2023年招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范(模板5篇)

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招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范篇一

為了進(jìn)一步的增強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的針對(duì)性和實(shí)效性，建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理機(jī)制，使廉政風(fēng)險(xiǎn)問題做到事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后控制，根據(jù)《教育局開展腐敗預(yù)警防控工作實(shí)施方案》的規(guī)定，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，特制訂我校廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范制度。

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范對(duì)象為：學(xué)校班子全體成員、學(xué)校會(huì)計(jì)、出納及全體教師。

2、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)責(zé)任制劃分：班子成員根據(jù)查找到的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定出具體的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范措施、并在教職工大會(huì)上作出個(gè)人廉政承諾，在工作中要時(shí)刻提醒自己并嚴(yán)格要求自己，不斷規(guī)范自己的行為。

3、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作內(nèi)容：廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、個(gè)人崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、學(xué)校制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二、學(xué)校廉政建設(shè)規(guī)定

（一）規(guī)范學(xué)校的辦學(xué)行為。

2、在招生、學(xué)籍管理、課程設(shè)置、考試等管理中，嚴(yán)格按照國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)教育法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

（二）加強(qiáng)師德師風(fēng)建設(shè)。

1、教育引導(dǎo)教師樹立忠誠(chéng)黨的教育事業(yè)，樹立敬業(yè)、愛生、團(tuán)結(jié)、奉獻(xiàn)的精神。

2、認(rèn)真執(zhí)行《教師法》、《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》，積極開展教師師德師風(fēng)教育實(shí)踐活動(dòng)，提高教師的師德素質(zhì)。

（三）領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政，做好表率。

1、學(xué)校大額經(jīng)費(fèi)的使用，學(xué)校重要財(cái)產(chǎn)的處置，必須由學(xué)校黨政干部和學(xué)校財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組集體決定，并由校務(wù)委員會(huì)和教職工代表大會(huì)討論通過后，才可以實(shí)施。

2、不準(zhǔn)利用職務(wù)之便，向?qū)W生、學(xué)生家長(zhǎng)索取錢、物，不能接受學(xué)生家長(zhǎng)的吃請(qǐng)，不向?qū)W生及家長(zhǎng)推銷商品。

3、不準(zhǔn)借各種公務(wù)活動(dòng)之機(jī)，大吃大喝，鋪張浪費(fèi)。

4、不準(zhǔn)利用公款、公物操辦婚喪事宜和斂財(cái)。

5、不準(zhǔn)利用職權(quán)，在公務(wù)活動(dòng)中借機(jī)斂財(cái)。

6、不準(zhǔn)用公款請(qǐng)客送禮和進(jìn)行高消費(fèi)的娛樂活動(dòng)。

7、不準(zhǔn)采取不正當(dāng)?shù)氖侄螢閭€(gè)人謀取職位或利用提拔、選拔干部和聘任教職工之機(jī)徇私舞弊和收受錢物。

8、管好自己的家屬。不準(zhǔn)利用職權(quán)和職務(wù)之便為親友及身邊的人員謀取私利。

9、不準(zhǔn)利用職務(wù)之便，侵占公共財(cái)物和集體利益。

10、不準(zhǔn)參與賭博、色情及各種形式的封建迷信活動(dòng)。

11、堅(jiān)決杜絕亂收費(fèi)。

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）經(jīng)費(fèi)開支。（2）物品采購。（3）設(shè)施、設(shè)備維修管理。

防范制度：

（1）堅(jiān)持開支預(yù)算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經(jīng)校委會(huì)集體研究決定，認(rèn)真審核。對(duì)需要履行政府采購或招標(biāo)的預(yù)算，必須先履行手續(xù)，后開支。

（2）嚴(yán)格采購管理。千元以上開支由校委會(huì)集體研究決定。凡涉及招標(biāo)和政府采購項(xiàng)目，必須在履行招標(biāo)或政府采購手續(xù)之后方可開支。

（3）加強(qiáng)對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)的監(jiān)督檢查，杜絕利用不正當(dāng)手段謀取私利、挪用公款和私設(shè)小金庫的行為。

（4）認(rèn)真執(zhí)行校務(wù)、財(cái)務(wù)公開制度，及時(shí)公開學(xué)校賬務(wù)，自覺接受監(jiān)督。

（5）規(guī)范物品管理。購置物品一律造冊(cè)登記，專人負(fù)責(zé)管理。經(jīng)常性的物品支領(lǐng)、發(fā)放要有登記。

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）校產(chǎn)管理。（2）評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)?；騻€(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調(diào)動(dòng)。（4)公務(wù)接待。（5）安全管理。（6）接受學(xué)生家長(zhǎng)宴請(qǐng)、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費(fèi)、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務(wù)、招生工作。

防范措施：

（1）嚴(yán)格公務(wù)接待．公務(wù)接待落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，履行招待費(fèi)審批制度。

（2）認(rèn)真落實(shí)安全工作“一把手”責(zé)任制。

（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識(shí)。

（4）嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)關(guān)于學(xué)校安全管理的規(guī)定，切實(shí)做好學(xué)校安全工作。

（5）建立學(xué)校安全檢查長(zhǎng)效機(jī)制，及時(shí)排除安全隱患。

（6）完善學(xué)校考核制度，教職工考核制度化、規(guī)范化，與績(jī)效工資分配、晉職晉級(jí)、評(píng)先選優(yōu)掛鉤。

（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競(jìng)聘、教職工考核、教職工績(jī)效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。

（8）加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風(fēng)教育長(zhǎng)效機(jī)制，增強(qiáng)教職工崗位責(zé)任意識(shí)，提高教職工的工作積極性和主動(dòng)性。

（9）建立目標(biāo)責(zé)任制，把教職工的崗位履職考核結(jié)果與績(jī)效分配體系相結(jié)合。

（10）切實(shí)轉(zhuǎn)變教職工工作作風(fēng)，加強(qiáng)崗位意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行目標(biāo)責(zé)任制，要求教職工要按時(shí)、按量、按質(zhì)履行崗位工作職責(zé)及上級(jí)臨時(shí)交辦的任務(wù)，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

（11）嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)關(guān)于教輔材料征訂和減輕學(xué)生過重負(fù)擔(dān)的規(guī)定，堅(jiān)決禁止幫學(xué)生征訂輔助用書。

（12）加強(qiáng)對(duì)學(xué)校教輔材料征訂工作和減輕學(xué)生過重負(fù)擔(dān)工作的監(jiān)督檢查，杜絕亂收費(fèi)，做到領(lǐng)導(dǎo)教師不違規(guī)。

（13）規(guī)范公章管理。公章應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，使用登記簽字。正常發(fā)文之外或開據(jù)證明的公章使用，須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

（1）教師思想覺悟不高、服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)。

（2）在招生工作中存在風(fēng)險(xiǎn)。

防范措施：

（1）按上級(jí)制度規(guī)定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和上級(jí)教育局有關(guān)文件及其他規(guī)定執(zhí)行，按規(guī)定條件、程序要求實(shí)施。防止優(yōu)親厚友，出現(xiàn)一些違紀(jì)違法行為的發(fā)生。

（2）完善公務(wù)接待審批制度。公務(wù)接待落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行招待費(fèi)開支審批手續(xù)。

