隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告不再是罕見的東西，多數(shù)報(bào)告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。報(bào)告幫助人們了解特定問題或情況，并提供解決方案或建議。下面是小編為大家?guī)淼膱?bào)告優(yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。
監(jiān)事履職工作報(bào)告 度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇一
20xx年度，峨眉山旅游股份有限公司監(jiān)事會(huì)全體成員嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》以及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)定和要求，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真地履行了自身的職責(zé),依法獨(dú)立行使職權(quán),促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)公司、股東及員工的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)對(duì)公司股東大會(huì)決議執(zhí)行情況、董事會(huì)的重大決策程序、財(cái)務(wù)運(yùn)行管理、公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性和董事及高級(jí)管理人員履行其職務(wù)情況等方面進(jìn)行了監(jiān)督和檢查,促進(jìn)公司的健康持續(xù)發(fā)展。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況 監(jiān)事會(huì)成員列席了報(bào)告期內(nèi)的重要董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大決策、關(guān)聯(lián)交易、股東大會(huì)召開程序以及董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況等方面實(shí)施了有效監(jiān)督，保障了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益;通過列席董事會(huì)及股東大會(huì)，了解和掌握公司的經(jīng)營(yíng)情況，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。
(一)報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)列席公司董事會(huì)會(huì)議10次，對(duì)每次會(huì)議召開的法定程序、會(huì)議議案討論表決的真實(shí)可靠性、合法合規(guī)性和有效性均認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)。
1、20xx年2月5日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四十次會(huì)議，會(huì)議通過了7個(gè)監(jiān)事會(huì)議案。 (1)《關(guān)于審議對(duì)經(jīng)營(yíng)班子20xx年獎(jiǎng)懲激勵(lì)的議案》; (2)《關(guān)于審議公司高級(jí)管理人員年薪管理制度的議案》; (3)《關(guān)于審議公司高級(jí)管理人員年薪考核辦法的議案》; (4)《關(guān)于審議公司中層管理人員年薪管理制度的議案》; (5)《關(guān)于審議公司中層管理人員年薪考核辦法的議案》; (6)《關(guān)于審議峨眉山大酒店蜀珍苑及貴賓樓改造追加投資的議案》;(7)《關(guān)于召開20xx年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
2、20xx年2月13日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四十一次會(huì)議，會(huì)議通過了《關(guān)于審議20xx年度對(duì)經(jīng)營(yíng)班子進(jìn)行單項(xiàng)獎(jiǎng)懲激勵(lì)的議案》。
3、20xx年4月17日以通訊方式召開公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四十二次會(huì)議，會(huì)議通過了4個(gè)監(jiān)事會(huì)議案。 (1)《關(guān)于審議對(duì)峨眉山印象文化廣告?zhèn)髅接邢薰驹鲑Y500萬元的議案》; (2)《關(guān)于審議投資4660萬元對(duì)金頂索道相關(guān)配套設(shè)施進(jìn)行改造的議案》; (3)《關(guān)于審議向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)流動(dòng)資金借款1億元的議案》; (4)《關(guān)于審議公司固定資產(chǎn)單位確認(rèn)由20xx元調(diào)整為5000元的議案》。
4、20xx年4月22日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第四十三次會(huì)議，會(huì)議通過了20個(gè)監(jiān)事會(huì)議案。 (1)《關(guān)于審議20xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》; (2)《關(guān)于審議20xx年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》; (3)《關(guān)于審議20xx年度總經(jīng)理工作報(bào)告的議案》; (4)《關(guān)于審議20xx年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》; (5)《關(guān)于審議20xx年年度報(bào)告及年報(bào)摘要的議案》; (6)《關(guān)于審議20xx年利潤(rùn)分配的議案》; (7)《關(guān)于審議20xx年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的議案》; (8)《關(guān)于審議續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司為公司20xx年年度報(bào)告審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》; (9)《關(guān)于審議峨眉山旅游股份有限公司20xx年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》; (10)《關(guān)于審議募集資金20xx年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》; (11)《關(guān)于審議確認(rèn)與公司實(shí)際控股人及其控制其他企業(yè)20xx年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》; (12)《關(guān)于審議變更會(huì)計(jì)政策的議案》; (13)《關(guān)于審議公司章程及辦理相關(guān)工商變更登記的議案》; (14)《關(guān)于審議峨眉山旅游股份有限公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的議案》; (15)《關(guān)于審議調(diào)整獨(dú)立董事薪酬標(biāo)準(zhǔn)的議案》; (16)《關(guān)于審議聘任王靜波先生為公司總工程師的議案》; (17)《關(guān)于審議召開20xx年年度股東大會(huì)的議案》; (18)《審議李富瑜董事述職報(bào)告》; (19)《審議趙明董事述職報(bào)告》; (20)《審議孫東平董事述職報(bào)告》。
5、20xx年4月28日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四十四次會(huì)議，會(huì)議通過了《關(guān)于審議20xx年一季度報(bào)告的議案》。
