拋棄黨紀法規(guī)，貪污腐化，走上犯罪的道路。我們一定要引以為戒，要繼續(xù)發(fā)揚艱苦奮斗的作風，恪守黨的宗旨，提倡勤儉節(jié)約，反對鋪張浪費，始終不渝地保持和發(fā)揚艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng)。
警示教育帶給我們的思考是沉重的，留給我們的教訓也是極其深刻的。在新的歷史條件下，領(lǐng)導干部面臨的誘惑和考驗還很多，我們一定要經(jīng)常打掃頭腦中的灰塵，就像我們每天都要洗臉和照鏡子一樣，做到坦然做人，扎實做事，警鐘長鳴，拒腐防變。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇十一
經(jīng)過去三監(jiān)獄學習，服刑人員的經(jīng)歷足以讓每個人痛心疾首。通過這些案例的學習，能促使我增強自我保護意識，在平時的小事上在心中筑起“防火墻”。
沉重的代價是強烈的警示。發(fā)生案件不但會給銀行造成重大資金風險和損失，還會嚴重損害銀行的形象；發(fā)生案件，不但要嚴懲銀行內(nèi)部的涉案人員，還要追究相關(guān)經(jīng)辦崗位，管理崗位和領(lǐng)導崗位人員的責任；發(fā)生案件，還會對一部分員工的家庭親情造成傷害。無論案件對銀行造成的損失，還是對員工造成的傷害，都令人為之惋惜。
付出這么大的代價，這與平時的思想意識、工作習慣和規(guī)章制度的落實是分不開的，老在一種工作狀態(tài)下，思想一旦麻痹就讓心懷不軌的犯罪分子有可乘之機。我們的規(guī)章制度制定的很全面，很細致，但在具體的工作中，在實際執(zhí)行中就打了折扣，沒有了風險防范意識，法制意識更是淡薄，在具體細節(jié)上處事的原則性不強，置制度于腦后，違章操作才付出了如此代價。
俗話說“蒼蠅不叮五縫的蛋”。不法分子雖然功于心計，驚心謀劃，蓄意欺騙。從內(nèi)部看，是銀行在經(jīng)營管理上存在著許多漏洞，有章不循，違章操作，給犯罪分子以可乘之機，書中的每一個案件，在作案的每一個細節(jié)中，如果能把規(guī)章制度放在首位，在某個細節(jié)上就能把漏洞堵上，就不會造成如此重大的“代價”。
十案十違章，而每個案件的發(fā)生都堪稱違章大全，一是違規(guī)混崗、串崗、會計崗位分工不明，職責不清。嚴重的混崗、串崗使每個作案人都能渾水摸魚，使防范嚴密的規(guī)章制度形同虛設(shè)，對內(nèi)部人員作案起不到最后把關(guān)的作用。雖然各項規(guī)章制度和操作規(guī)程都有，并且印成了本子，也上了墻，但嚴格執(zhí)行還不夠，更多的時候是學制度、“找制度”、“補”制度，實際上執(zhí)行時又是另一套，導致制定規(guī)章制度和實際操作執(zhí)行上存在“兩張皮”現(xiàn)象。因此，各項規(guī)章制度的落實更重要，要從操作和管理環(huán)節(jié)，一個制度一個制度的落實，加強監(jiān)督、檢查和學習，切實保障每一位員工都能做到有規(guī)必依，按章辦事，合規(guī)操作。
特別是在平時的學習中，要堅持以人為本，做耐心細致的思想政治工作，增強員工抵御不良思想的侵襲，樹立正確的人生觀，打牢拒腐防變的思想，以積極心態(tài)投身改革，珍惜自己的人生價值和職業(yè)前途，奉公守法，安心本職，勤奮工作。
這些真實案例都是血的教訓，也是強烈的警示，我一定要引以為戒，從思想上認識到，從行為上執(zhí)行。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇十二
按照我局預(yù)防腐敗工作實施方案，組織這次典型案件警示教育尤為及時，尤為必要，對于廣大黨員干部廉潔從政，嚴守黨紀國法，推動黨風廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，都具有重要的意義。我對此感受頗深，啟發(fā)很大。
一、加強學習，以案為鑒，構(gòu)筑拒腐防變的思想防線