（3）嚴(yán)格評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)校或個(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦。評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)?；騻€(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦堅(jiān)持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅(jiān)持與目標(biāo)考核結(jié)果掛鉤的原則進(jìn)行。

（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競(jìng)聘、教職工考核、教職工績(jī)效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。

（5）加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風(fēng)教育長(zhǎng)效機(jī)制，增強(qiáng)教職工崗位責(zé)任意識(shí)，提高教職工的工作積極性和主動(dòng)性。

招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范篇二

【摘要】“風(fēng)險(xiǎn)防范管理”理念被引入反腐倡廉工作以后，通過廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的形式從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的角度為黨風(fēng)廉政建設(shè)提供了新的思路和途徑。高校的反腐倡廉工作刻不容緩，文章主要通過探討廉政風(fēng)險(xiǎn)防范途徑探討高校在招投標(biāo)工作方面的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

“廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理”是指在行政管理工作中，將“預(yù)防腐敗”的工作理念和風(fēng)險(xiǎn)管理理論、質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉建設(shè)，圍繞行政審批或管理事項(xiàng)的工作崗位和重點(diǎn)工作環(huán)節(jié)等可能發(fā)生腐敗的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，科學(xué)評(píng)定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取有效的預(yù)防和監(jiān)控對(duì)策，切實(shí)預(yù)防腐敗行為發(fā)生的一種科學(xué)管理辦法。廉政風(fēng)險(xiǎn)可分為“五類風(fēng)險(xiǎn)”、“四個(gè)環(huán)節(jié)”，可應(yīng)用于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的各個(gè)方面。近年來，隨著高等教育改革的深入，政府和學(xué)校不斷加大辦學(xué)投入力度，擴(kuò)大辦學(xué)規(guī)模，增加物資采購和各類工程建設(shè)項(xiàng)目，公開招投標(biāo)方式被高校在各類物資采購和工程建設(shè)項(xiàng)目中廣泛采用。隨著高校自主使用資金范圍的增加，經(jīng)理管理層面的廉政風(fēng)險(xiǎn)日益擴(kuò)大，加強(qiáng)管理愈加緊迫。

（一）在確定評(píng)標(biāo)項(xiàng)目時(shí)利用多種方式規(guī)避招標(biāo)。如將項(xiàng)目分解，化整為零，減小項(xiàng)目預(yù)算等以各種理由規(guī)避招標(biāo)。

（二）在編制招標(biāo)文件時(shí)利用文件內(nèi)容設(shè)置障礙和限制，如指定貨物品牌、廠家或編制的招標(biāo)文件帶有技術(shù)傾向性，有意設(shè)置排斥性條款，有目的造成流標(biāo)，或招標(biāo)文件直接依照個(gè)別投標(biāo)人的條件“量身制定”。

（三）在招標(biāo)信息的過程中，信息時(shí)間不足，范圍、形式不合規(guī)定，甚至在工作中泄露標(biāo)的。

（四）投標(biāo)人不正當(dāng)競(jìng)標(biāo)。采用借用資質(zhì)、掛靠、虛報(bào)業(yè)績(jī)、人員資格作假等方式騙取中標(biāo)；投標(biāo)人相互串通進(jìn)行圍標(biāo)；工程轉(zhuǎn)包；對(duì)中標(biāo)人進(jìn)行惡意投訴。

（五）權(quán)力標(biāo)、關(guān)系標(biāo)等因素導(dǎo)致中標(biāo)結(jié)果不公正。領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)非法干預(yù)招投標(biāo)工作，或招標(biāo)工作人員、評(píng)標(biāo)專家不遵守相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行權(quán)錢交易等。

目前根據(jù)相關(guān)規(guī)定，達(dá)到規(guī)定數(shù)額的項(xiàng)目都要報(bào)省市的政府采購中心進(jìn)行統(tǒng)一采購。高校本身在一定范圍內(nèi)不再進(jìn)行自主招標(biāo)。但實(shí)際上，高校校內(nèi)主管招標(biāo)部門仍然要承擔(dān)一部分招標(biāo)工作。同時(shí)，對(duì)統(tǒng)一采購的項(xiàng)目，最大的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于驗(yàn)收環(huán)節(jié)。由于招標(biāo)主體和使用主體的不一致，許多情況下高校無法對(duì)招標(biāo)的情況進(jìn)行參與，對(duì)購買到的物資只有在送貨時(shí)才能確定。而由于目前招標(biāo)合同等法律文書缺乏更嚴(yán)謹(jǐn)有效的制訂和管理，這在一定程度上造成“招到”的和“想招”的不一致，甚至完全不符合要求。退換貨成本高，驗(yàn)收人員風(fēng)險(xiǎn)高，這也造成了國(guó)有資源的浪費(fèi)和流失。

（一）缺乏具有實(shí)效性的監(jiān)督措施

根據(jù)我國(guó)招投標(biāo)法第七條的規(guī)定，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的違法行為。在高校招投標(biāo)實(shí)際操作過程中，介入招標(biāo)監(jiān)督的多為紀(jì)檢監(jiān)察部門。對(duì)于紀(jì)檢部門履行職責(zé)的方式，多按照本單位的規(guī)定，沒有明確實(shí)施細(xì)則。這就導(dǎo)致紀(jì)檢人員可能在對(duì)某個(gè)項(xiàng)目的前期情況完全不知情的前提下，被邀請(qǐng)參加已經(jīng)啟動(dòng)的評(píng)標(biāo)程序，在此前的許多環(huán)節(jié)中，并沒有進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督。這種在個(gè)別環(huán)節(jié)上的監(jiān)督，使監(jiān)督的力度和監(jiān)督權(quán)在招投標(biāo)活動(dòng)中的行使大打折扣。

（二）監(jiān)督人員專業(yè)知識(shí)缺乏，人手不足

隨著招投標(biāo)工作所涉及到的業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，紀(jì)檢監(jiān)察人員在相應(yīng)領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)和人力上的不足越來越明顯。由于在招投標(biāo)過程中需要貫穿的法律性和技術(shù)性都很強(qiáng)，要同時(shí)實(shí)現(xiàn)程序合法和內(nèi)容合法的監(jiān)督，難度很大，加上實(shí)際上高校紀(jì)檢部門工作人員并不多，很多情況下都只能以部分程序監(jiān)督代替內(nèi)容監(jiān)督，權(quán)力真空環(huán)節(jié)給權(quán)力尋租提供了存在的空間。

（三）缺少監(jiān)督體系，相關(guān)部門工作上配合難度增加。

招標(biāo)工作完成以后的重點(diǎn)在于驗(yàn)收付款階段。由于許多高校缺少相關(guān)制度，沒有在驗(yàn)收、使用、保管、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門之間形成嚴(yán)格的工作流程，各部門之間對(duì)于同意付款的標(biāo)準(zhǔn)存在不一致，容易導(dǎo)致驗(yàn)收單據(jù)或付款手續(xù)造假等漏洞出現(xiàn)。

針對(duì)高校招投標(biāo)工作中查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，可以通過以下幾方面來進(jìn)行防控：

