募集資金倡議書（專業(yè)21篇）

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募集資金倡議書篇一

為了進一步規(guī)范上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告[20xx]44號)的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)對《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》進行了修訂。下文是關(guān)于最新的募集資金管理辦法，僅供參考!

第一章總則。

第一條為了規(guī)范本所上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金系指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。

第三條上市公司董事會應建立募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。

上市公司應當將募集資金存儲、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時報本所備案并在本所網(wǎng)站上披露。

第四條上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

第五條上市公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用上市公司募集資金，不得利用上市公司募集資金及募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)獲取不正當利益。

第六條保薦機構(gòu)應當按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及本辦法對上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作。

第七條上市公司募集資金應當存放于經(jīng)董事會批準設(shè)立的專項賬戶(以下簡稱“募集資金專戶”)集中管理。

募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。

第八條上市公司應當在募集資金到賬后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：

(二)商業(yè)銀行應當每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu);。

(四)保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料;。

(五)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責任。

上市公司應當在上述協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告本所備案并公告。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應當自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報告本所備案并公告。

第九條保薦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的，應當在知悉有關(guān)事實后及時向本所書面報告。

第十條上市公司使用募集資金應當遵循如下要求：

(四)募投項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應當對該募投項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項目(如有)：

1、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化;。

2、募投項目擱置時間超過1年;。

3、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關(guān)計劃金額50%;。

4、募投項目出現(xiàn)其他異常情形。

第十一條上市公司募集資金原則上應當用于主營業(yè)務。上市公司使用募集資金不得有如下行為：

(二)通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途;。

第十二條上市公司以自籌資金預先投入募投項目的，可以在募集資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。

置換事項應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，會計師事務所出具鑒證報告，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第十三條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

(一)安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾;。

(二)流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，上市公司應當在2個交易日內(nèi)報本所備案并公告。

第十四條使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

(四)投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性;。

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。

第十五條上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當符合如下要求：

(一)不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進行;。

(三)單次補充流動資金時間不得超過12個月;。

(四)已歸還已到期的前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)。

上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

補充流動資金到期日之前，上市公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第十六條上市公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分(以下簡稱“超募資金”)，可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款，但每12個月內(nèi)累計使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應當承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進行高風險投資以及為他人提供財務資助。

第十七條超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的，應當經(jīng)上市公司董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告下列內(nèi)容：

(三)使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細計劃;。

(四)在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進行高風險投資以及為他人提供財務資助的承諾;。

(五)使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款對公司的影響;。

(六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。

第十八條上市公司將超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產(chǎn)等)的，應當投資于主營業(yè)務，并比照適用本辦法第二十一條至第二十四條的相關(guān)規(guī)定，科學、審慎地進行投資項目的可行性分析，及時履行信息披露義務。

第十九條單個募投項目完成后，上市公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項目的，應當經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于100萬或者低于該項目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應在年度報告中披露。

上市公司單個募投項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項目(包括補充流動資金)的，應當參照變更募投項目履行相應程序及披露義務。

第二十條募投項目全部完成后，節(jié)余募集資金(包括利息收入)在募集資金凈額10%以上的，上市公司應當經(jīng)董事會和股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)余募集資金。上市公司應在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過，且獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于500萬或者低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應在最近一期定期報告中披露。

說明書。

或者募集說明書所列用途使用。上市公司募投項目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可變更。

上市公司僅變更募投項目實施地點的，可以免于履行前款程序，但應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告改變原因及保薦機構(gòu)的意見。

第二十二條變更后的募投項目應投資于主營業(yè)務。

上市公司應當科學、審慎地進行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

第二十三條上市公司擬變更募投項目的，應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)原募投項目基本情況及變更的具體原因;。

(二)新募投項目的基本情況、可行性分析和風險提示;。

(三)新募投項目的投資計劃;。

(四)新募投項目已經(jīng)取得或者尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用);。

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募投項目的意見;。

(六)變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明;。

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

新募投項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應當參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行披露。

第二十四條上市公司變更募投項目用于收購控股股東或者實際控制人資產(chǎn)(包括權(quán)益)的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

