企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇一

一年之際在于春。為保障復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全順利推進(jìn)，試驗(yàn)院精準(zhǔn)施策、多措并舉，全面推進(jìn)安全復(fù)工復(fù)產(chǎn)。

2月28日上午，試驗(yàn)院召開(kāi)安全生產(chǎn)工作專(zhuān)題會(huì)議，專(zhuān)題通報(bào)某安全事故情況，學(xué)習(xí)兵器工業(yè)集團(tuán)和?省國(guó)防科工辦對(duì)近期安全生產(chǎn)工作的相關(guān)要求，對(duì)近期安全生產(chǎn)和復(fù)工復(fù)產(chǎn)工作進(jìn)行?安排部署。會(huì)議要求全院各單位深刻汲取事故教訓(xùn)，及時(shí)傳達(dá)學(xué)習(xí)貫徹會(huì)議精神，全力做好復(fù)工復(fù)產(chǎn)和安全生產(chǎn)相關(guān)工作。

院長(zhǎng)張曉宏對(duì)近期安全生產(chǎn)工作提出六點(diǎn)要求:?一要深刻吸取事故教訓(xùn)，準(zhǔn)確把握當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢(shì)。?二要全面開(kāi)展隱患排查，保障復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全。?三要及時(shí)組織復(fù)工培訓(xùn)，提升員工安全意識(shí)。?四要加強(qiáng)涉危作業(yè)管理，強(qiáng)化作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管控。?五要開(kāi)展安全生產(chǎn)座談，解決安全生產(chǎn)瓶頸。?六要持續(xù)推進(jìn)“科技興安”工程，提高本質(zhì)安全度。

隨后，試驗(yàn)院組織召開(kāi)2021年第一季度安委會(huì)擴(kuò)大會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)上級(jí)機(jī)關(guān)相關(guān)安全文件和會(huì)議精神，全面總結(jié)分析2020年安全生產(chǎn)工作，對(duì)下階段安全生產(chǎn)重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)行安排部署。安委會(huì)成員、中層領(lǐng)導(dǎo)干部和生產(chǎn)性班組長(zhǎng)共67人參加會(huì)議。

院長(zhǎng)張曉宏就做好安全生產(chǎn)工作提出六點(diǎn)要求：一要提高政治站位，層層壓實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，把各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作落到實(shí)處。二要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)隱患排查，保障復(fù)工作業(yè)安全，通過(guò)有針對(duì)性的復(fù)工安全培訓(xùn)，全面提高員工安全意識(shí)和技能。三要突出重點(diǎn)工作，緊抓危險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)安全管控。四要研判當(dāng)前安全形勢(shì)，加強(qiáng)槍彈和軍品運(yùn)輸安全管理，把規(guī)定要求落到實(shí)處。五要持續(xù)強(qiáng)化疫情防控，堅(jiān)決打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)。六要嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度，失職必追、高限處罰，把“零容忍”理念落實(shí)到具體行動(dòng)中。

會(huì)議結(jié)束后，全院各單位立即組織對(duì)所屬轄區(qū)、部門(mén)作業(yè)重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)全面開(kāi)展了復(fù)工前安全自查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患立即整改，確保措施不落實(shí)不生產(chǎn)、隱患不排除不生產(chǎn)、不安全不生產(chǎn)。28日下午，院領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員按照分管業(yè)務(wù)分別帶隊(duì)開(kāi)展復(fù)工安全檢查。重點(diǎn)對(duì)重大危險(xiǎn)源、三級(jí)危險(xiǎn)點(diǎn)、科研試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)、機(jī)械加工現(xiàn)場(chǎng)、人員密集場(chǎng)所等部位進(jìn)行了安全檢查，對(duì)各部門(mén)安全檢查工作開(kāi)展情況、隱患整改及安全防范措施落實(shí)情況等進(jìn)行了抽查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題逐一落實(shí)了責(zé)任人和整改期限，切實(shí)做到合格一個(gè)，復(fù)工一個(gè)。

試驗(yàn)院集中組織全院干部職工開(kāi)展“復(fù)工安全第一課”。培訓(xùn)重點(diǎn)學(xué)習(xí)復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全注意事項(xiàng)、安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全操作規(guī)程以及安全生產(chǎn)

應(yīng)知應(yīng)會(huì)