一是加強學習。我在思想上高度重視，積極參加集中學習、集體討論，在緊張的工作之余，又抽出一定的時間自學。他們的不義之財來自權(quán)力的“魔棒”，用他們的權(quán)力演繹了一場場淋漓盡致的權(quán)錢交易之戲。他們無視黨紀國法，目無組織紀律，不顧群眾利益，弄虛作假，吹牛浮夸，欺上瞞下，獨斷專行，橫行霸道，腐化墮落，不僅嚴重敗壞了黨風政風，而且使人民群眾利益遭受了嚴重損失，把人心搞亂了，把風氣搞壞了，把經(jīng)濟搞垮了。通過這次警示教育活動，使我心靈受到極大震動，思想受到深刻洗滌，更是從中得到一些深層次啟示和警醒。
二是堅定信念。始終堅持樹立中國特色的社會主義的理想和信念，是每一位黨員的立身之本。黨員領(lǐng)導干部喪失了理想信念，就會失去精神支柱，失去靈魂。段義和等腐敗分子之所以走上犯罪的道路，究其原因，就是在市場經(jīng)濟大潮中，少數(shù)領(lǐng)導干部在金錢、官位、名利的誘惑下，放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求，出現(xiàn)了“只講實惠，不講理想；只講索取，不講奉獻；只講錢財，不講原則”等現(xiàn)象。在市場經(jīng)濟的形勢下，只有自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，牢記為人民服務(wù)的宗旨，堅持立黨為公、執(zhí)政為民，提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場經(jīng)濟條件下物欲橫流的誘惑，過好權(quán)利關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。
三是以案為鑒。在加強自身政治理論學習的同時，自己思想深處受到極大觸動。對他們犯罪道路的過程、原因及教訓作了反思：一些領(lǐng)導干部不注重世界觀、人生觀和價值觀的改造，私欲膨脹，背棄理想和黨的宗旨，人生觀、價值觀偏離了正確方向，道德觀念失衡，把國家和人民賦予的神圣權(quán)力，當成了謀取不義之財，謀取私利的工具，政治上喪失信念、經(jīng)濟上貪得無厭、生活上腐化墮落，通過學習對照，既提高了自己的認識水平，又從反面教材中汲取了教訓，從點點滴滴處嚴格要求自己。
二、以身作則，作好表率，永葆公仆本色
一是帶頭廉潔自律。廉潔自律是反對腐敗、加強黨風廉政建設(shè)的關(guān)鍵。領(lǐng)導干部能否以身作則，對加強黨風廉政建設(shè)，推動反腐敗斗爭的深入發(fā)展至關(guān)重要。以身作則，要做到廉潔自律，這是每一名領(lǐng)導干部必須具備的品格。
二是帶頭接受監(jiān)督。要如履薄冰，嚴于自律，自覺接受黨和人民群眾的監(jiān)督。勇于接受群眾的監(jiān)督。黨組織和群眾的監(jiān)督是一種警戒，是一面鏡子，經(jīng)常想一想，照一照，檢查一下自己有什么不足和缺點，及時加以改進和糾正，對自己的成長有好處。小洞不補，大洞吃苦。越是職位高權(quán)力大的干部，越要自覺監(jiān)督，任何人都沒有不受監(jiān)督的特權(quán)。
—1—三是帶頭警示行為。通過學習思想覺悟有了進一步提高，認真執(zhí)行黨的路線、方針、政策，決不能有任何偏離。自覺地做到一切以人民利益為重，面對物質(zhì)利益的強烈誘惑，不沾不染，自覺抵制。決心在今后的工作中，不斷改正工作作風，不斷遵守廉潔自律的各種規(guī)章制度，杜絕腐敗現(xiàn)象的滋生。堅持實踐“三個代表”要求，以全心全意為人民服為宗旨，站穩(wěn)黨和人民的立場，出以公心，正確看待權(quán)力，做到眼光遠大，心胸開闊，自覺奉獻，永葆人民公仆的本色。
三、幾點體會
通過警示教育，深刻反思自己，認識到自身在理想信念方面、在政治生活學習方面、在改造自己主觀世界方面，還存在一些問題和不足。我決心在以后的工作和學習中，盡快克服和糾正，做到“三個始終堅持”。一是始終堅持政治理論學習，堅定理想信念。二是始終堅持為人民服務(wù)的宗旨。三是始終堅持執(zhí)行黨的各項廉政建設(shè)規(guī)章制。