（一）確定招標(biāo)項(xiàng)目

招標(biāo)項(xiàng)目由單位或個(gè)人提出后，應(yīng)經(jīng)過規(guī)定程序進(jìn)行申請(qǐng)，然后進(jìn)行前期論證、領(lǐng)導(dǎo)審批后交招投標(biāo)辦公室審核。有的高校沒有前期論證環(huán)節(jié)，項(xiàng)目提出后直接交領(lǐng)導(dǎo)審批。項(xiàng)目申請(qǐng)是否合理，論證小組成員組成是否合規(guī)，論證是否充分、民主，是否符合客觀要求，是否有外部因素影響，預(yù)算是否超出實(shí)際等，都是廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）確定招標(biāo)方式

根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定，招標(biāo)可分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)；根據(jù)政府采購法規(guī)定，采購方式包括公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源采購、詢價(jià)以及國(guó)務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式，公開招標(biāo)是政府采購的主要方式。招標(biāo)方式的確立決定了后續(xù)的步驟中人為操作空間的大小；特別是邀請(qǐng)招標(biāo)的方式可操作范圍非常大，選擇何種招標(biāo)方式或采購方式都是最容易出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)，同時(shí)也比較容易被忽視。

（三）正確編制招標(biāo)文件

招標(biāo)文件的內(nèi)容，可以明確招標(biāo)人對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目的內(nèi)容、性質(zhì)、要求等，是中標(biāo)后雙方訂立合同的基礎(chǔ)，是投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件和參加投標(biāo)的依據(jù)，同時(shí)也是評(píng)標(biāo)的重要依據(jù)。招標(biāo)文件的編制應(yīng)根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)性、公開性和公平性的原則，內(nèi)容正確、翔實(shí)、嚴(yán)密、客觀、規(guī)范?，F(xiàn)實(shí)工作中，通常由使用部門對(duì)質(zhì)量、技術(shù)指標(biāo)等提出要求，招投標(biāo)辦公室或招標(biāo)負(fù)責(zé)編寫招標(biāo)文件。在編寫招標(biāo)文件時(shí)，有可能出現(xiàn)“量身定做”的情況：如刻意設(shè)定投標(biāo)條件，以確保關(guān)系人順利進(jìn)入或排除某些潛在投標(biāo)人；在技術(shù)指標(biāo)，特別是關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)上設(shè)定排他性條款，致使多數(shù)投標(biāo)人不能參與；設(shè)定一些不合理的廢標(biāo)條件，把不愿其參與的投標(biāo)人在評(píng)標(biāo)開始就廢掉；制定不合理的評(píng)分方法，通過打分途徑使特定人中標(biāo)，等等。這些通過制定或修改“比賽規(guī)則”制造出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)具有一定的隱蔽性，往往導(dǎo)致對(duì)投標(biāo)人的排斥或?qū)ν对V難以查證。因此，作為招投標(biāo)辦公室或監(jiān)督部門，必須對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行全面的審查和論證，避免或減少此類招標(biāo)文件的存在。

（四）廣泛招標(biāo)信息

為了保障競(jìng)爭(zhēng)的公開性與公平性，防止暗箱操作，招標(biāo)信息的公開方式、公開程度和公開范圍至為重要。目前，許多高校的招標(biāo)公告雖然按照招標(biāo)采購要求在校園網(wǎng)、公告欄、招標(biāo)信息平臺(tái)等位置公布，但許多時(shí)候信息停留時(shí)間短，報(bào)名時(shí)間短。很多情況下，社會(huì)公眾難以知曉該信息或來不及制作投標(biāo)文件應(yīng)標(biāo)，沒有達(dá)到公開的效果。同時(shí)，機(jī)構(gòu)是否按要求把應(yīng)當(dāng)公告的信息正確、及時(shí)也無人監(jiān)督，導(dǎo)致投標(biāo)人達(dá)不到要求而流標(biāo)。一些招標(biāo)項(xiàng)目因?yàn)椤巴稑?biāo)人不夠三家”而將本應(yīng)公開招標(biāo)的變?yōu)檠麡?biāo)或詢價(jià)，有的項(xiàng)目為了湊夠三家投標(biāo)人而產(chǎn)生陪標(biāo)、圍標(biāo)等現(xiàn)象。為了避免這一過程中產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)，高校應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一招標(biāo)信息的渠道，并對(duì)外宣傳相對(duì)穩(wěn)定，如在校園網(wǎng)上公告告知等。同時(shí)，對(duì)于招標(biāo)的公告應(yīng)當(dāng)設(shè)專人管理，并對(duì)情況進(jìn)行記錄。

（五）嚴(yán)格資質(zhì)審查

目前，借用大型企業(yè)資質(zhì)，掛靠、臨時(shí)租用大型企業(yè)名義參與投標(biāo)的現(xiàn)象非常普遍。另外，即使真正具備資質(zhì)的投標(biāo)人來投標(biāo)，能否通過資質(zhì)審查也是一個(gè)問題。如果一個(gè)項(xiàng)目的招標(biāo)程序合法規(guī)范，但中標(biāo)人取得該項(xiàng)目后卻沒有實(shí)際履行能力，必然導(dǎo)致轉(zhuǎn)包、分包等現(xiàn)象的出現(xiàn)。在資質(zhì)審查的環(huán)節(jié)，除了要求投標(biāo)人提供合法資質(zhì)證明以外，招標(biāo)工作人員還可以通過各地工商紅盾網(wǎng)等進(jìn)行信息查詢。特別是應(yīng)當(dāng)對(duì)投標(biāo)人近幾年的業(yè)績(jī)和信用情況進(jìn)行特別注意。

（六）隨機(jī)抽取專家

高校對(duì)自主招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立專家?guī)?，?yīng)當(dāng)隨時(shí)充實(shí)能認(rèn)真、公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔地履行職責(zé)的合格評(píng)標(biāo)專家，人員應(yīng)當(dāng)包括物資、建筑、設(shè)備、工程、法律、財(cái)務(wù)等方面的專業(yè)人員。在抽取專家時(shí)，應(yīng)做到隨機(jī)、客觀，應(yīng)避免長(zhǎng)期選用一批人參與評(píng)標(biāo)工作。減少打招呼、講人情現(xiàn)象的出現(xiàn)。

（七）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)

開標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作是招投標(biāo)工作取得成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開標(biāo)過程一般比較規(guī)范，對(duì)于評(píng)標(biāo)過程則難以保證。制度層面上存在制度不夠健全、制度落實(shí)不夠、現(xiàn)有制度缺乏可操作性等。實(shí)踐中則存在監(jiān)督表面化，形式大于內(nèi)容，流于形式等。制度缺失和缺少對(duì)評(píng)委的有效約束是評(píng)標(biāo)過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。這對(duì)這一風(fēng)險(xiǎn)，要求開標(biāo)和評(píng)標(biāo)中盡量減少可操作性的條款，減少靈活性，降低人為因素的比重。

（八）合同簽訂

合同是約束招投標(biāo)雙方權(quán)利義務(wù)的主要法律文件。其主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在于：別有用心的招標(biāo)人或中標(biāo)人把合同條款制定得簡(jiǎn)單，為今后獲取利益留有空間；對(duì)招投標(biāo)文件的條款內(nèi)容有意無意出現(xiàn)漏項(xiàng)、規(guī)格不詳、附件遺漏等，為補(bǔ)充合同內(nèi)容埋下伏筆；三是簽訂無違約責(zé)任或違約責(zé)任較輕的合同；四是簽訂變更招標(biāo)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同；五是在預(yù)付款、項(xiàng)目結(jié)算上做文章，把本應(yīng)按審計(jì)結(jié)算的寫成按固定價(jià)格結(jié)算。要避免這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，必須嚴(yán)格對(duì)合同文本的審查，中標(biāo)文件一般須作為合同附件進(jìn)行固定，合同條款應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)范和格式化，須經(jīng)過法律顧問審查。