6、20xx年7月7日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開公司第五屆監(jiān)事會(huì)第四十五次會(huì)議，會(huì)議通過了7個(gè)監(jiān)事會(huì)議案。 (1)《關(guān)于擬收購(gòu)全資子公司使用募集資金建成部分資產(chǎn)的議案》;(2)《關(guān)于投資5656萬元進(jìn)行金頂客貨兩用索道升級(jí)改造的議案》;(3)《關(guān)于成立金頂云霧索道分公司的議案》; (4)《關(guān)于同意師進(jìn)剛先生辭去副總經(jīng)理的議案》; (5)《關(guān)于召開20xx年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》; (6)《關(guān)于審議李原先生申請(qǐng)辭去公司監(jiān)事的議案》; (7)《關(guān)于增補(bǔ)倪建華先生為公司監(jiān)事的議案》。
7、20xx年8月5日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四十六會(huì)議，會(huì)議通過了5個(gè)監(jiān)事會(huì)議案。 (1)《關(guān)于審議20xx年半年度報(bào)告及半年度報(bào)告摘要的議案》; (2)《關(guān)于審議使用部分閑置募集資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》;(3)《關(guān)于審議募集資金20xx年半年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》; (4)《關(guān)于審議公司實(shí)際控股人擬提取峨眉山旅游風(fēng)景區(qū)資源保護(hù)基金的議案》; (5)《關(guān)于審議峨眉山大酒店蜀珍苑及貴賓樓改造追加投資的議案》。
8、20xx年9月22日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四十七次會(huì)議，會(huì)議通過了4個(gè)監(jiān)事會(huì)議案。 (1)《關(guān)于審議放棄參股公司峨眉山印象文化廣告?zhèn)髅接邢薰?0%股權(quán)優(yōu)先購(gòu)買事宜的議案》; (2)《關(guān)于審議放棄控股孫公司洪雅洪金旅游投資發(fā)展有限公司20%股權(quán)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)事宜的議案》; (3)《關(guān)于審議與四川省峨眉山樂山大佛旅游集團(tuán)總公司共同出資成立四川峨眉雪芽酒業(yè)有限公司的議案》; (4)《關(guān)于召開20xx年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
9、20xx年10月27日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四十八次會(huì)議，會(huì)議通過了《關(guān)于審議20xx年第三季度報(bào)告的議案》。
10、20xx年11月7日在峨眉山大酒店會(huì)議室召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四十九次會(huì)議，會(huì)議通過了7個(gè)監(jiān)事會(huì)議案。 (1)《關(guān)于審議增加經(jīng)營(yíng)范圍的議案》; (2)《關(guān)于審議修訂公司章程及辦理相關(guān)工商變更登記的議案》;(3)《關(guān)于審議重大項(xiàng)目融資工作激勵(lì)獎(jiǎng)懲意見的議案》; (4)《關(guān)于審議金頂客貨兩用索道改造設(shè)備采購(gòu)辦法的議案》; (5)《關(guān)于審議向中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行申請(qǐng)2500萬元中國(guó)農(nóng)發(fā)重點(diǎn)建設(shè)資金借款的議案》; (6)《關(guān)于審議成立峨眉山佛光大劇院分公司的議案》; (7)《關(guān)于召開20xx年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。
1、監(jiān)事會(huì)依法對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行了全面的監(jiān)督和檢查，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、對(duì)外投資、內(nèi)部控制、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易等情況發(fā)表了獨(dú)立意見，并向股東大會(huì)作了報(bào)告。
2、公司監(jiān)事列席了公司股東大會(huì)4次，列席董事會(huì)10次，參與對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理等重大問題的討論，依法對(duì)歷次會(huì)議的召集、召開、表決程序以及決議事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督;出席公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理會(huì)議，全面了解公司總體運(yùn)營(yíng)狀況，對(duì)公司日常性經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督。
3、依法監(jiān)督公司董事和高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)，遵守《公司法》、《公司章程》，執(zhí)行股東大會(huì)、董事會(huì)決議及其他有關(guān)規(guī)定的情況，積極參與對(duì)公司各級(jí)管理人員的考評(píng)考核，并對(duì)各部門和分(子)公司的建設(shè)提出了合理化建議，保障公司規(guī)范運(yùn)作。
4、依法審議公司重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資、定期報(bào)告等重大事項(xiàng)，認(rèn)真檢查公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況，強(qiáng)化監(jiān)督職能。
5、依法關(guān)注公司信息披露、投資者關(guān)系管理和內(nèi)幕信息保密工作，重點(diǎn)檢查信息披露的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和公平性，切實(shí)維護(hù)信息披露的公平、公開、公正原則。
6、主動(dòng)參與公司經(jīng)營(yíng)管理工作，及時(shí)了解和掌握有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理情況。一方面積極配合公司工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)、物質(zhì)采購(gòu)比選等工作，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目和大宗物資采購(gòu)的招標(biāo)評(píng)標(biāo)全過程進(jìn)行監(jiān)督、審查，促進(jìn)招標(biāo)評(píng)標(biāo)運(yùn)作合法合規(guī)，20xx年參加公司工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)和大宗物資采購(gòu)比選共29次。另一方面加強(qiáng)公司內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，充分利用內(nèi)審部門的審計(jì)職能作用，強(qiáng)化企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、憑證分析等內(nèi)控監(jiān)督、管理，并積極提出建設(shè)性的意見和建議。