近期，院領(lǐng)導(dǎo)班子成員將按照業(yè)務(wù)分工組織開(kāi)展安全座談，深入了解基層一線(xiàn)在業(yè)務(wù)工作中存在的實(shí)際問(wèn)題，與職工一起分析問(wèn)題產(chǎn)生的原因、探討問(wèn)題的解決方案。通過(guò)座談讓員工進(jìn)一步掌握部門(mén)工作中重點(diǎn)部位及關(guān)鍵環(huán)節(jié)，幫助員工提高安全意識(shí)，掌握安全技能。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇二

為進(jìn)一步強(qiáng)化我市國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范，規(guī)范企業(yè)舉債行為，提高資金使用效益，有效防范和化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，按照常態(tài)化、規(guī)范化管理要求，根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等相關(guān)規(guī)定，參照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕43號(hào)）相關(guān)要求，制定本方案。

根據(jù)企業(yè)債務(wù)的性質(zhì)及償還責(zé)任，企業(yè)債務(wù)主要包括以下三類(lèi)：

（一）直接負(fù)債。企業(yè)向市內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織的借款，負(fù)有償還義務(wù)的債務(wù)。

（二）間接負(fù)債。主要指企業(yè)發(fā)行的各種債券、向市財(cái)政及行政企事業(yè)單位的借款。

（三）或有負(fù)債。企業(yè)為市屬?lài)?guó)有企業(yè)以外的單位包括行政事業(yè)單位、非國(guó)有企業(yè)等單位提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人無(wú)法償還債務(wù)時(shí)，企業(yè)負(fù)有連帶償債責(zé)任的債務(wù)。

（一）編制年度融資計(jì)劃。各企業(yè)要根據(jù)市委市政府重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)以及自身發(fā)展需要，認(rèn)真編制舉債融資計(jì)劃，計(jì)算融資成本，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確資金用途與方向；要全面反映企業(yè)上年年末債務(wù)余額、可用債務(wù)資金余額、當(dāng)年舉債額度、債務(wù)支出用途、需償還的債務(wù)本息及償債資金來(lái)源等重要信息。

（二）規(guī)范融資舉借程序。有融資需求的企業(yè)都應(yīng)制定融資方案，向市國(guó)資公司提交融資貸款書(shū)面申請(qǐng)，由市國(guó)資公司按程序做好審批工作。

（三）制止違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)。市屬?lài)?guó)有企業(yè)對(duì)外擔(dān)保必須向市國(guó)資公司提出書(shū)面申請(qǐng)，明確擬擔(dān)保主體、擔(dān)保額度、擔(dān)保方式和擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)防控以及被擔(dān)保單位償債能力等信息，堅(jiān)決制止違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)。

（四）制定融資償債計(jì)劃。各企業(yè)在編制舉債融資計(jì)劃的同時(shí)，要結(jié)合實(shí)際，制定詳細(xì)的償債計(jì)劃。償債計(jì)劃應(yīng)包括貸款單位、貸款總額、貸款年限、貸款利率、償債時(shí)限、每次償還的本金和利息、償債資金來(lái)源、責(zé)任人等。各企業(yè)應(yīng)建立融資臺(tái)賬，加強(qiáng)貸款合同管理，合理籌集資金，及時(shí)償付到期的債務(wù)。

為防范和控制企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立健全債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，實(shí)行動(dòng)態(tài)化管理，確保企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。

（一）加強(qiáng)債務(wù)資金使用管理。各企業(yè)要嚴(yán)格按照融資貸款的用途合理使用債務(wù)資金，不得挪作他用。要加強(qiáng)債務(wù)資金管理，及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握債務(wù)資金使用情況，嚴(yán)防債務(wù)項(xiàng)目資金被擠占挪用，嚴(yán)禁債務(wù)資金閑置，不斷降低成本，提高資金使用效益。

（二）建立債務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度。各企業(yè)要根據(jù)有關(guān)規(guī)定和要求按月報(bào)送本企業(yè)債務(wù)構(gòu)成、償還、使用情況報(bào)表。各有關(guān)主管部門(mén)要按月匯總、分析企業(yè)債務(wù)情況，隨時(shí)掌握企業(yè)債務(wù)規(guī)模、債務(wù)結(jié)構(gòu)、資金使用和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為市委、市政府決策提供依據(jù)。