第二十五條上市公司擬將募投項目對外轉(zhuǎn)讓或者置換的(募投項目在上市公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或者置換的除外)，應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)對外轉(zhuǎn)讓或者置換募投項目的具體原因;。

(二)已使用募集資金投資該項目的金額;。

(三)該項目完工程度和實現(xiàn)效益;。

(四)換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示(如適用);。

(五)轉(zhuǎn)讓或者置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益;。

(六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或者置換募投項目的意見;。

(七)轉(zhuǎn)讓或者置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明;。

(八)本所要求的其他內(nèi)容。

上市公司應充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況，并履行必要的信息披露義務。

第二十七條上市公司董事會應當每半年度全面核查募投項目的進展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》(以下簡稱“《募集資金專項報告》”)。

募投項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，上市公司應當在《募集資金專項報告》中解釋具體原因。當期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，上市公司應當在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。

《募集資金專項報告》應經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議通過，并應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。年度審計時，上市公司應當聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露。

第二十八條獨立董事、董事會審計委員會及監(jiān)事會應當持續(xù)關(guān)注募集資金實際管理與使用情況。二分之一以上的獨立董事、董事會審計委員會或者監(jiān)事會可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。上市公司應當予以積極配合，并承擔必要的費用。

董事會應當在收到前款規(guī)定的鑒證報告后2個交易日內(nèi)向本所報告并公告。如鑒證報告認為上市公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會還應當公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。

第二十九條保薦機構(gòu)應當至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。

每個會計年度結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告，并于上市公司披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露。核查報告應當包括以下內(nèi)容：

(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況;。

(二)募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異;。

(三)用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況(如適用);。

(四)閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用);。

(五)超募資金的使用情況(如適用);。

(六)募集資金投向變更的情況(如適用);。

(八)本所要求的其他內(nèi)容。

每個會計年度結(jié)束后，上市公司董事會應在《募集資金專項報告》中披露保薦機構(gòu)專項核查報告和會計師事務所鑒證報告的結(jié)論性意見。

第六章附則。

第三十條募投項目通過上市公司的子公司或者上市公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。

第三十一條上市公司及其控股股東和實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機構(gòu)、會計師事務所違反本辦法的，本所依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重給予懲戒。情節(jié)嚴重的，本所將報中國證監(jiān)會查處。

第三十二條本辦法所稱“以上”含本數(shù)，“低于”不含本數(shù)。

第三十三條本辦法由本所負責解釋。

第三十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。本所《上市公司日常信息披露工作備忘錄第七號上市公司超募資金的使用與管理》同時廢止。

為了進一步規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司募集資金的管理和使用行為，提高募集資金使用效率，保護投資者的合法權(quán)益，本所對《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》(以下簡稱“《規(guī)定》”)進行了修訂，并擬定了《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(20xx年修訂)》(以下簡稱“《辦法》”)。現(xiàn)將相關(guān)修訂情況說明如下：

一、《規(guī)定》修訂的背景和目的。

本所現(xiàn)行《規(guī)定》系根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》(證監(jiān)公司字〔20xx〕25號)等有關(guān)規(guī)定制定，并于20xx年6月對外發(fā)布實施。本次對《規(guī)定》進行修訂，主要基于以下兩方面的考慮：

一是與中國證監(jiān)會有關(guān)募集資金管理和使用的新規(guī)定保持一致。20xx年12月，中國證監(jiān)會公布了《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告[20xx]44號，以下簡稱“《監(jiān)管指引2號》”)，并自公布之日起施行?！侗O(jiān)管指引2號》對上市公司募集資金管理和使用提出了新的監(jiān)管要求，并廢止了《關(guān)于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》。因此，有必要對現(xiàn)行《規(guī)定》進行相應修訂，以與《監(jiān)管指引2號》保持一致。