（九）標(biāo)后管理

簽完合同以后的環(huán)節(jié)稱為標(biāo)后管理。對(duì)合同后的監(jiān)管，目前普遍存在著“真空”，較多的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在，變更合同、增減工程量、降低材料質(zhì)量、以次充好、拖欠工期、竣工不驗(yàn)收或驗(yàn)收走過場(chǎng)，驗(yàn)收時(shí)中標(biāo)產(chǎn)品與實(shí)際到貨產(chǎn)品的型號(hào)和規(guī)格不符，在結(jié)算審計(jì)上做文章，等等。要做好標(biāo)后管理的一系列工作，需要學(xué)校內(nèi)各相關(guān)部門的配合，尤其是物資使用部門和國(guó)資管理部門。應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一的管理、收取，嚴(yán)把驗(yàn)收質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格審查合同與交驗(yàn)物資的相符程度，嚴(yán)格審計(jì)程序等。只有對(duì)標(biāo)后管理嚴(yán)格做到風(fēng)險(xiǎn)把控，才能真正將招投標(biāo)工作完全落。

招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范篇三

摘要：廉潔是我國(guó)開展各項(xiàng)工作所共同面臨的話題，在社會(huì)主義進(jìn)程不斷加快，各種工程項(xiàng)目不斷增多的形勢(shì)下，工程項(xiàng)目的招投標(biāo)中廉潔風(fēng)險(xiǎn)逐漸受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，從大量的研究調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，我國(guó)招投標(biāo)的過程中，幾乎各個(gè)環(huán)節(jié)都存在一定的不廉潔問題，這些問題的存在極大的威脅著集體以及國(guó)家的利益，因此構(gòu)建完善的招投標(biāo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是非常必要的，本文針對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行幾點(diǎn)分析和研究。

我國(guó)工程施工項(xiàng)目的不斷增多，招投標(biāo)領(lǐng)域也更加繁榮，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，招投標(biāo)領(lǐng)域的額競(jìng)爭(zhēng)也更加激烈，為了能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)一席之地，一部分的招投標(biāo)企業(yè)在招標(biāo)過程中才用了很多不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，這不但影響了招投標(biāo)市場(chǎng)的正常發(fā)展，也破壞了行業(yè)發(fā)展的規(guī)律，不利于社會(huì)和諧，因此針對(duì)招投標(biāo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方面的工作顯得更為重要。

(一)提高對(duì)招投標(biāo)違法行為的經(jīng)濟(jì)處罰強(qiáng)度

在構(gòu)建招投標(biāo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的過程中，相關(guān)法律制度的完善是重點(diǎn)內(nèi)容，法律制度的構(gòu)建和完善是能夠是招投標(biāo)有章可循，有法可依，對(duì)人們的行為起到約束和規(guī)范的作用?，F(xiàn)階段我國(guó)在招投標(biāo)方面的相關(guān)法律制度針對(duì)招投標(biāo)隨意降低成本的行為并沒有威懾力度，為了完善這個(gè)部分，我國(guó)可以適當(dāng)借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，一旦出現(xiàn)串標(biāo)或者是低價(jià)競(jìng)標(biāo)的行為，應(yīng)該立刻給予懲罰，并相應(yīng)的提高罰金比例，實(shí)施雙倍甚至是三倍的損失賠付制度，從而違法的行為人得到應(yīng)有的懲罰，并充分認(rèn)識(shí)到自身行為的不足。

(二)增補(bǔ)明確部分違法行為的處罰條款

從目前所有的違法行為來看，必須要保障所有的行為都具有相應(yīng)的懲罰標(biāo)準(zhǔn)和要求，將現(xiàn)有《招標(biāo)投標(biāo)法》中沒有涉及條文和規(guī)定，要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和修訂。比如違反第三十七條關(guān)于評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成的規(guī)定、違反第二十四條關(guān)于招標(biāo)文件發(fā)出之日至投標(biāo)文件提交截止之日之間最短時(shí)限的規(guī)定等。

(三)健全實(shí)施寬免制度

在招投標(biāo)過程中，串標(biāo)行為十分惡劣，同時(shí)也存在極大的隱蔽性，很多行為都很難被發(fā)現(xiàn)，在這個(gè)方面我國(guó)同樣可以借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，建立完全的寬免制度，增加串標(biāo)行為人摒棄這種行為的幾率，根據(jù)他們實(shí)際的違法犯罪行為給予一定寬大處理，同時(shí)也大大提高了發(fā)現(xiàn)串標(biāo)行為的幾率。

(一)加重對(duì)招投標(biāo)違法行為的資格處罰

資格處罰就是針對(duì)那些利用某種合法的職業(yè)進(jìn)行違法犯罪的特點(diǎn)，具體來說，就是針對(duì)犯罪行為的嚴(yán)重性，剝奪其一定時(shí)期的從業(yè)資格，進(jìn)而達(dá)到約束其行為，避免其犯罪的目的。

(二)實(shí)行投標(biāo)誠(chéng)信保證金制度

構(gòu)建投標(biāo)誠(chéng)信保證金制度，強(qiáng)化招投標(biāo)誠(chéng)信體系，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)違法不廉政行為的打擊，最近幾年我國(guó)很多地區(qū)都相繼建立了投標(biāo)誠(chéng)信保證金制度，這項(xiàng)制度的出臺(tái)，極大的控制串標(biāo)行為，促進(jìn)了投標(biāo)過程中的誠(chéng)信行為。

(三)推行工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)制度

工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)制度的實(shí)施將有助于具有較高串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的“經(jīng)評(píng)審的最低價(jià)法”的推廣用，防范惡意中標(biāo)后不按合同履約的不良行為。同時(shí)，通過推行工程擔(dān)保和保險(xiǎn)，用市場(chǎng)主體之間的經(jīng)濟(jì)制約關(guān)系，使真正有信用、有實(shí)力、有能力的隊(duì)伍脫穎而出，夯實(shí)招投標(biāo)市場(chǎng)的誠(chéng)信建設(shè)基礎(chǔ)。

(四)建立統(tǒng)一信用等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

建立健全全行業(yè)甚至全國(guó)性的統(tǒng)一信用等級(jí)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，并實(shí)時(shí)對(duì)全社會(huì)公布，為招標(biāo)方提供信用參考。建議由國(guó)家層面出臺(tái)各行業(yè)誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)并立法強(qiáng)制執(zhí)行，并設(shè)立一個(gè)歸口部門負(fù)責(zé)誠(chéng)信檔案的基礎(chǔ)管理和誠(chéng)信單位的評(píng)定，改變目前誠(chéng)信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)多而缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的混亂現(xiàn)狀。