1、公司依法運(yùn)作情況 報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)依法對(duì)公司運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督，依法列席或出席了公司的董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公司的決策程序以及公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召集、召開均按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的要求，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公司有違法違規(guī)的行為。公司根據(jù)自身的實(shí)際情況和法律法規(guī)的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系。沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違法行為，在重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易、損害股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失情況。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況 20xx年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況財(cái)務(wù)管理等方面進(jìn)行細(xì)致的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司財(cái)務(wù)內(nèi)控制度健全，執(zhí)行有效，財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)合理，財(cái)務(wù)狀況運(yùn)行良好。公司財(cái)務(wù)管理工作能按照現(xiàn)行的企業(yè)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)范運(yùn)行，出具的季度、半年度、年度報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或者重大遺漏。
3、公司關(guān)聯(lián)交易情況 報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易公允，無損害公司和股東權(quán)益，信息披露無虛假、欺詐、誤導(dǎo)。
4、高級(jí)管理人員履職情況 監(jiān)事會(huì)按照《峨眉山旅游股份有限公司高級(jí)管理年薪管理制度》、《峨眉山旅游股份有限公司高級(jí)管理人員年薪考核辦法》規(guī)定，對(duì)公司高級(jí)管理人員20xx年思想政治、工作績(jī)效及廉政建設(shè)等方面的履職情況進(jìn)行了全面的考核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員能按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)恪盡職守，未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。
5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況 本年度信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司對(duì)公司20xx年年度報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
6、募集資金使用情況 報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司20xx年度募集資金使用情況認(rèn)真審核后認(rèn)為：本年度已按深圳證券交易所頒布的《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及本公司募集資金管理辦法的相關(guān)規(guī)定合法合規(guī)，及時(shí)準(zhǔn)確，真實(shí)完整的披露募集資金存放及使用情況。
7、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)意見 根據(jù)深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于做好上市公司20xx年年度報(bào)告工作的通知》的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)發(fā)表如下意見：公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，20xx年，公司內(nèi)部控制制度不斷健全完善，現(xiàn)行的內(nèi)部控制體系較為規(guī)范、完整，內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，人員配備齊全到位，內(nèi)控制度得到了有效的貫徹執(zhí)行，符合公司現(xiàn)行的經(jīng)營(yíng)管理發(fā)展需求，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，公司不存在違反深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》的情形。綜上所述，全體監(jiān)事一致認(rèn)為，公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告全面真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)、運(yùn)行及監(jiān)督情況。
8、內(nèi)幕信息知情人情況 報(bào)告期內(nèi)，對(duì)公司建立《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》和執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理情況進(jìn)行了認(rèn)真審核，認(rèn)為：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息知情人管理制度，對(duì)知悉公司內(nèi)幕信息的人員名單及其相關(guān)信息進(jìn)行了登記，未發(fā)生知情人使用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形，維護(hù)了公司信息披露的公平、公開、公正原則，保護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。
監(jiān)事履職工作報(bào)告 度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇二
我受監(jiān)事會(huì)的委托，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告第二屆監(jiān)事會(huì)的工作，請(qǐng)予審議。
商會(huì)是非盈利性社團(tuán)組織，經(jīng)費(fèi)來源有限，為確保商會(huì)資產(chǎn)的安全完整、保值增值，在監(jiān)事會(huì)的指導(dǎo)下，秘書處于20xx年6月下旬，對(duì)原商會(huì)財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行了認(rèn)真修訂和完善，明確了堅(jiān)持量入為出、節(jié)儉、嚴(yán)控、規(guī)范的原則，加強(qiáng)開支管理和監(jiān)督，出臺(tái)了一系列嚴(yán)格的管理制度。
我們堅(jiān)持每年初審議商會(huì)上年度收支決算報(bào)告和本年度收支預(yù)算報(bào)告。每年中又對(duì)上半年預(yù)算執(zhí)行情況作檢查并對(duì)下半年的預(yù)算作適當(dāng)調(diào)整。每月都對(duì)商會(huì)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行認(rèn)真的審核。并督促外請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，對(duì)商會(huì)的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行有效的監(jiān)督，以制度規(guī)范財(cái)務(wù)的收支執(zhí)行。長(zhǎng)江會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)商會(huì)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告，該報(bào)告能夠真實(shí)地反映商會(huì)的財(cái)務(wù)情況。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：二年來，商會(huì)的財(cái)務(wù)管理制度不斷完善，商會(huì)的財(cái)務(wù)收入來源不斷拓寬、增加，各項(xiàng)費(fèi)用支出節(jié)儉合理、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范有序。