二是增加有關(guān)超募集資金管理和使用的規(guī)定。針對上市公司超募資金管理和使用中存在的問題，本所于20xx年10月專門發(fā)布《關(guān)于上市公司超募資金使用與管理有關(guān)問題的通知》進行規(guī)范。20xx年8月，在該通知的基礎(chǔ)上，本所對外發(fā)布《日常信息披露工作備忘錄第七號上市公司超募資金的使用與管理》(以下簡稱“《超募資金備忘錄》”)，對超募資金的管理和使用進一步作出規(guī)定。為方便上市公司使用和執(zhí)行，本次修訂將《超募資金備忘錄》的內(nèi)容歸并到《辦法》中，并與《監(jiān)管指引2號》的有關(guān)規(guī)定保持一致。

二、《規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容。

根據(jù)《監(jiān)管指引2號》對上市公司募集資金管理和使用提出的新監(jiān)管要求，本次修訂的具體內(nèi)容如下：

(一)進一步放寬閑置募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率。

1.放寬閑置募集資金的使用用途?，F(xiàn)行《規(guī)定》只允許暫時閑置募集資金用于暫時補充流動資金，其他使用方式則需按變更募集資金用途履行相關(guān)程序。為了拓寬閑置募集資金的投資渠道，提高閑置募集資金的使用效率，修訂后的《辦法》除了允許暫時閑置募集資金用于暫時補充流動資金外，還允許對暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資符合安全性高、流動性好等相關(guān)要求的產(chǎn)品，并就此規(guī)定了相應的決策程序和信息披露要求。

2.簡化閑置募集資金暫時補充流動資金的程序。按照現(xiàn)行《規(guī)定》，上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，單次金額不得超過募集資金凈額的50%，超過本次募集資金金額10%以上時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。本次修訂，取消了上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的金額限制，且簡化了上市公司內(nèi)部決策程序，不論金額大小，均只需經(jīng)上市公司董事會審議通過，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表意見即可，無需提交股東大會審議。

3.延長閑置募集資金暫時補充流動資金的期限?，F(xiàn)行《規(guī)定》要求，上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，單次期限不得超過6個月。修訂后的《辦法》將上述期限從6個月延長至12個月。

(二)進一步規(guī)范超募資金的管理和使用。

《超募資金備忘錄》未限定每12個月使用超募資金永久補充流動資金和歸還銀行貸款的金額。修訂后的《辦法》，在歸并《超募資金備忘錄》相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)《監(jiān)管指引2號》的規(guī)定，對超募資金的管理和使用作了進一步規(guī)范，主要增加了以下內(nèi)容：(1)上市公司超募資金可用于永久補充流動資金或歸還銀行貸款，但每12個月累計使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應當承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進行高風險投資以及為他人提供財務資助;(2)超募資金用于永久補充流動資金或歸還銀行貸款的，應當經(jīng)上市公司董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

(三)其他相關(guān)條款的修訂。

1.延長募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的簽訂期限?，F(xiàn)行《規(guī)定》要求，上市公司應當在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。本次修訂將簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的期限從兩周延長至一個月。

2.明確募集資金置換的期限。現(xiàn)行《規(guī)定》對上市公司擬以募集資金置換預先投入的自籌資金的相關(guān)事項進行了規(guī)定，但未明確可以進行置換的具體期限。本次修訂明確了上市公司可以在募集資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。

3.進一步明確年度募集資金存放與使用情況的披露要求?，F(xiàn)行《規(guī)定》僅要求保薦人對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。本次修訂增加了會計師事務所鑒證要求及《募集資金專項報告》的相關(guān)披露內(nèi)容，即年度審計時，上市公司應聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露;如當期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，上市公司應當在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。

募集資金倡議書篇二

為弘揚尊師重教、幫困助學的傳統(tǒng)美德，幫助家境貧寒、品學兼優(yōu)的大中

小學

四川自貢市教育基金會是由自貢市教育局主管，經(jīng)四川省民政廳批準成立的公益性社會團體，所募集的一切資金將按照國家頒布的《基金會管理條例》、《公益事業(yè)捐贈法》和基金會章程規(guī)定，用于獎學獎教，資助貧困學生等公益活動。

捐贈熱線:8125814?? 8125832

郵箱：#url#?

