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企業(yè)在新三板掛牌是什么意思 新三板掛牌和上市的區(qū)別篇一
人們目前較為熟悉的僅僅在交易所市場，而要在交易所上市的條件最為嚴(yán)苛，而且未來隨著各種投融資需求的豐富化，場外市場作為一個(gè)新市場來說，必將有非常大的發(fā)展空間，會(huì)形成新的資本市場結(jié)構(gòu)。
交易篇：新三版怎么玩？
一、首先，得先破解最高門檻限制。
新三板的交易門檻卻是最高的：企業(yè)要有500萬注冊(cè)資金，個(gè)人投資者要有500萬證券資產(chǎn)。如此高的門檻似乎讓新三板成為一個(gè)有錢人越來越有錢的游戲。不過，投資者們不用擔(dān)心，各個(gè)資金等級(jí)都有相對(duì)應(yīng)的新三板玩法。1、500萬牛散：有錢好辦事。
手抓500萬，入場自然就輕松很多。新三板主要有三種交易方式
（1）協(xié)議轉(zhuǎn)讓
協(xié)議轉(zhuǎn)讓相對(duì)比較隨意，可以掛單讓別人點(diǎn)擊成交，也可以預(yù)設(shè)一個(gè)倒手暗號(hào)，雙方的成交額、暗號(hào)、價(jià)格必須完全相同，買賣方向相反才能成交。外加不設(shè)漲跌幅限制，因而價(jià)格變動(dòng)很劇烈。通常來講新三板協(xié)議轉(zhuǎn)讓的流動(dòng)性較差，絕大部分公司掛板至今沒有成交過。
（2）做市轉(zhuǎn)讓
做市商實(shí)際上類似于批發(fā)商，從做市公司處獲得庫存股，然后當(dāng)投資者需要買賣股票時(shí)，投資者間不直接成交，而是通過做市商作為對(duì)手方，只要是在報(bào)價(jià)區(qū)間就有成交義務(wù)。因此做市商為新三板提供了流動(dòng)性，相比協(xié)議轉(zhuǎn)讓來說流動(dòng)性更好。
（3）競價(jià)交易（暫時(shí)還未推出）
目 前還未推出，初步打算和主板、創(chuàng)業(yè)板市場使用一樣的競價(jià)交易方式，除了一些諸如投資者準(zhǔn)入之類的門檻，大體上將會(huì)和主板市場差不多，同時(shí)我們預(yù)期競價(jià)交易 的公司將會(huì)推出一個(gè)專門的交易層次，門檻也會(huì)相比上兩種更為寬松一些，當(dāng)然相應(yīng)地，在競價(jià)交易層次上的公司也會(huì)最為優(yōu)秀。2、100萬小富：搭專戶順風(fēng)車。
可通過購買私募、信托、券商資管產(chǎn)品等金融產(chǎn)品的方式來參與“掘金”新三板，投資門檻100萬。3、10/20萬：靠眾籌或等公募。
公募基金投資新三板指引很快將要發(fā)布，投資者們很快就可以參與公募了。此外，還可通過股權(quán)眾籌的方式進(jìn)軍新三板。
如需投資私募理財(cái)，可預(yù)約金斧子理財(cái)師，【金斧子】持第三方基金銷售牌照，國際風(fēng)投紅杉資本和大型央企的招商局創(chuàng)投實(shí)力注資，致力于打造中國領(lǐng)先私募發(fā)行與服務(wù)平臺(tái)，提供陽光私募、私募股權(quán)、固收產(chǎn)品、債券私募、海外配置等產(chǎn)品，方便的網(wǎng)上路演平臺(tái)，免費(fèi)預(yù)約理財(cái)師，用科技創(chuàng)新提升投資品質(zhì)！預(yù)約熱線：
企業(yè)在新三板掛牌是什么意思 新三板掛牌和上市的區(qū)別篇二
新三板，我們都用犀牛之星
新三板掛牌是什么意思?