監(jiān)事會(huì)通過監(jiān)事長(zhǎng)出席商會(huì)常務(wù)工作會(huì)議、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)議、商會(huì)日常工作議事例會(huì)、秘書處工作會(huì)議;監(jiān)事出席秘書處工作會(huì)議等形式進(jìn)行全程監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，二年來商會(huì)的工作能夠嚴(yán)格執(zhí)行深圳市潮汕商會(huì)章程以及有關(guān)的法律、法規(guī)和制度，工作民主、規(guī)范、有效。會(huì)員大會(huì)決策程序合法有效，會(huì)員大會(huì)、常務(wù)工作委員會(huì)的決議能夠得到很好的落實(shí)。組織機(jī)制完善、合理。秘書處管理人員在工作中，廉潔勤政、忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)及商會(huì)的各項(xiàng)規(guī)章制度。本屆監(jiān)事會(huì)沒有發(fā)現(xiàn)會(huì)長(zhǎng)、執(zhí)行會(huì)長(zhǎng)、常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、理事和秘書長(zhǎng)等管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、商會(huì)章程或損害本商會(huì)利益的行為。
按照入會(huì)條件，監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)員的資格和入會(huì)手續(xù)進(jìn)行嚴(yán)格的把關(guān)審核。同時(shí)，又充分發(fā)揮監(jiān)事的社會(huì)關(guān)系資源，大力支持、協(xié)助商會(huì)秘書處發(fā)展會(huì)員的工作，介紹企業(yè)家到會(huì)入會(huì)。本屆新吸收入會(huì)會(huì)員 155 名，其中有一部分是經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員推薦入會(huì)的。
二年來，商會(huì)的各項(xiàng)工作都呈現(xiàn)出新的面貌，商會(huì)事業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展。我們?yōu)槟茉诒O(jiān)督、協(xié)調(diào)、支持商會(huì)的工作上出計(jì)出力感到高興和自豪。同時(shí)，也感謝全體會(huì)員同仁對(duì)監(jiān)事會(huì)工作的關(guān)心和支持。
監(jiān)事履職工作報(bào)告 度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇三
現(xiàn)在，我受__農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)委托，作20__年度工作報(bào)告。請(qǐng)予以審議。
一、20__年的主要工作
20__年，__農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段，開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責(zé)。
(一)加強(qiáng)制度保障，開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《__農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《__農(nóng)商銀行20__年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《__農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《__農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《__農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《__農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí)，明確了責(zé)任主體，層層與各部門、各支行簽訂了__農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，對(duì)貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，開展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面開展了履職情況監(jiān)督，對(duì)總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)方面進(jìn)行了民主測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部_，總行領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了述職述廉，從“三會(huì)一層”權(quán)力運(yùn)行、“三重一大”決策事項(xiàng)等方面進(jìn)行了權(quán)力運(yùn)行情況的監(jiān)督，開展了批評(píng)與自我批評(píng)，嘗試了上級(jí)監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行的有效途徑。三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開了多層面征求意見座談會(huì)，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監(jiān)督。
(三)加強(qiáng)稽核審計(jì)，開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。20__年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《20__年稽核審計(jì)工作安排意見》制定了具體的審計(jì)方案，嚴(yán)格按照方案對(duì)全轄101個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì)，稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對(duì)50家支行(營(yíng)業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，針對(duì)其中15家支行共32個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評(píng)價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對(duì)15家支行共32個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，通過以上審計(jì)，共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元，提出審計(jì)建議126條。四是對(duì)總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對(duì)137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對(duì)其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行了客觀、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對(duì)26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
(四)加強(qiáng)效能服務(wù)，開展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了__農(nóng)商銀行20__年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案，對(duì)照方案開展了行風(fēng)評(píng)議工作，組織召開了20__年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評(píng)議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議，對(duì)我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)，滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對(duì)各支行進(jìn)行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問卷，落實(shí)了整改措施，狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對(duì)上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí)，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。20__年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達(dá)100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達(dá)到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，提高了社會(huì)對(duì)我行的認(rèn)知度。