實(shí)行崗位交流制度，能夠有效的控制違法不廉潔的行為，由于崗位是在一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行交換，很多想要犯罪的人員，沒有做好準(zhǔn)備，或者是已經(jīng)被監(jiān)督控制，從而阻止不良行為的發(fā)生。在投標(biāo)資格核準(zhǔn)，銀行窗口等重點(diǎn)崗位施行這項(xiàng)制度，并實(shí)現(xiàn)崗位人員之間的交流與合作，工作人員之間彼此監(jiān)督，互相管理，大大提升了崗位信譽(yù)與工作質(zhì)量。

招投標(biāo)過程中，針對(duì)窗口辦理環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的控制，是提高業(yè)務(wù)可靠性與廉潔性的有效手段。保障沒想操作的透明度與公開性，比如在大廳設(shè)置10左右的辦事窗口，每個(gè)窗口所辦理的業(yè)務(wù)都相同，人們可以隨意選擇窗口，建立一條龍服務(wù)體系，將招投標(biāo)相關(guān)信息及時(shí)披露，做到公正，公平公正。建立網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，在方便人們分享信息的同時(shí)也提高了信息的透明度。在信息技術(shù)不斷普及的形勢(shì)下，電子平臺(tái)也將愈發(fā)完善，因此提高窗口辦理工作的效率以及質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)辦公自動(dòng)化與公開化，已經(jīng)成為了招投標(biāo)領(lǐng)域建立廉潔機(jī)制的重要內(nèi)容。

為激發(fā)工作人員愛崗敬業(yè)、營(yíng)造崇尚先進(jìn)、創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的良好氛圍，“辦一中心”通過完善學(xué)習(xí)先進(jìn)制度，把原來以學(xué)習(xí)外部先進(jìn)典型為主的制度，完善為通過挖掘身邊的先進(jìn)典型，把學(xué)習(xí)外部的先進(jìn)典型與學(xué)習(xí)身邊的先進(jìn)典型相結(jié)合的制度，樹立內(nèi)外標(biāo)桿。與此同時(shí)，還經(jīng)常組織工作人員通過“走出去、請(qǐng)進(jìn)來”等方式開展向外地先進(jìn)典型學(xué)習(xí)，以弘揚(yáng)正氣，防止不良風(fēng)氣的侵襲。

隨著我國(guó)各種項(xiàng)目工程的不但增多，招投標(biāo)市場(chǎng)也有了迅猛發(fā)展，由于招投標(biāo)中各方主體都是在最大限度的追求經(jīng)濟(jì)利益，從而導(dǎo)致很多招投標(biāo)過程中都存在不廉潔的問題，加之我國(guó)在這個(gè)領(lǐng)域的各項(xiàng)管理制度以及法律法規(guī)都有所欠缺，管理人員素質(zhì)亟待提高，這些都在很大程度上讓不法分子有機(jī)可乘。本文針對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了幾方面的論述，希望能夠?yàn)槲覈?guó)招投標(biāo)領(lǐng)域廉潔機(jī)制的構(gòu)建盡一份綿薄之力。

參考文獻(xiàn)：

招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范篇四

（一）作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是不主動(dòng)適應(yīng)率先發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展要求，不從推進(jìn)思想解放、觀念更新入手，大興開拓創(chuàng)新之風(fēng)、求真務(wù)實(shí)之風(fēng)、依法行政之風(fēng)。

二是不經(jīng)常深入基層了解和傾聽干部職工的意見和呼聲，工作落實(shí)不夠深入、不夠具體，造成“經(jīng)驗(yàn)主義”思想的形成。

三是思想退坡，工作松緊，缺乏奮勇爭(zhēng)先、革命到底的信心和勇氣，工作上不敢硬碰硬。

四是放松對(duì)自己世界觀、人生觀、價(jià)值觀的改造，不能正確的抵御物質(zhì)的誘惑和人情的左右，信奉拜金主義、享樂主義，導(dǎo)致拒腐防變的防線受到瓦解，手中權(quán)利失控。

（二）決策上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是不能夠與時(shí)俱進(jìn)的看待問題，安于現(xiàn)狀，不思進(jìn)取，缺乏思考，導(dǎo)致工作決策上缺乏創(chuàng)新，工作進(jìn)展上停滯不前。

二是不嚴(yán)格按黨委會(huì)議、局長(zhǎng)辦公會(huì)議議事規(guī)則辦事，獨(dú)斷專行，導(dǎo)致工作思路狹窄，決策管理錯(cuò)位。

三是制定工作方案時(shí)不仔細(xì)思考、不認(rèn)真研究，導(dǎo)致作出的決策沒有可操作性，作用不突出，效果不明顯。

四是工作上不敢創(chuàng)新、不愿創(chuàng)新、因循守舊，導(dǎo)致決策上缺乏超前性和長(zhǎng)遠(yuǎn)性。

（三）人事管理上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是人事工作的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在干部配備、干部任免、人員調(diào)動(dòng)等問題上偏聽偏信、任人唯親，在程序上缺乏嚴(yán)肅性，導(dǎo)致出現(xiàn)用人失察、用人失誤。

二是隊(duì)伍建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)干部的管理不嚴(yán)格、不規(guī)范；對(duì)干部的考核不細(xì)致、不準(zhǔn)確；對(duì)干部責(zé)任追究的紀(jì)律不嚴(yán)肅、不嚴(yán)明；對(duì)工作督辦不及時(shí)、不具體。

(四)財(cái)務(wù)管理上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是財(cái)務(wù)開支的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。未認(rèn)真執(zhí)行年度財(cái)務(wù)預(yù)算導(dǎo)致開支不合理，造成辦公經(jīng)費(fèi)緊張和干部職工工資沒有保障，影響局機(jī)關(guān)和下屬單位正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

二是資金使用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在大額資金使用上，未經(jīng)集體討論，導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。

（五）體制機(jī)制上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是工作制度未及時(shí)根據(jù)發(fā)展的需要進(jìn)行制定和完善，或者制度已制定卻未得到很好的執(zhí)行，導(dǎo)致無章可循，制度形同虛設(shè)，管理虛位錯(cuò)位。

二是機(jī)構(gòu)配備不科學(xué)，導(dǎo)致人員分工不合理，形成有人無事做、有事無人做，影響機(jī)關(guān)效率的發(fā)揮。

三是資產(chǎn)管理不嚴(yán)格遵守國(guó)有資產(chǎn)使用管理的有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)遭受重大損失和流入私人腰包。

（六）工程建設(shè)監(jiān)督管理上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

在工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)，未邀請(qǐng)市紀(jì)委、監(jiān)察局的工作人員全程監(jiān)督；未及時(shí)強(qiáng)調(diào)招投標(biāo)紀(jì)律，導(dǎo)致干部親友違規(guī)插手工程；未督促按招投標(biāo)程序展開工作，導(dǎo)致招投標(biāo)程序違法；未嚴(yán)格履行工程建設(shè)監(jiān)督程序，導(dǎo)致工程粗制濫造、質(zhì)量低劣；未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工程建設(shè)過程中的各種問題，導(dǎo)致國(guó)家和人民生命財(cái)產(chǎn)遭受損失。

對(duì)以上六個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我認(rèn)為要從以下六點(diǎn)開展防范：

（一）加強(qiáng)政治修養(yǎng)，堅(jiān)定理想信念，防范政治上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