新三板掛牌是什么意思？
新三板，即全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。在三板掛牌的公司大致可分為兩類：一類是原staq、net系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，即老三板，2001年6月12日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動(dòng)，2002年7月16日第一家股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌。為解決退市公司股份轉(zhuǎn)讓問題，2002年8月29日起退市公司納入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍。
在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的另一類公司是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交，即新三板。新三板針對(duì)的是在創(chuàng)立初期、有一定產(chǎn)品、有一定模式、處于發(fā)展初期的股份制公司。2006年1月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中關(guān)村代辦系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)正式啟動(dòng)，其主要目的是探索我國多層次資本市場體系中場外市場的建設(shè)模式，探索利用資本市場支持高新技術(shù)等創(chuàng)新型企業(yè)的具體途徑。
新三板掛牌條件：
股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
1、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；
2、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
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3、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；
4、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
5、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；
6、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
新三板掛牌流程：
第一步：初步盡職調(diào)查與股份改制
1、確定主辦券商及其他中介機(jī)構(gòu)，簽訂協(xié)議
2、各中介機(jī)構(gòu)初步盡職調(diào)查，確定改制方案
3、會(huì)計(jì)師進(jìn)場審計(jì)，出具改制專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告
4、律師協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備公司章程、發(fā)起人協(xié)議等文件，評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告
5、召開創(chuàng)立大會(huì)，發(fā)起設(shè)立股份公司
6、工商登記變更手續(xù)
第二步：申報(bào)材料制作
1、會(huì)計(jì)師出具兩年一期審計(jì)報(bào)告
2、律師完成法律盡職調(diào)查，出具法律意見書
3、主辦券商組成項(xiàng)目組進(jìn)行全面盡職調(diào)查，制作盡職調(diào)查工作底稿、盡職調(diào)查報(bào)告、公開轉(zhuǎn)讓說明書等申報(bào)材料
第三步：券商內(nèi)核
1、公司內(nèi)核小組進(jìn)行審核，出具內(nèi)核意見
2、項(xiàng)目組根據(jù)內(nèi)核意見，修改和補(bǔ)充備案文件
3、出具推薦報(bào)告
第四步：報(bào)送申請(qǐng)材料，審核掛牌
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1、向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送掛牌申請(qǐng)材料
2、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)材料進(jìn)行審查，出具反饋意見
3、主辦券商組織企業(yè)及其他中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充核查，回復(fù)反饋意見
4、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查通過（掛牌）
5、報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)（公開轉(zhuǎn)讓）
6、申請(qǐng)股份簡稱及代碼，股份初始登記，掛牌
新三板掛牌時(shí)間：
審批時(shí)間短、掛牌程序便捷是新三板掛牌轉(zhuǎn)讓的優(yōu)勢，其中，企業(yè)申請(qǐng)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函的審批時(shí)間為5日；推薦主辦券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件，協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件無異議的，出具備案確認(rèn)函的時(shí)間為五十個(gè)工作日內(nèi)。除此之外，企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌轉(zhuǎn)讓的時(shí)間周期還依賴于企業(yè)確定相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查以及獲得協(xié)會(huì)確認(rèn)函后的后續(xù)事宜安排。
新三板掛牌的好處：
該系統(tǒng)對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)要求較底。
1企業(yè)設(shè)立滿兩年；
主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄；
該系統(tǒng)融資成本低。
掛牌上市之后，企業(yè)的每股股份將獲得一個(gè)市場公允的價(jià)格，可以采取股權(quán)抵押、發(fā)行債券、定向增發(fā)股票等這些低成本的方式融資。
該系統(tǒng)為非上市有限公司的股份提供有序的轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，有利于提高股份的流動(dòng)性，使股東資產(chǎn)證券化，企業(yè)價(jià)值增值化，可以完善企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，最重要的是：提高企業(yè)的融資能力和自身抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，增強(qiáng)企業(yè)的發(fā)展后勁。
有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范企業(yè)運(yùn)作、完善法人治理結(jié)構(gòu)，新三板，我們都用犀牛之星
促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。
有利于建立歸屬明晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，增強(qiáng)自主
創(chuàng)新能力。
有利于樹立企業(yè)品牌，改善企業(yè)形象，更有效開闊市場。