(五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，開展防案控險(xiǎn)監(jiān)督。一是為了加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范股東行為，防止個(gè)別股東利用所持股份侵占__農(nóng)商銀行的權(quán)益，監(jiān)事會(huì)從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的`角度出發(fā)，向總行董事會(huì)提出了“關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)管理的提案”，從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個(gè)方面進(jìn)行了研究探討，提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作，落實(shí)了案防責(zé)任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責(zé)任書”，從思想上約束了員工行為，從行動(dòng)上規(guī)范了經(jīng)營(yíng)行為，從動(dòng)態(tài)上預(yù)防了案件隱患，形成了全員聯(lián)動(dòng)的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提高了防案控險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)。三是開展了員工動(dòng)態(tài)行為排查，與各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了“提醒談話”，各支行(部)上報(bào)了700名員工的“動(dòng)態(tài)行為排查記錄表”，及時(shí)有效地掌握了員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)及異常動(dòng)態(tài)，通過排查，排查出關(guān)注人員6人，并進(jìn)行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問責(zé)五個(gè)方面對(duì)案防工作進(jìn)行了自我評(píng)估，有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應(yīng)的措施辦法，構(gòu)建了案防工作的長(zhǎng)效機(jī)制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機(jī)制創(chuàng)新，推行了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員制度，由各支行(部)推選了作風(fēng)正派、敢于碰硬、敢于負(fù)責(zé)，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的黨員員工擔(dān)任兼職紀(jì)檢監(jiān)督員，義務(wù)履行紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)，并組織召開了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員培訓(xùn)會(huì)議，與59名兼職紀(jì)檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督制約機(jī)制。六是組織開展了廉潔從業(yè)征文活動(dòng)，從思想上增強(qiáng)了廉潔從業(yè)的主動(dòng)性，提高了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項(xiàng)排查活動(dòng)，全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書，進(jìn)一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為，為防范案件和風(fēng)險(xiǎn)事件筑起了一道防火墻。八是堅(jiān)持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省__監(jiān)獄開展了實(shí)地警示教育活動(dòng)，聽取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說法，強(qiáng)化了教育方式，促使員工增強(qiáng)了廉潔自律的意識(shí)，繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強(qiáng)督促落實(shí)，開展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用，著力抓好了決策督查、專項(xiàng)督查、批件督查、調(diào)研督查等工作，堅(jiān)持把落實(shí)好黨委重大決策和紀(jì)委各項(xiàng)部署作為督查工作重點(diǎn)，圍繞各項(xiàng)主要目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行專項(xiàng)督查，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)，對(duì)照領(lǐng)導(dǎo)批示開展跟蹤督查，規(guī)范程序，精心核查，切實(shí)提高了辦結(jié)率，堅(jiān)持對(duì)具有典型性的工作進(jìn)行解剖式的調(diào)研督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問題，特別對(duì)苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進(jìn)行了調(diào)研督查，充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對(duì)動(dòng)產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題、各項(xiàng)存款下降和不良貸款上升的問題、責(zé)任貸款清收等歷史遺留的問題逐項(xiàng)進(jìn)行了督促落實(shí)，深入基層就各項(xiàng)存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了分析、探討，具體進(jìn)行了指導(dǎo)和幫助，督促收回了員工責(zé)任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費(fèi)貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長(zhǎng)瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國(guó)忠案件的歷史遺留問題，34個(gè)支行“三費(fèi)”超支的問題，對(duì)違規(guī)違紀(jì)的41人和“三費(fèi)”超支的34個(gè)支行進(jìn)行了6.6萬元和6.66萬元的經(jīng)濟(jì)處罰，紀(jì)律處分4人，規(guī)范了經(jīng)營(yíng)行為，開展了履職行為的全面監(jiān)督。
20__年，經(jīng)過不斷探索實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)的工作得到了加強(qiáng)，監(jiān)督機(jī)制有所完善，監(jiān)督意識(shí)有所提高，但還存在一些不足：一是監(jiān)督實(shí)踐滯后于監(jiān)督理念，監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會(huì)自身激勵(lì)約束機(jī)制不夠健全，深入調(diào)查了解不夠透徹，具體工作指導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢(shì)、新業(yè)務(wù)、新要求，離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進(jìn)。