要堅(jiān)持不懈地學(xué)習(xí)政治理論，始終不渝地用鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀來武裝頭腦，堅(jiān)定為實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化而不懈努力奮斗的決心和意志。嚴(yán)格遵守黨的紀(jì)律，始終堅(jiān)持思想上的清醒和堅(jiān)定，在重大問題上要明辨是非，始終同上級(jí)的要求保持高度一致，不折不扣地執(zhí)行市委市政府的決策部署，做一個(gè)政治立場(chǎng)堅(jiān)定、政治紀(jì)律嚴(yán)明、政治鑒別力敏銳的基層單位領(lǐng)導(dǎo)干部。

（二）強(qiáng)化政治意識(shí)，時(shí)刻警醒自己，防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是不斷強(qiáng)化履職意識(shí)。要本著對(duì)黨的事業(yè)的忠誠(chéng)，對(duì)交通事業(yè)的熱愛，在攻堅(jiān)克難上下功夫，真正把心思用在干事業(yè)上，把精力用在抓工作上，面對(duì)重?fù)?dān)絕不敷衍塞責(zé)、好高騖遠(yuǎn)，勇于擔(dān)當(dāng)，積極主動(dòng)，努力當(dāng)好“一班之長(zhǎng)”。

二是要深入群眾、扎根基層。要勤走訪、勤調(diào)研，注意傾聽基層干部職工的呼聲，認(rèn)真了解和掌握基層單位的工作狀況，多渠道、多途徑找準(zhǔn)執(zhí)行的突破口。真正把基層同志當(dāng)作智慧的源泉、力量的源泉，切實(shí)引導(dǎo)、保護(hù)和發(fā)揮好基層同志的工作積極性，做到集思廣益和群策群力，真正為基層辦實(shí)事、辦好事，不斷推動(dòng)工作落實(shí)。

三是要繼承艱苦奮斗、勤儉節(jié)約的光榮傳統(tǒng)。在各項(xiàng)工作中帶頭杜絕鋪張浪費(fèi)和大手大腳等現(xiàn)象，帶頭抵制拜金主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)，真正把資金和資源用在刀刃上。在全系統(tǒng)倡導(dǎo)“鋪張浪費(fèi)可恥、勤儉節(jié)約光榮”的良好風(fēng)尚，使勤儉節(jié)約成為每名交通人的一種習(xí)慣、一種精神。

四是要始終做到警鐘長(zhǎng)鳴，防微杜漸。牢記“莫伸手，伸手必被捉”的警言，正確處理權(quán)利、地位和自身利益三者關(guān)系，從思想上防范腐敗的侵蝕。積極接受組織的檢查和群眾的監(jiān)督，時(shí)刻反思自身存在的不足，及時(shí)進(jìn)行改正，讓自己的一言一行、一舉一動(dòng)影響和帶動(dòng)大家。

（三）認(rèn)清工作形勢(shì)，發(fā)揚(yáng)民主決策，防范決策上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是要堅(jiān)持集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的原則。凡屬黨委議事范圍的工作，必須由集體討論決定，不擅自更改黨委決定。

二是對(duì)涉及專業(yè)性或政策性較強(qiáng)的重大事項(xiàng)。在研究決策前，要組織專班赴基層進(jìn)行調(diào)研、論證。重大部門決策要與市直相關(guān)單位和鎮(zhèn)（辦、場(chǎng)、園）政府溝通交流，爭(zhēng)取支持。在涉及到人民群眾切身利益的重大事項(xiàng)時(shí)，要廣泛征求群眾的意見和建議，結(jié)合實(shí)際制定出實(shí)用可行的決策方案。

（四）堅(jiān)持任人唯賢，注重從嚴(yán)管理，防范“人權(quán)”上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

在選人用人方面，要準(zhǔn)確了解干部在德、能、勤、績(jī)、廉方面的表現(xiàn)，繼續(xù)完善干部考核的民主推薦和民主評(píng)議制度，全力維護(hù)干部職工對(duì)選拔任用的知情權(quán)、參與權(quán)、選擇權(quán)和監(jiān)督權(quán)，不搞任人唯親、封官許愿或打擊報(bào)復(fù)，不超職數(shù)配備干部，不在干部考察中隱瞞、歪曲事實(shí)真相，不單憑個(gè)人好惡作出人員調(diào)動(dòng)、崗位變動(dòng)等決定，逐步健全干部選拔任用工作責(zé)任追究機(jī)制，規(guī)范干部的任用管理。

在管人管事方面，要著力抓好干部職工的學(xué)習(xí)、教育、管理、考核以及責(zé)任追究。加大考核獎(jiǎng)懲力度，實(shí)現(xiàn)人人有崗、崗崗有責(zé)，真正做到任務(wù)布置有細(xì)化、工作過程有監(jiān)控，工作完成有獎(jiǎng)懲。針對(duì)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)改進(jìn)和完善相關(guān)制度。加大對(duì)干部執(zhí)法的監(jiān)督力度，全面開展執(zhí)法檢查和執(zhí)法監(jiān)察，嚴(yán)肅處理違紀(jì)違規(guī)行為。準(zhǔn)確了解干部的思想狀況和行為舉止，善于排查和掌握系統(tǒng)內(nèi)部存在的不穩(wěn)定因素，及時(shí)解決問題，化解矛盾，防止違規(guī)信訪事件發(fā)生，維護(hù)部門的團(tuán)結(jié)穩(wěn)定。

（五）加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行，找準(zhǔn)廉政基點(diǎn)，防范“財(cái)權(quán)”上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

要認(rèn)真執(zhí)行分級(jí)負(fù)責(zé)和會(huì)簽等財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)格控制非生產(chǎn)性支出。按照重新修訂和完善的公務(wù)接待管理制度，在局機(jī)關(guān)，凡是來客都必須按照“誰對(duì)口、誰報(bào)告”的原則，履行接待報(bào)批程序；對(duì)超過1000元的接待活動(dòng)，由“一把手”審核接待費(fèi)用支出情況；并取消一般性接待活動(dòng)公務(wù)用煙，有效杜絕私客公請(qǐng)、無客自請(qǐng)和大手大腳現(xiàn)象。在基層單位，全面推行非生產(chǎn)開支預(yù)算管理，實(shí)行額度控制，并定期跟蹤支出情況。對(duì)超過年度預(yù)算的開支，除通報(bào)批評(píng)外，一律不予追補(bǔ)，并相應(yīng)核減下年度預(yù)算。通過規(guī)范管理、嚴(yán)格控制，使干部職工節(jié)儉辦事、過緊日子的意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)。

（六）強(qiáng)化制度建設(shè)，認(rèn)真查漏補(bǔ)缺，防范“事權(quán)”上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

在機(jī)制建立方面，要堅(jiān)持用制度管權(quán)、管事、管人，建立健全決策權(quán)、執(zhí)法權(quán)、監(jiān)督權(quán)，形成即相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)利結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制，對(duì)過去已有的制度規(guī)定，要結(jié)合實(shí)際進(jìn)行修改，確保制度的切實(shí)可行性。對(duì)過去沒有制度規(guī)定，要及時(shí)進(jìn)行討論制定，填補(bǔ)制度空缺。