有利于企業(yè)吸收風(fēng)險(xiǎn)資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，進(jìn)行資本并購與重組等資本運(yùn)作。
可以促進(jìn)試點(diǎn)企業(yè)盡快達(dá)到中小企業(yè)板和主板上市公司的要求，企業(yè)達(dá)到主板上市條件的可優(yōu)先轉(zhuǎn)至主板上市向公眾發(fā)行股票融資。
新三板風(fēng)險(xiǎn)：
新三板可能帶來巨大財(cái)富，但也可能讓投資者面臨風(fēng)險(xiǎn)：面對(duì)新三板上市評(píng)估，新三板擴(kuò)容可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在評(píng)估前的新三板掛牌的公司大多屬于較優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。而在評(píng)估后的新三板掛牌的企業(yè)質(zhì)量參差不齊，投資風(fēng)險(xiǎn)較大；我國僅規(guī)定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行評(píng)估，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。亦即，我國對(duì)新三板掛牌公司信息評(píng)估要求限制小，彈性大，投資風(fēng)險(xiǎn)更大。
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企業(yè)在新三板掛牌是什么意思 新三板掛牌和上市的區(qū)別篇三
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新三板掛牌上市是什么意思以及整體流程
新三板掛牌上市是什么意思？
一板市場通常是指主板市場（含中小板），二板市場則是指創(chuàng)業(yè)板市場。相對(duì)于一板市場和二板市場而言，有業(yè)界人士將場外市場稱為三板市場。三板市場的發(fā)展包括老三板市場（以下簡稱“老三板”）和新三板市場（以下簡稱“新三板”）兩個(gè)階段。老三板即2001年7月16日成立的“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”；新三板則是在老三板的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的“中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。
新三板掛牌就是上市，它是上市的一種形式，很多人會(huì)問，我在哪上市？這是中國人的偉大創(chuàng)造發(fā)明，結(jié)構(gòu)化上市，既在深圳上，也在北京上，因?yàn)樯鲜惺莾蓪雍x，第一層含義是我這個(gè)股票上市可以流通，由哪個(gè)交易所提供撮合系統(tǒng)，所以嚴(yán)格意義來說新三板掛牌并非真正的上市進(jìn)入a股市場發(fā)行股票。
新三板掛牌上市整體流程
一、掛牌上市基本流程
公司從決定進(jìn)入新三板、到最終成功掛牌，中間需要經(jīng)過一系列的環(huán)節(jié)，可以分為四個(gè)階段：
第一階段為決策改制階段，企業(yè)下定決心掛牌新三板，選擇中介機(jī)構(gòu)(券商、會(huì)計(jì)師、律師、評(píng)估師）并改制為股份公司；
第二階段為材料制作階段，各中介機(jī)構(gòu)制作掛牌申請(qǐng)文件；
第三階段為中介機(jī)構(gòu)內(nèi)核、申請(qǐng)文件定稿、并報(bào)送掛牌申請(qǐng)文件階段；
第四階段為審核階段，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司與中國證監(jiān)會(huì)的審核階段，中介機(jī)構(gòu)與新三板公司對(duì)反饋問題進(jìn)行答復(fù)；
第五階段為登記掛牌結(jié)算，辦理股份登記存管與掛牌手續(xù)。
各個(gè)階段要求與工作如下：
（一）決策改制階段
決策改制階段的主要工作為選聘中介機(jī)構(gòu)，中介機(jī)構(gòu)前期盡職調(diào)查，解決同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)問題，選定改制基準(zhǔn)日，審計(jì)評(píng)估，召開創(chuàng)立大會(huì)，整體變更為股份公司。
公司需根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)——章程必備條款》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則制定公司章程，并在后續(xù)工作中落實(shí)。
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有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。整體變更不應(yīng)改變歷史成本計(jì)價(jià)原則，不應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。
（二）材料制作階段
材料制作階段的主要工作包括：（1）申請(qǐng)掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議通過新三板掛牌的相關(guān)決議和方案；（2）制作掛牌申請(qǐng)文件；
（二）中介機(jī)構(gòu)內(nèi)核和申報(bào)材料階段
（1）主辦券商、會(huì)計(jì)師內(nèi)核；（2）主辦券商推薦等主要流程。若券商內(nèi)核未通過，則不能申報(bào)材料。
申請(qǐng)掛牌的股份公司通過窗口向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌（或股票發(fā)行）申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料應(yīng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》等有關(guān)規(guī)定的要求。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)申請(qǐng)材料的齊備性、完整性進(jìn)行檢查：需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，按規(guī)定提出補(bǔ)正要求；申請(qǐng)材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認(rèn)單。
（四）審核階段
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審核人員審核完畢后，出具書面反饋意見。在券商主導(dǎo)下，各中介機(jī)構(gòu)會(huì)對(duì)反饋問題進(jìn)行調(diào)查和答復(fù)。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時(shí)間內(nèi)向窗口提交反饋回復(fù)意見；如需延期回復(fù)，應(yīng)提交申請(qǐng)，但最長不得超過三十個(gè)工作日。
申請(qǐng)材料和回復(fù)意見審查完畢后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具同意或不同意掛牌或股票發(fā)行的審查意見。
（五）登記掛牌階段
登記掛牌階段主要是辦理股份登記存管、公司掛牌敲鐘。
二、各中介機(jī)構(gòu)主要職責(zé)
新三板掛牌上市需要聘請(qǐng)以下中介機(jī)構(gòu)：（1）證券公司，即主辦券商；（2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所；（3）律師事務(wù)所；（4）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)（如需要評(píng)估）。各機(jī)構(gòu)主要工作如下：