監(jiān)事履職工作報(bào)告 度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇四
20__年，公司監(jiān)事會(huì)共召開了5次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;
2、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;
3、《湖南凱美特氣體股份有限公司2020__年度報(bào)告及其摘要》;
4、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度利潤(rùn)分配預(yù)案》;
5、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》;
8、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》;
11、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》;
12、《調(diào)整公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬》;
13、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年第一季度報(bào)告全文及其正文》。
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年半年度報(bào)告及其摘要》;
3、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
2、《關(guān)于為全資子公司海南凱美特氣體有限公司提供貸款擔(dān)保的議案》;
3、《關(guān)于全資子公司岳陽(yáng)長(zhǎng)嶺凱美特氣體有限公司計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》。
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
1、公司依法運(yùn)作情況
不存在有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
(1)經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)編制和審核湖南凱美特氣體股份有限公司2020__年度報(bào)告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(4)公司本次年度報(bào)告經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，通過檢查公司20__年12月31日財(cái)務(wù)報(bào)告及審閱致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為該事項(xiàng)符合公正客觀、實(shí)事求是的原則。
3、20__年度利潤(rùn)分配的預(yù)案
經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，公司20__年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)51,887,485.84元，其中：母公司實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)33,474,869.63元，按公司章程規(guī)定提取10%法定盈余公積3,347,486.96元，加：年初未分配利潤(rùn)208,499,911.66元。根據(jù)20__年度股東大會(huì)決議，公司20__年度權(quán)益分配方案為：以20__年12月31日總股本567,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣56,700,000.00元，不送紅股。以公司總股本567,000,000股為基數(shù)，資本公積每10股轉(zhuǎn)增股1股，資本公積轉(zhuǎn)增股本56,700,000股。公司期末實(shí)際可供股東分配的利潤(rùn)181,927,294.33元，資本公積為35,292,624.58元。
根據(jù)深圳證券交易所頒布的《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》等法規(guī)要求，結(jié)合公司20__年度盈利情況和后續(xù)資金安排，公司20__年度權(quán)益分配預(yù)案擬為：以20__年12月31日總股本623,700,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣31,185,000.00元，不送紅股。
該利潤(rùn)分配預(yù)案是結(jié)合公司20__年度盈利情況和后續(xù)資金安排基于公司實(shí)際情況作出的權(quán)益分配預(yù)案，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東的利益的情形，同意該項(xiàng)預(yù)案提交20__年度股東大會(huì)審議。
4、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
監(jiān)事會(huì)通過對(duì)公司20__年度報(bào)告期內(nèi)交易情況進(jìn)行核查，公司無收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況。
5、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
20__年，公司嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的要求，做好內(nèi)幕信息管理與保密以及內(nèi)幕信息知情人登記、管理工作，切實(shí)防范內(nèi)幕信息知情人濫用知情權(quán)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，公平地進(jìn)行信息披露，維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形。
6、公司對(duì)外擔(dān)保情況
(1)通過對(duì)公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
(2)海南凱美特氣體有限公司作為公司的全資子公司，經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定，對(duì)其提供擔(dān)保有利于其業(yè)務(wù)發(fā)展，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)效率和盈利能力，且對(duì)其提供擔(dān)保不會(huì)損害公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。
7、公司關(guān)聯(lián)交易情況
公司與關(guān)聯(lián)方四川開元科技有限責(zé)任公司設(shè)計(jì)服務(wù)、購(gòu)買設(shè)備的交易遵循公允、公平、公正的原則進(jìn)行，該關(guān)聯(lián)交易利用四川開元科技有限責(zé)任公司的技術(shù)與設(shè)備優(yōu)勢(shì)，符合公司的實(shí)際發(fā)展的需要，不存在損害公司及中小股東利益的情形，上述關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司獨(dú)立性沒有影響。我們同意將該事項(xiàng)提交公司20__年度股東大會(huì)審議。
8、債務(wù)重組等情況
報(bào)告期內(nèi)，公司無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
9、檢查募集資金的使用情況
公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所要求使用與存放募集資金，公司董事會(huì)編制的《20__年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》真實(shí)、準(zhǔn)確。
10、對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見