（一）嚴(yán)格控制企業(yè)融資成本。各企業(yè)和有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)融資成本的管控，實(shí)行融資機(jī)構(gòu)利率比選制度，進(jìn)一步降低融資成本，原則上企業(yè)融資綜合成本最高不得超過(guò)市政府研究決定的貸款利率最新上浮標(biāo)準(zhǔn)。

（二）鼓勵(lì)企業(yè)多種方式融資。引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)充分利用資本市場(chǎng)和金融市場(chǎng)，打好“融資組合拳”，可采取發(fā)行債券、動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保融資、團(tuán)體貸款、融資租賃、ppp等多種融資模式，切實(shí)改變目前主要依靠銀行貸款的融資方式，分散融資風(fēng)險(xiǎn)，降低融資成本，實(shí)現(xiàn)融資多元化。

（三）置換較高成本存量債務(wù)。要按項(xiàng)目類(lèi)別、融資渠道、融資成本、還款計(jì)劃和方式等，逐項(xiàng)梳理分析已形成的成本較高債務(wù)。通過(guò)多種方式逐步置換，減輕企業(yè)利息負(fù)擔(dān)，優(yōu)化企業(yè)債務(wù)結(jié)構(gòu)。

（一）建立債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。按照客觀、全面、科學(xué)的原則建立一套符合介休實(shí)際的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，設(shè)立并測(cè)算債務(wù)率、新增債務(wù)率、償債率、逾期債務(wù)率等風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，全面反映企業(yè)整體償債能力、債務(wù)增長(zhǎng)速度、當(dāng)期償債壓力等，為市委、市政府決策及時(shí)提供依據(jù)。

（二）建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)償債困難時(shí)，債務(wù)人要履行償債責(zé)任，及時(shí)報(bào)告?zhèn)鶆?wù)風(fēng)險(xiǎn)，啟動(dòng)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案。通過(guò)控制項(xiàng)目規(guī)模、處置存量資產(chǎn)、動(dòng)用償債準(zhǔn)備金、債務(wù)重組等方式，多渠道籌集資金償還債務(wù)。

（三）建立債務(wù)考核問(wèn)責(zé)機(jī)制。要把企業(yè)債務(wù)納入企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬考核以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重要內(nèi)容，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)債務(wù)的考核、審計(jì)和責(zé)任追究。要強(qiáng)化舉債責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行舉債審批程序和資金使用規(guī)定，對(duì)脫離實(shí)際過(guò)度舉債、違法違規(guī)舉債或擔(dān)保、違規(guī)使用債務(wù)資金、風(fēng)險(xiǎn)防控不力、不按要求報(bào)告?zhèn)鶆?wù)情況、提供虛假信息等行為，要依法依規(guī)嚴(yán)肅追究責(zé)任。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇三

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控工作方案

為提高公司辨識(shí)管控安全風(fēng)險(xiǎn)和防范事故能力，根據(jù)河北省道路運(yùn)輸管理局關(guān)于《河北省“兩客一危”道路運(yùn)輸企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南》的通知和《河北省道路運(yùn)輸行業(yè)安全生產(chǎn)攻堅(jiān)行動(dòng)實(shí)施方案》要求，結(jié)合我公司行業(yè)實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

全面落實(shí)安全生產(chǎn)攻堅(jiān)行動(dòng)部署，以《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)和行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范為依據(jù)，在公司開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控機(jī)制和隱患排查體系建設(shè)，通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全專(zhuān)項(xiàng)整治，強(qiáng)化公司安全管理基礎(chǔ)工作，提升公司防范風(fēng)險(xiǎn)和事故的能力，有效預(yù)防和遏制各類(lèi)事故特別是重特大事故的發(fā)生。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)攻堅(jiān)行動(dòng)，力爭(zhēng)年底前對(duì)所有崗位建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控體系；隱患排查治理達(dá)標(biāo)率100%。

三、實(shí)施步驟

（一）動(dòng)員部署（2016年12月23日前）。

1.成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。

公司攻堅(jiān)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：張峰

經(jīng)理

組員：耿建平王擁軍 陳英 范曉麗 谷志信

辦公室設(shè)在公司安全科，主任由耿建平擔(dān)任。

2.制定專(zhuān)項(xiàng)工作方案。根據(jù)市區(qū)統(tǒng)一部署，研究制定本企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控工作方案，確定工作內(nèi)容、工作步驟和保障措施，認(rèn)真落實(shí)市區(qū)局工作安排。