黨的光輝形象靠黨員的共同努力來增彩，黨的利益需要我們大家來共同維護。我將以此警示自己，防微杜漸，警鐘長鳴，牢牢樹立執(zhí)政為民、廉政為民的思想觀念，真正做到上不負黨，下不負民，為實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會的奮斗目標作出新的更大的貢獻。
接受警示教育心得體會
3月17日，參加了由市院機關(guān)組織的第二批到信陽市職務(wù)預(yù)防教育基地接受警示教育活動。教育基地通過文字、圖片、投影等生動的形式，向我們展示了一幅幅典型的反面教材。一批黨員領(lǐng)導干部在個人私欲的驅(qū)使下，背叛了理想信念，淡漠了法制觀念，在金錢、權(quán)力、美色面前喪失原則，置黨多年的培養(yǎng)于不顧，利用職權(quán)做出有違于共產(chǎn)黨人的原則宗旨的行為，違法亂紀，把自己送入了地獄之門，最終是身敗名裂。教訓是深刻的、令人痛心的，我們一定要從這些案例中吸取教育，引以為戒。透過這些反面典型案件，可以給予我們受教育者非常深刻教訓和啟示。
一是喪失理想信念，必然抵御不了利欲的誘惑。市場經(jīng)濟條件下，各種誘惑很多。喪失了理想信念，必然抵御不了金錢、權(quán)力、美色的誘惑。市場經(jīng)濟規(guī)則是追求利益最大化，少數(shù)不法商人，為了實現(xiàn)最大經(jīng)濟利益的目的，總會千方百計地拉攏腐蝕權(quán)力而為其所用。作為掌握一定“大權(quán)”的官員們，理應(yīng)把權(quán)力用在服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)大局上，為社會經(jīng)濟發(fā)展出力，如果把市場規(guī)則用于官場，搞等價交換，變服務(wù)為索取，滿足自己一己私利，必然走上不歸路。這些反面典型告誡我們每個黨員干部，一定要保持清醒頭腦，提高警惕，堅持自重、自警、自省、自律，做到慎獨、慎微、慎權(quán)、慎欲、慎友，管好自己的嘴、手、腿。正確行使手中的權(quán)力，扎扎實實地為民辦實事、辦好事。
二是背離黨的宗旨，必然會走向人民的對立面。 這些違紀違法案件反面典型人物，喪失理想信念，受拜金主義、享樂主義影響，自恃自己曾經(jīng)作出貢獻，將人民賦予的權(quán)力變?yōu)橹\取私利、貪污受賄的便利工具，違法犯罪，走到人民的對立面。他們的可悲下場，警示我們每個黨員干部特別是領(lǐng)導干部，一定要樹立立黨為公、執(zhí)政為民的思想，把全心全意為人民服務(wù)作為畢生追求，要不斷加強世界觀、人生觀的改造，不斷加強學習，讓自己的思想和靈魂得到凈化。
三是規(guī)避監(jiān)督，必然會跌入罪惡的深淵。這些腐敗分子反面典型，自視位高權(quán)重，常常把自己凌駕于組織之上，在他們心目中，法律制度都是用來治理下民百姓的，他們也會組織制定規(guī)章制度，都是用來約束下級部屬的，自己可以超然其上，甚至設(shè)法規(guī)避制度監(jiān)督、民主監(jiān)督、社會監(jiān)督，利用手中權(quán)力謀取私利。他們獨斷專行的下場，警示每個黨員干部特別是領(lǐng)導干部，大到黨紀國法，小到規(guī)章制度，這都是規(guī)范黨員干部言行的重要章典，是共產(chǎn)黨人廉潔從政的行為準則，是每個公務(wù)員克已奉公的立身之本。獨斷專行，視規(guī)章為兒戲，權(quán)力失去監(jiān)督，不信忠言的奉勸，不受制度的約束，必然會跌入罪惡的深淵。
