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證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇一
1、發(fā)行人應當就下列事項聘請有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：首次公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券;中國證監(jiān)會認定的其他情形。
2、證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。
保薦機構履行保薦職責，應指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作。
未經中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務。
3、同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、證券(股票類)發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整。
證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數量的，可以釆用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。
證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
4、發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券(股票類)發(fā)行上市制作、出具有關文件的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構及其簽字人員，應當依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，并承擔相應的責任。
保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。
5、中國證監(jiān)會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。
證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇二
(一)監(jiān)管部門對證券(股票類)發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施
(1)中國證監(jiān)會可對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現場檢查，保薦機構及其保薦代表人應積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。
(2)中國證監(jiān)會對保薦機構及其相關人員進行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其釆取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會公開。
(3)自保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。
(4)中國證監(jiān)會對股票和可轉換公司債券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管， 發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對相關事項進行調査處理。
(5)中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢査，發(fā)現違規(guī)情形的，應當及時釆取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據評價結果釆取獎懲措施。
(6)發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重釆取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或采取市場禁入措施，并記入誠信檔案;依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇三
1、建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任。
2、設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作。
3、建立定價配售集體決策機制，以現場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或價格的確定、配售及分銷安排。
4、決策結果應當制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認。
5、建立完善的包銷風險評估與處理機制，通過事先評估、制定風 險處置預案等措施有效控制包銷風險。
6、對存在包銷風險的投資銀行類項目實行集體決策，以現場通訊、書面表決等方式對包銷事宜作出決議。證券公司應當制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機制等內容。
包銷決議應當制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認。
7、證券公司風險管理部應當委派代表參與包銷決策過程，獨立發(fā)表意見。
證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇四
1、證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定
(1)發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
(2)首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經中國證監(jiān)會核準、依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關的當事人不得釆取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關的推介活動，不得通過其他利益關聯方或委托他人等方式進行相關活動。
(3)首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。
發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致。
(4)發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。
承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年并存檔備査，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。
(5)發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯網網站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾査閱。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致并與招股說明書具有同等法律效力。
證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)基本知識點 證券市場基本法律法規(guī)考試題庫篇五
《公司法》
《證券法》
《企業(yè)債券管理條例》
1、證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》
《優(yōu)先股試點管理辦法》
《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》
2、科創(chuàng)板證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件
《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》
《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》
《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》
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