地址：自貢市教育信息科研中心大樓（毛家壩）7樓708、709室

接收捐款指定賬戶：

開戶銀行：自貢市商業(yè)銀行匯興支行

戶名：四川自貢市教育基金會

賬號：0000017759474012

四川自貢市教育基金會

二〇〇九年六月

各機關(guān)企事業(yè)單位、社會團體、各界人士、海外僑胞、港澳臺同胞：

桃江縣委、縣人民政府為了更好地籌集扶貧解困資金，即將成立桃江縣慈善總會。慈善總會旨在發(fā)揚人道主義精神，弘揚中華民族傳統(tǒng)美德，動員社會力量，籌集慈善資金，扶助弱勢群體，發(fā)展慈善事業(yè)，促進社會文明。

桃江是一塊鐘靈毓秀之地，改革開放以來，縣域經(jīng)濟發(fā)展較快，各項事業(yè)不斷進步，人民

生活

桃江縣慈善總會熱切期望您的慷慨贈與。您的義舉，對受惠的困難群眾無疑是雪中送炭，對家鄉(xiāng)的建設(shè)無疑是錦上添花。所有捐贈，我會都將造冊登記，頒發(fā)證書，公諸報端，載入年鑒，讓子孫后代銘記。

地 址：湖南省桃江縣桃花江鎮(zhèn)芙蓉路228號

郵 編：413400

湖南省桃江縣慈善總會籌備委員會

社會各界愛心人士：

農(nóng)歷新年就快到了，為了讓區(qū)內(nèi)困難群眾能夠度過一個溫暖的春節(jié)，區(qū)紅十字會按照原訂方案計劃于2015年春節(jié)前再次舉辦“博愛太平”公益超市開放周活動，用于滿足全區(qū)特困人員最基本的生活需求，同時為社會愛心人士回報社會、奉獻愛心提供公益平臺?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

一、物資發(fā)放對象和方式：區(qū)內(nèi)因大病和災禍致貧的特困人員、孤老、孤兒、困難殘障人員、貧困學生等，超市開放時間為一周，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)和社區(qū)提供名單并組織人員前來領(lǐng)取。

二、物資來源：爭取上級紅十字會支持和向社會募集。

三、捐贈物品的要求：本次募集的物資為生活用品，主要為冬季保暖服裝、床上用品、

學習

1、服裝和床上用品要求八成新以上，外觀整潔，要求洗凈、晾干、沒有破損退色；服裝只限接收棉衣褲、羽絨服等保暖服裝，要求款式大方、適用。

2、捐贈的生活用品、學習用品要求是未使用過的，或雖然使用過，但保存整潔完好，功能齊全的。

3、食品必須是正規(guī)廠家生產(chǎn)且未開封并在有效期內(nèi)（非臨界期食品），捐贈者若非食品生產(chǎn)廠家，需提供食品銷售票據(jù)，以確保食品

安全

4、家用電器等用品必須安全、性能完好。

四、捐贈物資接收從即日起開始，超市具體開放時間根據(jù)上級紅十字會物資運達時間和社會募集情況而定，另行公告。

募集資金倡議書篇三

第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，特制訂本制度。

第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條公司應當審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。

公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在審計的同時聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。

第四條公司董事會應當負責建立健全公司募集資金管理和使用制度，并確保該制度的有效實施。

第五條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第六條公司應當審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應當存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應當獨立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應當在同一專戶存儲。

第七條公司應當在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：

（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶中；

（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；

（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）保薦機構(gòu)每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應當同時檢查募集資金專戶存儲情況；

（八）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務和違約責任；

（九）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

公司應當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深交所備案后公告。

第八條公司應當按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時公告。

第九條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

第十條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。

第十一條公司設(shè)立有關(guān)項目管理部門，項目管理部門根據(jù)項目進展情況制定募集資金使用計劃書。

(一)計劃書由項目管理部門根據(jù)募集資金投資項目的具體實施進度編制。

（二）募集資金使用計劃書編制完成后，報公司總工程師、總會計師簽字后報公司總經(jīng)理審批。

(三)募集資金使用時，必須嚴格依照公司財務管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門按照總經(jīng)理批準的募集資金使用計劃書的規(guī)定提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務部，由財務部審核后，逐級由項目負責人、總會計師及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，應報董事會會議審批。