(七)加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范執(zhí)法行為，防止執(zhí)法權(quán)上的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是要規(guī)范行政許可。對(duì)在市行政服務(wù)中心集中審批辦理的29項(xiàng)交通行政許可項(xiàng)目，要進(jìn)一步簡(jiǎn)化手續(xù)、減少程序，使交通行政許可工作進(jìn)一步規(guī)范。

二是要規(guī)范執(zhí)法程序。嚴(yán)格按照《湖北省交通行政處罰自由載量權(quán)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定處理交通行業(yè)違法行為，真正做到執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾。在“黑車”整治方面，要實(shí)行處置權(quán)限集中管理，凡是低于下限處罰的，必須由分管局長(zhǎng)簽字審核、局長(zhǎng)批準(zhǔn)，嚴(yán)禁私自放行；在超限超載治理方面，對(duì)違法車輛按照“第一次口頭教育放行、第二次卸載教育放行、第三次卸載處罰放行”的原則實(shí)施處罰。

根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，有計(jì)劃地對(duì)人力、資源進(jìn)行合理配置，通過對(duì)企業(yè)中員工的招聘、培訓(xùn)、使用、考核、評(píng)價(jià)、激勵(lì)、調(diào)整等一系列過程，調(diào)動(dòng)員工地積極性，發(fā)揮員工地潛能，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值，確保企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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招投標(biāo)過程廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)防范篇五

《政府采購法》自2003年實(shí)施以來，政府采購規(guī)模和范圍不斷擴(kuò)大。據(jù)財(cái)政部數(shù)據(jù)顯示，2015年全國(guó)政府采購規(guī)模首破兩萬億元，占財(cái)政支出和gdp的比重分別達(dá)到12%和3.1%。隨著政府采購的蛋糕越做越大，腐敗案件也呈高發(fā)多發(fā)態(tài)勢(shì)，涉及采購人、代理機(jī)構(gòu)、評(píng)審專家和供應(yīng)商等多方當(dāng)事人。如何進(jìn)一步規(guī)范政府購買行為？如何提高資金使用效益？如何從源頭預(yù)防腐?。肯挛闹攸c(diǎn)從招標(biāo)過程入手，對(duì)政府采購廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式和原因作了分析，并提出了對(duì)策建議。

風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)

確定采購需求環(huán)節(jié)

一是資格性條款具有限制性，將某些非國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)作為參與投標(biāo)的門檻，排斥其他潛在供應(yīng)商參加。二是實(shí)質(zhì)性參數(shù)具有傾向性，將是否滿足某個(gè)不影響實(shí)際采購需求的參數(shù)作為廢標(biāo)依據(jù)，而這個(gè)參數(shù)只有特定供應(yīng)商具備，有“量身定做”的嫌疑。三是評(píng)分細(xì)則不夠量化，僅用“好”、“一般”、“差”等模糊表述確定評(píng)分等級(jí)，卻沒有細(xì)化各等級(jí)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致評(píng)審專家自由裁量權(quán)過大，方便“照顧”某些供應(yīng)商。四是合同條款存在不合理性，比如在家具采購項(xiàng)目中要求供應(yīng)商7日內(nèi)完成供貨安裝調(diào)試，明顯與家具的生產(chǎn)周期不符，實(shí)際上可能是采購人與供應(yīng)商已提前“約定”好，只是走一下采購程序而已，使其他供應(yīng)商望而卻步。

選擇采購方式環(huán)節(jié)

一是將本該公開招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零，肢解成若干個(gè)小項(xiàng)目，使每個(gè)小項(xiàng)目的預(yù)算金額低于采購限額標(biāo)準(zhǔn)，從而規(guī)避公開招標(biāo)。二是擅自變更采購方式，對(duì)采購預(yù)算金額達(dá)到公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的項(xiàng)目，擬采用非招標(biāo)方式的，未經(jīng)設(shè)區(qū)的市、自治州以上財(cái)政部門審批同意，而是由縣級(jí)財(cái)政部門擅自越權(quán)審批，存在一定的監(jiān)管漏洞。

組織采購活動(dòng)環(huán)節(jié)

一是受理時(shí)優(yōu)親厚友，接受審批手續(xù)不完善項(xiàng)目的委托。二是編制審核招標(biāo)文件時(shí)設(shè)置陷阱，為采購人或供應(yīng)商謀取不正當(dāng)利益提供便利。三是故意泄露已報(bào)名或已繳納投標(biāo)保證金的供應(yīng)商名單。四是開標(biāo)程序不合規(guī)，允許遲到的利益關(guān)聯(lián)供應(yīng)商參加開標(biāo)，或采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購時(shí)設(shè)置唱標(biāo)環(huán)節(jié)等。五是評(píng)審過程中代理機(jī)構(gòu)或采購人對(duì)評(píng)審專家施加影響，或采購人代表、評(píng)審專家發(fā)表傾向性言論，使評(píng)審結(jié)果有利于特定供應(yīng)商。

履約驗(yàn)收環(huán)節(jié)

一是采購合同沒有嚴(yán)格履行招標(biāo)文件要求，采購人與供應(yīng)商私下違規(guī)變更合同條款謀取私利，如雙方串通減少貨物數(shù)量或降低服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并將其寫入合同。二是供應(yīng)商不按采購合同供貨，采購人收而不驗(yàn)或驗(yàn)而不實(shí)，損公肥私。如某地采購核桃苗，供應(yīng)商交貨時(shí)將嫁接苗更換為實(shí)生苗，每株差價(jià)10元，采購人收受好處后沒有嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

問題癥結(jié)

法規(guī)制度不完善

一些法規(guī)缺乏相應(yīng)的配套制度和實(shí)施細(xì)則，在執(zhí)行過程中存在“真空地帶”，甚至相互矛盾。比如《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第二十五條規(guī)定，采購人在開標(biāo)前可以組織所有潛在投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察或召開答疑會(huì)，但第二十六條卻規(guī)定開標(biāo)前不能泄露投標(biāo)人的相關(guān)信息，相互矛盾。再比如，《四川省政府采購項(xiàng)目需求論證和履約驗(yàn)收管理辦法》對(duì)采購需求論證專家的權(quán)責(zé)不明確，需求論證流于形式。專家來源無明確規(guī)定，采購人可以選擇性的指定專家，一些專家很容易和采購人達(dá)成某種“默契”，將明顯不合規(guī)的條款納入其中，導(dǎo)致采購活動(dòng)為個(gè)別供應(yīng)商“量身定做”，侵害國(guó)家利益。更進(jìn)一步的是，采購人還往往用所謂的需求論證結(jié)果為托詞，與代理機(jī)構(gòu)“討價(jià)還價(jià)”，以滿足其特殊要求。

違法違規(guī)成本較低

雖然相關(guān)法律法規(guī)對(duì)政府采購的違法違規(guī)行為都作了規(guī)定，但要么規(guī)定不明確，要么處罰力度較輕，導(dǎo)致一些供應(yīng)商鋌而走險(xiǎn)，圍標(biāo)串標(biāo)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。如《政府采購法》對(duì)供應(yīng)商提供虛假材料謀取中標(biāo)的處罰是罰款采購金額的千分之五至千分之十，禁止其在一至三年內(nèi)參加政府采購活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。但是對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的認(rèn)定沒有明確規(guī)定，監(jiān)管部門往往只是在指定媒體上通報(bào)一下就不了了之，處罰力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