3.召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì)議。召開(kāi)由相關(guān)工段主要負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì)議，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控工作進(jìn)行全面部署。動(dòng)員會(huì)議召開(kāi)后，各工段要結(jié)合實(shí)際，組織有關(guān)人員研究制定本工段專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)工作方案，方案要做到切實(shí)可行，同時(shí)召開(kāi)全體員工參加的動(dòng)員大會(huì)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)部署。

4.開(kāi)展崗位摸底排查。要對(duì)工段崗位逐一進(jìn)行一次摸底排查，摸清危險(xiǎn)因素情況等，按照安全生產(chǎn)監(jiān)管分級(jí)登記建檔。

（二）集中攻堅(jiān)（2016年12月22日至年底）。

公司對(duì)作業(yè)工段專(zhuān)項(xiàng)整治工作進(jìn)行一次“回頭看”；要督促工段認(rèn)真做好防范道路運(yùn)輸安全專(zhuān)項(xiàng)整治工作。

1.全面開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。公司要按照安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控指南，參照試點(diǎn)企業(yè)做法，結(jié)合本公司實(shí)際，逐一對(duì)工段、班組和崗位員工、設(shè)備設(shè)施、儀器儀表、工具器械、原料物品、作業(yè)場(chǎng)所等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，摸清本工段安全風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，逐一登記建檔，逐一進(jìn)行標(biāo)識(shí)。

2.制定安全作業(yè)管理制度。公司要依據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，對(duì)于容易引發(fā)事故、有較大危險(xiǎn)的生產(chǎn)設(shè)備及作業(yè)崗位，按照設(shè)備使用要求、工藝技術(shù)要求、安全規(guī)程要求，制定科學(xué)、合理、安全的作業(yè)管理制度和防護(hù)措施，明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，規(guī)范崗位人員作業(yè)行為，有效管控風(fēng)險(xiǎn)和事故。

3.徹底排查治理安全隱患。公司要按照隱患排查治理制度、《道路運(yùn)輸企業(yè)行業(yè)安全生產(chǎn)隱患排查標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)教育培訓(xùn)、設(shè)備設(shè)施、員工作業(yè)、應(yīng)急管理等各方面存在的安全隱患進(jìn)行系統(tǒng)排查，按照一般和重大隱患進(jìn)行分級(jí)建檔，逐項(xiàng)制定排查整改方案，明確整改措施、整改責(zé)任人和整改完成時(shí)限，建立并運(yùn)行隱患排查治理體系，做到立查立改，徹查徹改。年底前，所有崗位，要全部納入隱患排查治理信息系統(tǒng)，與管理部門(mén)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。

4.繼續(xù)深入推進(jìn)專(zhuān)項(xiàng)整治工作。公司要按照2016年專(zhuān)項(xiàng)治理實(shí)施方案等文件要求，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)整治工作開(kāi)展一次“回頭看”，認(rèn)真開(kāi)展工作，查漏補(bǔ)缺，徹底排查整治安全隱患。

5.建立長(zhǎng)效機(jī)制。公司要將安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級(jí)管控與隱患排查治理工作抓好。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇四

為全面推動(dòng)國(guó)企深化改革、增強(qiáng)國(guó)企抗風(fēng)險(xiǎn)能力，鐵嶺市國(guó)資委不斷完善國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作體系，跟蹤監(jiān)測(cè)重點(diǎn)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，積極打好防范化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)仗。

統(tǒng)籌調(diào)度排查。鐵嶺市國(guó)資委按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》相關(guān)要求，按照管理權(quán)限、貸款類(lèi)別，組織我市各級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有企業(yè)金融債務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查摸底，對(duì)存在的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，做到早識(shí)別、早預(yù)警、早應(yīng)對(duì)。