（一）主辦券商
主辦券商主要負(fù)責(zé)掛牌公司的改制、對(duì)新三板掛牌前的輔導(dǎo)規(guī)范、申請(qǐng)材料的制作與內(nèi)核、犀牛之星：http:///
掛牌申請(qǐng)、組織反饋回復(fù)，掛牌后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)等工作，規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。
（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌，須聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)有關(guān)審計(jì)和驗(yàn)資等工作。主要工作如下：出具審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、發(fā)行人原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異情況專項(xiàng)意見、協(xié)助企業(yè)反饋回復(fù)。
（三）律師事務(wù)所
企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌，必須依法聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，協(xié)助和指導(dǎo)企業(yè)起草公司章程等公司法律文件、出具法律意見書、掛牌文件鑒證意見等。
（四）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)出具股改的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書。（新三板，我們都用犀牛之星）
企業(yè)在新三板掛牌是什么意思 新三板掛牌和上市的區(qū)別篇四
新三板掛牌法律意見書
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關(guān)于xxxx股份有限公司股票發(fā)行合法合規(guī)的法律意見書
一、公司是否符合豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)股票發(fā)行的條件
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條：“在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理，但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合本辦法第三十九條的規(guī)定。”
公司本次發(fā)行前股東為_______名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等;公司本次發(fā)行后股東為_____名，其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等股東人數(shù)累計(jì)未超過200人。(其他需要披露的內(nèi)容)： 綜上，本所律師認(rèn)為，xxxx本次股票發(fā)行后累計(jì)股東人數(shù)未超過200人，符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)定向發(fā)行的條件。
(若有相反情況，請(qǐng)另行說明):
二、發(fā)行對(duì)象是否符合中國證監(jiān)會(huì)及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，“本辦法所稱股票發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過 200 人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：(一)公司股東
(二)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工;(三)符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。
公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，符合本條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過 35 名?！?/p>
根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第六條規(guī)定，“下列投資者可以參與掛牌公司股票發(fā)行：
(一)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者;(二)符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者?！?/p>
根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第三條規(guī)定，“下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：
(一)注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);(二)實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)?！?根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第五條規(guī)定，“同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：
(一)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。
(二)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。
投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日?！?/p>
本次股票發(fā)行對(duì)象的基本情況及符合投資者適當(dāng)性規(guī)定的說明(具體解釋)： 綜上，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人的本次發(fā)行對(duì)象符合中國證監(jiān)會(huì)及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明):
三、發(fā)行過程及結(jié)果合法合規(guī)性的說明，包括但不限于董事會(huì)、股東大會(huì)議事程序是否合規(guī)，是否執(zhí)行了公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度，發(fā)行結(jié)果是否合法有效等 本次股票發(fā)行的過程：
董事會(huì)審議程序及回避表決情況(如有)： 股東大會(huì)審議程序及回避表決情況(如有)： 繳款及驗(yàn)資的相關(guān)情況：
(若有其他說明，請(qǐng)補(bǔ)充披露)：
綜上，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人董事會(huì)、股東大會(huì)的召開程序、表決方式符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，審議表決結(jié)果合法有效。發(fā)行認(rèn)購對(duì)象的股票認(rèn)購款經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資確認(rèn)均已繳納，發(fā)行人的本次股票發(fā)行結(jié)果合法有效。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明)：
四、與本次股票發(fā)行相關(guān)的合同等法律文件是否合法合規(guī)