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通過接受警示教育，深刻反思自己，查找自身在理想信念方面、在工作作風方面、在改造自己主觀世界方面存在問題和不足。在新的形勢下，必須強化檢察職業(yè)道德、強化公仆意識、強化廉潔意識。一是強化檢察職業(yè)道德，以“忠誠、公正、清廉、文明”作為行為準則。二是強化公仆意識。要正確看待檢察官的權(quán)力，樹立正確的群眾觀念，堅持為人民謀利益、做好事、辦實事、作奉獻；樹立求真務(wù)實的觀念，把推進檢察人員公正廉潔執(zhí)法做為工作重點；牢記黨的宗旨，培養(yǎng)高尚的道德情操，保持高尚的生活情趣，抵住不良誘惑，把住小節(jié)，始終做到講操守、重品行、樹形象。三是強化廉潔意識。牢記“兩個務(wù)必”的要求，大力發(fā)揚艱苦奮斗、勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，認真執(zhí)行上級有關(guān)廉潔自律的各項規(guī)定，嚴于律已，克己奉公。堅持從小事做起，從點滴做起，防微杜漸，自覺接受監(jiān)督，保持檢察人員清正廉潔形象。
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銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇十三
在國有商業(yè)銀行的改革和發(fā)展取得顯著成績的同時，基層機構(gòu)案件瀕發(fā)的問題卻始終沒有得到有效的控制。這些案件的發(fā)生，不僅給國有商業(yè)銀行造成了巨大的經(jīng)濟損失，也給其社會形象帶來了不利影響。如何通過剖析案件成因，從源頭上防范銀行案件的發(fā)生，是各級銀行機構(gòu)都應(yīng)該思考的問題。通過對《代價》警示教育案例的學習，結(jié)合自己在銀行多年工作的體會，在案件的防范對策方面談一些粗淺的看法。
（一）端正經(jīng)營理念，促進銀行業(yè)務(wù)穩(wěn)健、快速發(fā)展。以價值最大化為經(jīng)營目標，是國有商業(yè)銀行在改革和發(fā)展過程中早已明確了的經(jīng)營指導思想。銀行各級經(jīng)營管理者在實際工作中要堅決拋棄只求規(guī)模、不講質(zhì)量。
（二）加強內(nèi)部管理，建立和完善科學的管理機制。商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)銀行的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營思路和年度綜合經(jīng)營計劃，建立和完善以經(jīng)濟增加值為核心、權(quán)責利相結(jié)合的績效評價和考核機制。建立健全、合理、有效的內(nèi)部控制體系，強化全行員工的風險意識，構(gòu)筑內(nèi)部稽核、委派會計主管、業(yè)務(wù)檢查、風險管理、審計監(jiān)督等多層次的風險抵御防線，形成監(jiān)督合力。強化和落實各級分支行經(jīng)營管理責任，推行問責制，加大責任追究力度，尤其對案件頻發(fā)的機構(gòu)負責人要實行引咎辭職制度。
（三）以人為本，構(gòu)建和諧團隊，加強員工隊伍建設(shè)。銀行機構(gòu)要把每一位員工都當作主人和價值創(chuàng)造者，建立公正、公開、公平的薪酬、晉升等激勵辦法，為員工搭建穩(wěn)定的、通暢的發(fā)展空間。弘揚企業(yè)文化，培養(yǎng)員工的敬業(yè)精神、進取精神，提升員工對銀行的忠誠度和貢獻度。同時，經(jīng)常對員工開展警示教育，定期進行員工排查，及時掌握員工的思想和行為動態(tài)，將案件隱患消滅在萌芽狀態(tài)。
（四）強化合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，培育合規(guī)文化。不斷強化經(jīng)營管理者和員工的合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，逐步培育和形成良好的合規(guī)文化。
書通過透視活生生的案例來敲響我們的警鐘，解讀《中國建設(shè)銀行警示教育案例》我們發(fā)現(xiàn)從福建省福州市城北支行林妮娜挪用公款案到山西太原市萬柏林支行邵進民詐騙案,從甘肅省蘭州市鐵路支行的連環(huán)騙貸案到湖南省常德市安鄉(xiāng)支行朱衛(wèi)挪用公款案。在這些內(nèi)外勾結(jié)、相互串通且重蹈覆轍、駭人聽聞的大案、要案中，讓我們看到了銀行暴露出內(nèi)部控制和風險管理方面還存在一些急需要解決的問題，也給我們帶來了深刻的警示。