監(jiān)督管理不到位

首先是對(duì)采購過程的監(jiān)管不到位。政府采購的監(jiān)管偏重于事后，對(duì)采購活動(dòng)實(shí)施前和過程中出現(xiàn)的問題，如采購需求論證不合理、圍標(biāo)串標(biāo)等，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決。其次是責(zé)任落實(shí)和追究不夠到位。相關(guān)法律法規(guī)雖然指出了各種違法違規(guī)行為的具體表現(xiàn)形式，但對(duì)行為的認(rèn)定、處分的檔次以及追究的方式等缺乏具體實(shí)施細(xì)則，操作性不強(qiáng)。

對(duì)策建議

規(guī)范采購人行為

1.加強(qiáng)政府采購內(nèi)控制度建設(shè)。

采購人應(yīng)建立完善的政府采購內(nèi)部控制制度，設(shè)立政府采購專職崗位，通過采管分離、規(guī)范流程、集體決策等，形成依法合規(guī)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、風(fēng)險(xiǎn)可控、問責(zé)嚴(yán)格的政府采購內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)和管控機(jī)制。

2.加強(qiáng)需求論證管理。

采購需求應(yīng)當(dāng)客觀、公正，嚴(yán)禁無用采購和奢華采購，除了依據(jù)采購單位實(shí)際和前期充分市場(chǎng)調(diào)查情況外，還應(yīng)當(dāng)征求專家的論證意見，對(duì)專家出具的論證

報(bào)告

3.從嚴(yán)確定采購方式。

采購人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《政府采購法》及《政府采購法實(shí)施條例》所規(guī)定的各類采購方式的適用條件確定采購方式，變更采購方式的應(yīng)以書面形式向設(shè)區(qū)的市、自治州以上財(cái)政監(jiān)督部門申報(bào)審批，經(jīng)同意后方可實(shí)施。同時(shí)，采購方式的選擇不能只看預(yù)算，應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)區(qū)別對(duì)待，像會(huì)展類項(xiàng)目采用非招標(biāo)方式會(huì)更加合適。

4.加強(qiáng)采購人代表管理。

采購人代表的作用是代表采購人參與評(píng)審，行使使用者權(quán)利，以使用者身份參與表決。針對(duì)目前采購人代表“湊數(shù)”的情形，為提高采購效率，采購單位應(yīng)當(dāng)委托熟悉政府采購業(yè)務(wù)、對(duì)采購項(xiàng)目非常了解的“專家”級(jí)工作人員，作為采購人代表參與評(píng)審。若采購單位不具備專業(yè)人員，可委托專家?guī)靸?nèi)的專家或具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力的人員作為采購人代表。

5.加強(qiáng)中標(biāo)后續(xù)管理。

嚴(yán)格按照《政府采購法》、《政府采購法實(shí)施條例》規(guī)定，將合同副本報(bào)同級(jí)采購監(jiān)督部門備案。加強(qiáng)履約驗(yàn)收管理，按照成立驗(yàn)收小組、制定驗(yàn)收方案、驗(yàn)收、出具驗(yàn)收

報(bào)告

公開交易信息

不斷拓寬信息公開渠道，豐富信息公開內(nèi)容，將整個(gè)交易過程中的需求論證報(bào)告、招標(biāo)方式、主要技術(shù)參數(shù)、招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人、中標(biāo)人、中標(biāo)金額等要素信息全部公開，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，保障公共資源交易的公開透明。

加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制

嚴(yán)格按照財(cái)政部《關(guān)于加強(qiáng)政府采購活動(dòng)內(nèi)部控制的指導(dǎo)意見》，利用崗位職責(zé)分工的方式加強(qiáng)代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，完善內(nèi)部流程，強(qiáng)化主體責(zé)任，明確重點(diǎn)任務(wù)，嚴(yán)控廉政風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行分段式流程管理模式，將項(xiàng)目受理、招標(biāo)文件編制和開標(biāo)、專家抽取和信息發(fā)布、保證金繳退、評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)管理、供應(yīng)商質(zhì)疑處理等環(huán)節(jié)劃分到不同業(yè)務(wù)科室分工負(fù)責(zé)，做到各崗位既相互獨(dú)立又相互制約。建立招標(biāo)文件五級(jí)審核制度，強(qiáng)化對(duì)招標(biāo)文件的層層把關(guān)和相互監(jiān)督，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)。制定廉潔清單，列出采購各環(huán)節(jié)各崗位可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出應(yīng)對(duì)措施，從程序上防控風(fēng)險(xiǎn)。目前，集中采購機(jī)構(gòu)基本上都建立了相對(duì)成熟的內(nèi)控機(jī)制，但社會(huì)代理機(jī)構(gòu)因準(zhǔn)入門檻取消和服務(wù)有償性的特點(diǎn)，專業(yè)水平參差不齊，也容易受各種因素影響，因此更需要強(qiáng)化內(nèi)部控制，以標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)規(guī)范代理行為。

推進(jìn)電子交易平臺(tái)建設(shè)

實(shí)行電子交易不僅可以提高招投標(biāo)效率，還能通過全過程電子化，加強(qiáng)采購過程中關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的保密控制，使評(píng)審流程結(jié)構(gòu)化，壓縮專家自由裁量權(quán)，減少人為干擾因素，防止因此產(chǎn)生的腐敗問題。目前，我市政府采購電子平臺(tái)運(yùn)行日趨成熟，已全面實(shí)行集采目錄內(nèi)部分通用類貨物的“網(wǎng)上競(jìng)價(jià)”和“商城直購”，各級(jí)預(yù)算單位和供應(yīng)商均通過平臺(tái)辦理政府采購業(yè)務(wù)，實(shí)施全流程痕跡管理，發(fā)現(xiàn)問題能及時(shí)查找責(zé)任人，有效規(guī)范采購人和代理機(jī)構(gòu)的行為。將于今年建成的公共資源交易電子平臺(tái)，使供應(yīng)商報(bào)名、招標(biāo)文件領(lǐng)取、專家評(píng)審等環(huán)節(jié)和行政監(jiān)督都能在線上完成操作，做到“網(wǎng)下無交易、網(wǎng)上全公開”，真正將公共資源交易置于陽光下運(yùn)行。

加強(qiáng)政府采購綜合監(jiān)管

采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)交易現(xiàn)場(chǎng)管理，實(shí)行交易過程同步全方位音視頻監(jiān)控，填寫《交易項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)記錄表》，做到環(huán)環(huán)相扣、留有痕跡。行政監(jiān)督部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管力度和擴(kuò)大監(jiān)管范圍，建立動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制，對(duì)采購活動(dòng)實(shí)行全過程全方位監(jiān)管，可由財(cái)政部門負(fù)責(zé)監(jiān)督采購過程，審計(jì)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督資金使用情況，紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)嚴(yán)查采購中的腐敗行為，并及時(shí)對(duì)監(jiān)督情況予以公開曝光。根據(jù)采購人、代理機(jī)構(gòu)、監(jiān)督部門、供應(yīng)商及專家在政府采購中承擔(dān)的不同職能，建立剛性的問責(zé)機(jī)制，制定各自的責(zé)任清單，一旦出現(xiàn)問題則實(shí)行責(zé)任倒查，采取行政、經(jīng)濟(jì)、法律等手段，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

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