第十二條募集資金投資項目應按公司董事會會議承諾的計劃進度實施，用款部門要細化具體工作進度，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向董事會和財務部提供具體工作進度計劃。

第十三條公司應當在每個會計結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十四條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：

（一）募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十五條公司決定終止原募集資金投資項目的，應當盡快、科學地選擇新的投資項目。

第十六條公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的，可以在募集資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項應當經(jīng)董事會審議通過，會計師事務所出具鑒證報告，且由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露。

公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當在置換實施前對外公告。

第十七條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應當及時報深交所備案并公告。

使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會會議后2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。

第十八條公司可以用暫時閑置的募集資金用于補充流動資金。暫時補充流動資金，僅限于與主營業(yè)務相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，并應當符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；

（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的50%；

（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；

（六）不使用閑置募集資金進行證券投資；

（七）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會須單獨出具明確同意的意見。第十九條公司用閑置募集資金補充流動資金的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。公司用閑置募集資金補充流動資金的，經(jīng)公司董事會審議通過后在二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；

（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；

（六）深交所要求的其他內(nèi)容。

補充流動資金到期日之前，公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個交易日內(nèi)公告。

第二十條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項目，實施新項目；

（二）變更募集資金投資項目實施主體；

（四）深交所認定為募集資金用途變更的其他情形。

第二十一條公司應當在董事會和股東大會審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。

第二十二條公司董事會應當審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

變更后的募集資金用途原則上應當投資于主營業(yè)務。

第二十三條公司擬變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后兩個交易日內(nèi)報告深交所并公告以下內(nèi)容：

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟效益分析和風險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金用途的意見；

（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；

（七）深交所要求的其他內(nèi)容。

第二十四條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。

第二十五條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應當確保在收購完成后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

公司應當披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十六條公司擬對外轉(zhuǎn)讓或置換最近三年內(nèi)募集資金投資項目的（募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應當在董事會審議通過后兩個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容并提交股東大會審議：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；

（七）深交所要求的其他內(nèi)容。

公司應當充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。

第二十七條公司改變募集資金投資項目實施地點的，應當經(jīng)董事會審議通過，并在兩個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響以及保薦機構(gòu)出具的意見。

第二十八條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應當在報告中披露。

公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應當按照第二十一條、第二十三條履行相應程序及披露義務。

第二十九條全部募集資金投資項目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應當符合下列條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金金額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應當在報告中披露。第三十條公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分（以下簡稱“超募資金”）可用于永久補充流動資金和歸還銀行借款，每12個月內(nèi)累計金額不得超過超募資金總額的30%。

超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行借款的，應當經(jīng)公司股東大會審議批準，并提供網(wǎng)絡投票表決方式，獨立董事、保薦機構(gòu)應當發(fā)表明確同意意見并披露。公司應當承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進行高風險投資以及為他人提供財務資助并披露。

第三十一條公司財務部門應當對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。

公司內(nèi)部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次,并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風險或內(nèi)部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應當及時向董事會報告。董事會在收到報告后兩個交易日內(nèi)向深交所報告并公告。

第三十二條公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況。董事會應當每半全面核查募集資金投資項目的進展情況，出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》并披露。

募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當解釋具體原因。當期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應當披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。

審計時，公司應聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。

會計師事務所應當對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的,公司董事會應當就鑒證報告中會計師事務所提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在報告中披露。保薦機構(gòu)應當在鑒證報告披露后的十個交易日內(nèi)對募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應當認真分析會計師事務所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應當在收到核查報告后兩個交易日內(nèi)向深交所報告并公告。

第三十三條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應當確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務所應當就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。

第三十四條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當事人應當嚴格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括實現(xiàn)該項資產(chǎn)的盈利預測以及資產(chǎn)購入后公司的盈利預測等。

第三十五條獨立董事應當關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應當積極配合，并承擔必要的費用。

第三十六條保薦機構(gòu)應當至少每季度對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場核查。每個會計結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當對公司募集資金存放與使用情況出具專項核查報告并披露。