一、必須加強各級的防范責任。在這些案件中，內(nèi)部人員與社會不法分子協(xié)同作案之所以得逞，一個重要的因素是作案者能違反制度，逆程序操作。一些責任不明、責任意識差、礙于情面的員工，任憑作案者依仗“業(yè)務(wù)熟、環(huán)境熟、人熟”，且占有“天時、地利、人和”等因素乘虛而入，不管不問不糾，故此隱患不斷，導致案件頻生。因此，如何強化各級的防范責任、真正杜絕各類風險，是擺在我們面前的一個重要課題。
二、必須實施嚴密細致的防范教育，教育員工誠信做人，認真貫徹落實各種法律、法規(guī)、政策、制度是行之有效的教育手段，也是做好防范工作的根本所在和重要前提。對此要針對員工的思想實際，有針對性地抓好員工的防范教育，要像抓經(jīng)營工作一樣教育員工增強防范意識。在教育中，既要進行政治、法制、規(guī)章制度教育，又要進行職業(yè)道德、思想品德、家庭美德教育，既要進行防范形勢教育，又要進行預(yù)案演練和警示教育，既要克服形式主義，又要注重教育的實效，只有這樣，才能使員工在各種條件下做到防患于未然。
三、
必須強化嚴密的監(jiān)督制約機制。各項規(guī)章制度的落實既不能停留在書本上、墻壁上，也不能停止于業(yè)務(wù)考核上，應(yīng)當貫徹到每個干部員工頭腦中去。三條防線的監(jiān)督制約必須完善，科學嚴密的業(yè)務(wù)操作規(guī)程必須制訂，自律監(jiān)管體系必須有效建立。因為監(jiān)督一動真格，作案者的犯罪事實就會暴露無遺。否則，監(jiān)督流于形式而走過場，或者是被動地走了過場，監(jiān)督者自覺不自覺地就成為影響或推遲作案者真相暴露的一種庇護傘了。所以，實施上下共管、全員齊抓、崗位制約機制，構(gòu)成“點、線、面”三種方式相互結(jié)合、相互補充的安全防范體系就顯得尤為重要。
四、面對當前改革與發(fā)展的實際，要不斷地拓寬和暢通信息渠道，各級領(lǐng)導應(yīng)經(jīng)常撲下身子，深入基層進行調(diào)查研究，從關(guān)心愛護員工的角度出發(fā)，及時了解群情，發(fā)現(xiàn)問題，并及時溝通解決。結(jié)合作案分子作案的手法、犯罪的特點，制訂出臺與銀行實際相配套、相適應(yīng)的信息反饋制度，克服案件防范的盲區(qū)和誤區(qū)，從而將案件杜絕在萌芽狀態(tài)。
俗話說：覆水難收。員工應(yīng)在做每一筆業(yè)務(wù)是要控制好風險，要以清醒的頭腦面對。一失足成古恨，不要輕易以身試法，否則監(jiān)獄的大門將為你敞開；而領(lǐng)導要當好優(yōu)秀的“領(lǐng)頭羊”，要真正實現(xiàn)領(lǐng)導的管理價值。領(lǐng)導與員工要從各方面自我提升，科學技術(shù)不斷提高。雙管齊下，那么所謂的“代價”將會降低到最低的限度。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇十四
人民銀行作為中國的中央銀行，始終堅持穩(wěn)中求進的工作思路，旨在保持國家金融體系的穩(wěn)定和健康發(fā)展。然而，近年來一些人民銀行工作人員的違法犯罪行為引起了廣泛關(guān)注。這些案例警示我們，銀行工作人員應(yīng)時刻保持高度的紀律性和廉潔性，從我做起，積極推動金融事業(yè)的健康發(fā)展。
首先，人民銀行警示案例讓我深刻認識到廉潔自律的重要性。作為金融行業(yè)的從業(yè)人員，我們必須牢記自己的使命和責任，時刻準守紀律，提高廉潔意識和自律意識。只有堅守原則，嚴守法紀，才能推動金融工作的良性發(fā)展。在面對誘惑和利益的時候，我們要時刻保持清醒的頭腦，不為短暫的私利而背離自己的職業(yè)操守，以廉潔自律的態(tài)度面對各種考驗。