公司已建立了較為健全的內(nèi)部控制體系，制訂了較為完善、合理的內(nèi)部控制制度，公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人員配備齊全到位。公司內(nèi)部控制制度符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定及公司自身的實(shí)際情況，遵循了內(nèi)部控制的基本原則，并得到了有效的貫徹和執(zhí)行，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理起到了有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用。公司董事會(huì)出具的《20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建立和運(yùn)行情況。
監(jiān)事履職工作報(bào)告 度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告篇五
公司第七屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于xx年9月22日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案》和《關(guān)于變更會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的議案》；公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于xx年10月20日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開，會(huì)議審議通過了《公司xx年第三季度報(bào)告》；公司第七屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于xx年11月10日召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度的議案》；公司第七屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于xx年12月1日召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于再次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)成員列席了公司第七屆董事會(huì)第一次、二次、三次、四次會(huì)議及xx年度第一次臨時(shí)股東大會(huì)，依法履行了監(jiān)督職責(zé)。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等賦予的職權(quán)，對(duì)公司的決策程序和公司董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了監(jiān)督。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《公司章程》的各項(xiàng)規(guī)定，不斷完善內(nèi)部控制制度，并能夠依法運(yùn)作。公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議。公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)勤勉盡責(zé)，不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司和股東利益的行為。
《公司xx年第三季度報(bào)告》的編制和審議程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了本報(bào)告期公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)問題。
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金的相關(guān)事宜發(fā)表獨(dú)立意見如下:
1、關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的意見:
公司本次將募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金的議案內(nèi)容及程序符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法規(guī)，符合公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況。募集資金的使用沒有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的意見:
在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)資金需求的前提下，暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額未超過募集資金金額的50%，補(bǔ)充流動(dòng)資金的時(shí)間未超過12個(gè)月，未變相改變募集資金用途，可提高公司資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用。
3、關(guān)于調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度的意見:
公司調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度符合公司目前的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，符合公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際進(jìn)度要求，符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于募集資金投資項(xiàng)目效益最大化，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，同意公司調(diào)整募集資金投資項(xiàng)目投資進(jìn)度。
4、關(guān)于再次使用部分閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的意見:
在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)資金需求前提下，暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額未超過募集資金金額的50%，補(bǔ)充流動(dòng)資金的時(shí)間未超過6個(gè)月，未變相改變募集資金用途，可提高公司資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)公司的董事及高級(jí)管理人員按照股東大會(huì)的決議，認(rèn)真履行職責(zé)，并在極其困難的外部環(huán)境下，很好地完成了經(jīng)營(yíng)任務(wù)。公司的董事及高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)中未發(fā)現(xiàn)違法、違反《公司章程》的行為和損害股東利益的現(xiàn)象。
xx年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)貫徹公司的戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格遵照國(guó)家法律法規(guī)和《公司章程》賦予的職責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，為維護(hù)股東和公司的利益、促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。
其次，監(jiān)事會(huì)將加強(qiáng)對(duì)公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。上述事項(xiàng)關(guān)系到公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作可能產(chǎn)生重大的影響，公司監(jiān)事會(huì)將加強(qiáng)對(duì)上述重大事項(xiàng)的監(jiān)督，確保公司有效地執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)控措施，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
特此報(bào)告。
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