動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)管理。鐵嶺市國(guó)資委對(duì)市屬?lài)?guó)有企業(yè)開(kāi)展帶息負(fù)債情況月調(diào)度、季排查工作，實(shí)行重點(diǎn)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。該項(xiàng)工作通過(guò)對(duì)債務(wù)水平、負(fù)債結(jié)構(gòu)、盈利能力、現(xiàn)金保障、資產(chǎn)質(zhì)量和隱性債務(wù)等指標(biāo)綜合分析，對(duì)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)名單進(jìn)行跟蹤調(diào)整。目前，確認(rèn)3家市屬?lài)?guó)有企業(yè)集團(tuán)為重點(diǎn)調(diào)度企業(yè)。

積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。鐵嶺市國(guó)資委強(qiáng)化債權(quán)債務(wù)清理，對(duì)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)突出的企業(yè)實(shí)施負(fù)債規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債率雙約束；督促企業(yè)“一企一策”制定債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置工作方案，落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任；運(yùn)用企業(yè)預(yù)算硬約束，防范和化解重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

近年來(lái)，中央企業(yè)整體負(fù)債率穩(wěn)步下降，圓滿(mǎn)完成了國(guó)務(wù)院布置的“2020年較2016年下降2個(gè)百分點(diǎn)以上”目標(biāo)任務(wù)。在這個(gè)目標(biāo)完成的前提下，今年以來(lái)央企負(fù)債率始終穩(wěn)定在65%以下，債務(wù)結(jié)構(gòu)始終保持在合理水平。2017年以來(lái)，沒(méi)有發(fā)生一起重大債務(wù)違約，債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)總體可控在控。

關(guān)于地方國(guó)資委，這幾年我們一方面按照黨中央、國(guó)務(wù)院的要求，加大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范力度，一方面專(zhuān)門(mén)下發(fā)通知，組織專(zhuān)項(xiàng)工作，更好防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。我前段時(shí)間到有關(guān)地方去調(diào)研督察，總的感覺(jué)是各地國(guó)資委對(duì)這項(xiàng)工作非常重視，在債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控方面都做了大量工作，總體上控制在合理水平。

為貫徹黨中央關(guān)于防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)的決策部署，堅(jiān)決守住中央企業(yè)不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)，帶頭維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定，下一步，國(guó)資委將重點(diǎn)從完善機(jī)制、管住重點(diǎn)、優(yōu)化手段三個(gè)方面開(kāi)展工作。

第一，完善機(jī)制。國(guó)資委專(zhuān)門(mén)組建了中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作小組，將建立完善中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處置的長(zhǎng)效管控機(jī)制，加強(qiáng)與人民銀行、證監(jiān)會(huì)等部門(mén)的聯(lián)防聯(lián)控，及時(shí)識(shí)別和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，實(shí)施掛牌督導(dǎo)、穿透監(jiān)管和聯(lián)動(dòng)管控，牢牢守住風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)。

第二，管住重點(diǎn)。在鞏固降杠桿工作成果的基礎(chǔ)上，緊盯重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)行業(yè)，進(jìn)一步細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控措施。對(duì)中央企業(yè)每一個(gè)行業(yè)、每一個(gè)企業(yè)有針對(duì)性地采取不同的措施，行業(yè)不同，企業(yè)不同，企業(yè)發(fā)展階段不同，都確定了合理的管控線(xiàn)，把這些重點(diǎn)企業(yè)要管好。

第三，優(yōu)化手段。推動(dòng)中央企業(yè)加快信息化、數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型，依托司庫(kù)管理體系建設(shè)。我們正在建立司庫(kù)管理體系，進(jìn)一步加強(qiáng)資金管理和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控，強(qiáng)化債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)穿透式監(jiān)測(cè)預(yù)警，全面提升企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

同時(shí)，正像你剛才說(shuō)的，關(guān)于地方國(guó)有企業(yè)的債務(wù)問(wèn)題，國(guó)務(wù)院國(guó)資委還將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)，在定期開(kāi)展債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，指導(dǎo)地方做好重點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)化解的基礎(chǔ)上，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式，進(jìn)一步壓實(shí)地方屬地監(jiān)管職責(zé)和地方國(guó)有企業(yè)主體責(zé)任，切實(shí)防范化解重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告篇五

財(cái)務(wù)公司應(yīng)提升風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，依據(jù)集團(tuán)母公司生產(chǎn)情況，外圍經(jīng)濟(jì)變化情況預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。下面是小編為大家分享企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管控有哪些，歡迎大家閱讀瀏覽。