其次，人民銀行警示案例也讓我深感制度建設(shè)的重要性。只有建立健全的制度，嚴格執(zhí)法，才能有效避免腐敗和違法行為的發(fā)生。我們應(yīng)當學習案例中的教訓，積極推動各項制度的建立和完善，加大對銀行工作人員的監(jiān)督力度。同時，通過建立健全的獎懲機制，激勵遵紀守法的人員，嚴懲違法的行為，為銀行行業(yè)營造良好的工作環(huán)境。
此外，警示案例也給我啟示，要始終保持對職業(yè)的熱愛與責任心。作為人民銀行的一員，我們要時刻保持對金融事業(yè)的熱愛，并將其與個人利益融為一體。只有將職責和個人理想統(tǒng)一起來，才能更好地為人民群眾服務(wù)，實現(xiàn)個人與國家的共同發(fā)展。無論是在日常的業(yè)務(wù)操作中，還是在面對重大決策的時候，我們都應(yīng)該堅持原則，密切關(guān)注國家的金融穩(wěn)定和發(fā)展前景，為人民銀行的工作貢獻自己的力量。
最后，警示案例還給我?guī)砹藢β殬I(yè)道德的思考。銀行工作人員的行為和言行都代表著金融行業(yè)的形象。我們應(yīng)該時刻保持廉潔從業(yè)的態(tài)度，提升自己的職業(yè)道德水平。只有以高尚的道德情操為指導，才能增強自己的專業(yè)素養(yǎng)，樹立良好的行業(yè)形象。同時，作為一名金融從業(yè)人員，要時刻保持學習的狀態(tài)，積極參加各項專業(yè)培訓和考試，不斷提高自己的專業(yè)知識和技能。
總之，人民銀行的警示案例給我們上了一堂生動的課堂。我們要從中汲取教訓，警鐘長鳴，時刻保持對職業(yè)的熱愛和責任心，推動金融事業(yè)的健康發(fā)展。只有堅持廉潔自律，加強制度建設(shè)，保持職業(yè)熱愛，提高職業(yè)道德水平，才能實現(xiàn)自己與國家共同發(fā)展的偉大目標。
銀行內(nèi)控警示案例心得體會總結(jié)篇十五
案件防范面臨嚴峻形勢的情況下，由于我們平時疏于學習，對規(guī)章制度學習不深，理解不夠全面，只抱著兢兢業(yè)業(yè)干好工作，遵守紀律，規(guī)章制度和法律法規(guī)等與己關(guān)系不大的可學可不學，在這種思想支配下，久而久之，就會萌生一些自由散漫的思想，造成違規(guī)違紀的現(xiàn)象發(fā)生，甚至走上犯罪的道路。
通過這次規(guī)章制度學習教育，使我深刻地認識到，不學習法律法規(guī)有關(guān)條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，并成為一名合格的員工。，大多數(shù)都是因個別員工法律和規(guī)章制度意識不強，違規(guī)操作而造成的，不但給國家造成了損失，而且也毀了自己的人生和前程。因此，掌握法律法規(guī)基本知識，學好內(nèi)部的各項規(guī)章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現(xiàn)實意義。
夠熟練地用運用。
把思想道德教育、普法教育、規(guī)章制度教育和學先進、學英模活動結(jié)合起來。使每一名員工都能夠?qū)W法、知法、懂法，依法辦事。與此同時，要通過典型案例剖析，分析和評價犯罪成本，運用反面的教訓警醒人，不斷提高金融從業(yè)人員按照法律法規(guī)約束自己的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀。
三、
通過學習要強化制約、進一步提高自我防范能力。當前，金融業(yè)電子化發(fā)展速度明顯加快，同時個別犯罪分子利用管理制度上的不完善，進行金融科技犯罪。要禁止崗位職責混淆，業(yè)務(wù)運作不能交叉，柜員離崗必須實行簽到制度，從源頭上杜絕作案機會；要加強事后監(jiān)督。監(jiān)督金融會計憑證的真實性，賬戶、賬表數(shù)據(jù)的有效準確性，檢測軟件的正確性。
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