本次股票發(fā)行中簽訂的《股份認(rèn)購合同》,合同當(dāng)事人主體資格均合法有效，當(dāng)事人意思表示真實(shí)，自愿，且合同內(nèi)容不違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和社會(huì)公共利益，其協(xié)議合法有效?！豆煞菡J(rèn)購合同》主要內(nèi)容對(duì)發(fā)認(rèn)購股份數(shù)量、認(rèn)購方式、支付方式、生效條件、違約責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)揭示及爭議解決方式等作了約定，其約定合法有效。根據(jù)股份認(rèn)購合同及股票發(fā)行方案,本次股票發(fā)行的新增股份全部由投資者以現(xiàn)金方式認(rèn)購，不存在以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股份的情形。(其他需要披露的內(nèi)容)： 綜上，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人與本次發(fā)行對(duì)象簽署的《股份認(rèn)購合同》系各方真實(shí)意思表示，內(nèi)容真實(shí)有效，與本次股票發(fā)行相關(guān)的合同等法律文件合法合規(guī)，對(duì)發(fā)行人及發(fā)行對(duì)象具有法律約束力。(若有相反情況，請(qǐng)另行說明):
五、安排現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的，應(yīng)當(dāng)對(duì)優(yōu)先認(rèn)購的相關(guān)程序及認(rèn)購結(jié)果進(jìn)行說明;依據(jù)公司章程排除適用的，也應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行說明 本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排：(若有相反情況，請(qǐng)另行說明)：
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的相關(guān)程序和結(jié)果合法合規(guī)。
六、本次股票發(fā)行涉及的估值調(diào)整條款的合法性(如有)
七、非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購的情況說明(如有)(披露內(nèi)容包括但不限于：應(yīng)當(dāng)說明資產(chǎn)評(píng)估程序是否合法合規(guī)，是否存在資產(chǎn)權(quán)屬不清或者其他妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的法律風(fēng)險(xiǎn);標(biāo)的資產(chǎn)尚未取得完備權(quán)屬證書的，應(yīng)說明取得權(quán)屬證書是否存在法律障礙;以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股份涉及需呈報(bào)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)說明是否已獲得有效批準(zhǔn);資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)需要取得許可資格或資質(zhì)的，應(yīng)說明是否具備相關(guān)許可資格或資質(zhì))：
八、律師關(guān)于股票認(rèn)購對(duì)象及掛牌公司現(xiàn)有股東中存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否按照相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序的說明
九、律師認(rèn)為需要說明的其他問題
負(fù)責(zé)人簽字：
_________ 經(jīng)辦律師簽字： ____________
xxxxxx律師事務(wù)所(加蓋公章)
xx年xx月xx日
企業(yè)在新三板掛牌是什么意思 新三板掛牌和上市的區(qū)別篇五
三、新三板掛牌條件
8月3日，新三板擴(kuò)容正式獲批。除中關(guān)村科技園區(qū)外，新增三家試點(diǎn)：上海張江高新產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和天津?yàn)I海高新區(qū)。
新三板掛牌對(duì)象為國家級(jí)高新園區(qū)注冊(cè)的企業(yè)。證券業(yè)協(xié)會(huì)稱：目前未收到新增三家有企業(yè)掛牌的通知，亦無法確定在上述三個(gè)新增園區(qū)之外注冊(cè)的企業(yè)是否可以在園區(qū)掛牌交易。因此，目前僅有中關(guān)村科技園區(qū)（一區(qū)七園）的高新技術(shù)企業(yè)在新三板掛牌交易。
市場的掛牌企業(yè)在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案后，可以通過實(shí)施定向增資。自2006年10月啟動(dòng)定向增資試點(diǎn)以來，截止2012年7月底，已有33家公司完成了40次定向增資，募集資金18.9億。但暫未出臺(tái)有關(guān)定向增資的具體規(guī)則，僅以內(nèi)部執(zhí)行的原則、條件和程序進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范。
（一）、中關(guān)村科技園區(qū)掛牌條件
1、國家級(jí)高新區(qū)注冊(cè)且存續(xù)滿兩年的股份有限公司，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起算；
2、股東出資真實(shí)，且現(xiàn)有股東人數(shù)在2到200人之間；
3、公司凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣；
4、主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
5、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；
6、股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
7、委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦，并與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議；
8、取得地方人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函；
9、證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。
（二）、行業(yè)傾向
1、審慎推薦的行業(yè)：咨詢服務(wù)業(yè)和文化傳媒業(yè)。
2、鼓勵(lì)推薦的行業(yè)：新能源、新材料、信息、生物與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、航空航天、海洋、先進(jìn)制造、高技術(shù)服務(wù)。
（三）、控股股東、實(shí)際控制人掛牌前持有股份進(jìn)入系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓限制
1、非上市公司控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。
2、掛牌前十二個(gè)月內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股份的管理適用上述“1”的規(guī)定。
3、掛牌前十二個(gè)月內(nèi)掛牌公司進(jìn)行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
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