1.1資本風(fēng)險(xiǎn)

依據(jù)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》要求母公司在申請(qǐng)前注冊(cè)資金不應(yīng)低于8億元;單位營(yíng)業(yè)收入總額每年不低于50億元人民幣，且凈資產(chǎn)率不低于30%。這項(xiàng)條款無(wú)形中降低了集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)公司資本風(fēng)險(xiǎn)，一般如電力企業(yè)、化工企業(yè)等才有資格提出申請(qǐng)。但這些公司由于主營(yíng)業(yè)務(wù)資金來(lái)源高，并不在意財(cái)務(wù)公司運(yùn)轉(zhuǎn)能力。一些企業(yè)在注冊(cè)財(cái)務(wù)公司后，將其看作為專(zhuān)屬銀行，立即將注冊(cè)資金中大部分轉(zhuǎn)出用以生產(chǎn)，使財(cái)務(wù)公司資金匱乏，造成小規(guī)模資金風(fēng)險(xiǎn)。

這些財(cái)務(wù)公司只是對(duì)母公司起到財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)，并沒(méi)有發(fā)揮融資顧問(wèn)功效，在日常運(yùn)作中并沒(méi)有較強(qiáng)盈利性質(zhì)，沒(méi)有大規(guī)模資產(chǎn);一旦集團(tuán)母公司發(fā)生困難或是要發(fā)展建設(shè)時(shí)，財(cái)務(wù)公司要為其提供資金支持，只能貸款辦理，造成資本風(fēng)險(xiǎn)。

1.2流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

流動(dòng)性越強(qiáng)，遭受風(fēng)險(xiǎn)越低。而集團(tuán)企業(yè)財(cái)務(wù)公司與普通財(cái)務(wù)公司不同一點(diǎn)體現(xiàn)在普通財(cái)務(wù)公司有多方面財(cái)務(wù)來(lái)源可以進(jìn)行放貸與負(fù)債業(yè)務(wù)，且有銀監(jiān)會(huì)制定各項(xiàng)法案幫助確保其利益安全，保證正常運(yùn)作。而企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司只有集團(tuán)母公司作為主要財(cái)務(wù)來(lái)源，在整個(gè)企業(yè)遇到資金困難時(shí)企業(yè)并不會(huì)優(yōu)先考慮財(cái)務(wù)公司運(yùn)作情況，提高其流動(dòng)性;相反還會(huì)要求財(cái)務(wù)公司向外界拆借幫助公司。從而造成財(cái)務(wù)公司進(jìn)多出少，流動(dòng)性較差，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境不景氣情況下，先于集團(tuán)母公司面臨倒閉危機(jī)。

1.3 信用風(fēng)險(xiǎn)

信用風(fēng)險(xiǎn)直接提現(xiàn)在集團(tuán)母公司信用方面對(duì)于財(cái)務(wù)公司帶來(lái)影響，如前所述一些企業(yè)周轉(zhuǎn)不靈，將自身資本風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)為財(cái)務(wù)公司流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。這種情況具體表現(xiàn)為兩方面：1、企業(yè)有能力償還，但只為企業(yè)生產(chǎn)考慮，沒(méi)有將多余資金交給財(cái)務(wù)公司管理;2、企業(yè)周轉(zhuǎn)不濟(jì)無(wú)力償還財(cái)務(wù)公司貸款業(yè)務(wù)，從而導(dǎo)致信用風(fēng)險(xiǎn)。這都是由于集團(tuán)母公司出現(xiàn)信用不足問(wèn)題為財(cái)務(wù)集團(tuán)帶來(lái)信用風(fēng)險(xiǎn)。

有些公司還會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)公司決策進(jìn)行強(qiáng)干預(yù)，由于財(cái)務(wù)公司主要經(jīng)濟(jì)來(lái)源為集團(tuán)母公司提供，集團(tuán)母公司一些項(xiàng)目投資上，強(qiáng)行要求財(cái)務(wù)公司進(jìn)行放款，并規(guī)定放款數(shù)額，這都會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理起到干擾，使財(cái)務(wù)公司不能對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行明確審查，做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，導(dǎo)致投資項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，財(cái)務(wù)公司不能立即采取有效防范手段。

1.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀調(diào)控時(shí)也會(huì)造成財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為利率或匯率變化，財(cái)務(wù)公司內(nèi)部不能暫時(shí)全額收回投資資金，造成成本上升和收益下降。財(cái)務(wù)公司在投資后也應(yīng)時(shí)時(shí)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，并留出一部分原計(jì)劃空余資金，在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)調(diào)整不影響正常運(yùn)作。

2.1 我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理現(xiàn)狀

著時(shí)代變遷我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)展到現(xiàn)在有將近160余家，但是財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)范圍仍然具有較強(qiáng)局限性。依據(jù)一份2008年對(duì)我國(guó)電力企業(yè)、鋼鐵制造業(yè)等5大企業(yè)財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表明，46家公司中最主要業(yè)務(wù)形式為存款貸款與結(jié)算，30%會(huì)從事?lián)Ｐ磐袠I(yè)務(wù)，10%從市信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);而在這些業(yè)務(wù)中帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益最高為結(jié)算業(yè)務(wù)高達(dá)14053億元，接下來(lái)是存貸款但也只是6300多億元。

接下來(lái)對(duì)其中15家企業(yè)作進(jìn)一步調(diào)查，其中有6家沒(méi)有制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)考評(píng)制度;有7家公司有集團(tuán)母公司制定制度，在這其中有3家風(fēng)險(xiǎn)考評(píng)對(duì)薪資無(wú)影響，剩余4家有責(zé)任追究，剩下2家公司采取風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)與集團(tuán)考核相結(jié)合方式并且追究責(zé)任，并體現(xiàn)在薪資制度上。在集團(tuán)母公司對(duì)于財(cái)務(wù)公司日常運(yùn)作管理中，僅有3家公司有獨(dú)立決策權(quán)，依據(jù)集團(tuán)母公司情況幫其規(guī)劃財(cái)務(wù)，集團(tuán)母公司不采取日常干預(yù);其余9家財(cái)務(wù)公司不擁有單獨(dú)決策權(quán)，在一些重大資金投入中需統(tǒng)一聽(tīng)取董事會(huì)調(diào)配，剩余3家公司由集團(tuán)母公司進(jìn)行管理。

從以上數(shù)據(jù)所表現(xiàn)出來(lái)為財(cái)務(wù)公司作為法人身份其地位并無(wú)得到認(rèn)同，對(duì)于集團(tuán)內(nèi)部財(cái)務(wù)決策權(quán)力較小，且業(yè)務(wù)來(lái)源單一，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)機(jī)制不夠。

2.2 我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理不足

2.2.1集團(tuán)母公司觀念落后

集團(tuán)母公司對(duì)于財(cái)務(wù)公司權(quán)力限制，制約其發(fā)展，這種落后觀念直接提高財(cái)務(wù)公司運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，使財(cái)務(wù)公司不能很好發(fā)揮其職能，成為集團(tuán)母公司附屬品。由于集團(tuán)母公司在投資時(shí)主要考慮產(chǎn)品生產(chǎn)，并不具備專(zhuān)業(yè)投資眼光，在投資時(shí)也不能專(zhuān)業(yè)分析參考指標(biāo)也測(cè)潛在風(fēng)險(xiǎn)，很容易投資一些不良資產(chǎn)，不但不會(huì)帶來(lái)利潤(rùn)還會(huì)拖累財(cái)務(wù)公司資金平衡。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱

很多集團(tuán)都將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重心放在了集團(tuán)生產(chǎn)上，對(duì)于財(cái)務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)系統(tǒng)疏于管理。由于很多財(cái)務(wù)公司業(yè)務(wù)主要為結(jié)算、存貸款;企業(yè)并沒(méi)有為其設(shè)立單獨(dú)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)漏洞出現(xiàn)。

另外，由于企業(yè)內(nèi)部分散部門(mén)較多，都缺乏統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，這些部門(mén)一般按照部門(mén)規(guī)定進(jìn)行簡(jiǎn)單評(píng)估預(yù)測(cè)，缺乏專(zhuān)業(yè)人士做指導(dǎo)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并不準(zhǔn)確，而財(cái)務(wù)公司在做風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)時(shí)就會(huì)因此遇到兩方面難題：(1)各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)信息比較分散，不容易收集齊全，影響整體評(píng)估;(2)各部門(mén)預(yù)測(cè)信息不準(zhǔn)，預(yù)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)比較陳舊與實(shí)際生產(chǎn)嚴(yán)重脫節(jié)，導(dǎo)致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不夠精準(zhǔn)，為投資帶來(lái)安全漏洞。

2.2.3 財(cái)務(wù)公司法人地位不明確

這點(diǎn)與第一點(diǎn)相似，由于集團(tuán)母公司在管理方面采取集權(quán)式管理，使集團(tuán)董事會(huì)掌握過(guò)多決策權(quán)，在決策規(guī)劃上，不能面面俱到，而且出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)很難追究其責(zé)任，只能由財(cái)務(wù)公司承擔(dān)后果。并且銀監(jiān)會(huì)規(guī)定財(cái)務(wù)公司有權(quán)對(duì)成員公司進(jìn)行融資顧問(wèn)，并不只是具備結(jié)算功效。財(cái)務(wù)公司應(yīng)拓寬業(yè)務(wù)范圍，提高資金流動(dòng)性降低風(fēng)險(xiǎn)。并且對(duì)于董事會(huì)下達(dá)不合理指示進(jìn)行協(xié)商，在不傷害集團(tuán)母公司效益情況下保障公司自身權(quán)益。

3.1 完善我國(guó)企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理制度

可以依據(jù)銀監(jiān)會(huì)頒布《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》進(jìn)行企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理指引。如對(duì)于集團(tuán)母公司董事會(huì)集權(quán)制度管理，可以規(guī)定由董事會(huì)與公司高級(jí)管理人員與風(fēng)險(xiǎn)小組評(píng)估成員一起商討相關(guān)決策。其中董事會(huì)享有監(jiān)督權(quán)，制定與本集團(tuán)情況相符的總規(guī)劃綱領(lǐng);財(cái)務(wù)公司高級(jí)管理人員則制定相關(guān)權(quán)限、制度報(bào)告，并與風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)人員探討后將各業(yè)務(wù)面臨風(fēng)險(xiǎn)降到最低范圍，并且細(xì)化投資責(zé)任。

同時(shí)對(duì)于集團(tuán)母公司隨意取用財(cái)務(wù)公司資金方面也要予以限制，并且擴(kuò)大財(cái)務(wù)公司收入來(lái)源，其中集團(tuán)母公司占65%的股份。保障財(cái)務(wù)公司資金運(yùn)轉(zhuǎn)靈活性，并且加大業(yè)務(wù)范圍，不因過(guò)于依賴(lài)集團(tuán)母公司，而失去公司內(nèi)部主動(dòng)管理權(quán)。

3.2 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

財(cái)務(wù)公司應(yīng)提升風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，依據(jù)集團(tuán)母公司生產(chǎn)情況，外圍經(jīng)濟(jì)變化情況預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。

(1)建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。財(cái)務(wù)公司應(yīng)和集團(tuán)母公司相互合作，建立一個(gè)全新統(tǒng)一的企業(yè)信息管理庫(kù)，要求各部門(mén)都能將自身部門(mén)在財(cái)務(wù)方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)與上報(bào)，和一些相關(guān)產(chǎn)品以往投資狀況，與所帶來(lái)產(chǎn)業(yè)效益或是成本虧損。

(2)建立公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。這是對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的`完善，在全局把握后，再進(jìn)行公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，細(xì)化不同業(yè)務(wù)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)影響。

3.3 完善公司管理制度

公司可以通過(guò)完善自身管理制度來(lái)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判與抗擊能力。首先，企業(yè)應(yīng)提升財(cái)務(wù)公司管理地位，設(shè)立監(jiān)管會(huì)嚴(yán)格審查董事會(huì)投資決策是否合理可行，如果與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不樂(lè)觀，則予以駁回，不接受決策。其次，將風(fēng)險(xiǎn)事故與各部門(mén)獎(jiǎng)金效益掛鉤，細(xì)化工作責(zé)任，嚴(yán)格監(jiān)督各部門(mén)工作權(quán)限與一些業(yè)務(wù)審查過(guò)程。通過(guò)責(zé)任細(xì)化與嚴(yán)格監(jiān)督，提升財(cái)務(wù)工作人員責(zé)任感，從而降低人為因素帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，保障業(yè)務(wù)安全。

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