第三十七條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

第六章附則。

第三十八條對違反本制度規(guī)定，造成公司募集資金使用違規(guī)的相關(guān)責任人，公司將給予相關(guān)責任人批評、警告，直至解除其職務的處分。致使公司遭受損失的，相關(guān)責任人應承擔包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責任。

第三十九條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第四十條本制度由公司董事會負責解釋。

第四十一條本制度自公司股東大會審議通過之日起實施。

募集資金倡議書篇四

第一條為規(guī)范上市公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所(以下簡稱本所)主板上市公司。

第三條本辦法所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。

第四條上市公司董事應當負責建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應當對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。

第五條募集資金投資項目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。

第六條保薦機構(gòu)在持續(xù)督導期間對上市公司募集資金管理負有保薦責任，保薦機構(gòu)和保薦代表人應當按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本辦法的相關(guān)規(guī)定履行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。

第七條上市公司應當審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，募集資金應當存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應當在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。

第八條上市公司應當在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：

(一)募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額和期限；

(三)上市公司應當每月向商業(yè)銀行獲取銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；

(四)保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

(五)保薦機構(gòu)每季度對上市公司現(xiàn)場調(diào)查時應當同時檢查募集資金專戶存儲情況；

(八)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務；

(九)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責任。

上市公司應當在上述協(xié)議簽訂后及時報本所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應當自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報本所備案后公告。

第九條上市公司應當按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，上市公司應當及時報告本所并公告。

第十條除金融類企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進行其他變相改變募集資金用途的投資。

第十一條上市公司應當對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序作出具體規(guī)定。

上市公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。

第十二條上市公司應當在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。

募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，上市公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十三條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃：

(一)募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

(四)其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。

第十四條上市公司決定終止原募集資金投資項目的，應當盡快科學、審慎地選擇新的投資項目。

第十五條上市公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應當經(jīng)會計師事務所專項審計、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見，并經(jīng)上市公司董事會審議通過后方可實施。發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的除外。

第十六條上市公司可以用閑置募集資金用于補充流動資金，但應當符合以下條件：

(一)不得變相改變募集資金用途；

(三)單次補充流動資金時間不得超過6個月；

(四)獨立董事及保薦機構(gòu)須單獨出具明確同意的意見。

閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得直接或間接用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

第十七條上市公司用閑置募集資金補充流動資金事項，應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；

(三)閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

(五)獨立董事、保薦機構(gòu)出具的意見；

(六)本所要求的其他內(nèi)容。

超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。

補充流動資金到期后，上市公司應當在2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第十八條上市公司存在以下情形的，視為募集資金投向變更：

(一)取消原募集資金項目，實施新項目；

(五)實際投資金額與計劃投資金額的差額超過計劃金額的30%；

(六)本所認定為募集資金投向變更的其他情形。

第十九條上市公司應當經(jīng)董事會審議、股東大會批準后方可變更募集資金投向。上市公司變更后的募集資金投向原則上應當投資于主營業(yè)務。

第二十條上市公司董事會應當審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

第二十一條上市公司擬變更募集資金投向的，應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)原項目基本情況及變更的具體原因；

(二)新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟效益分析和風險提示；

(三)新項目的投資計劃；

(四)新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用)；

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投向的意見；

(六)變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

第二十二條上市公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且上市公司應當建立有效的控制制度。

第二十三條上市公司變更募集資金投向用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)(包括權(quán)益)的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

上市公司應當披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十四條上市公司會計部門應當對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，具體反映募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。上市公司內(nèi)部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應當及時向董事會報告。董事會應當在收到報告后2個交易日內(nèi)向本所報告并公告。公告內(nèi)容包括募集資金管理存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第二十五條上市公司董事會應當對年度募集資金的存放與使用情況包括閑置募集資金補充流動資金的情況和效果出具專項說明，并聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行專項審核，出具專項審核報告，專項審核報告應當在年度報告中披露。

專項審核報告中應當對年度募集資金實際存放、使用情況與董事會的專項說明內(nèi)容是否相符出具明確的審核意見。如果會計師事務所出具的審核意見為“基本不相符”或“完全不相符”的，上市公司董事會應當說明差異原因及整改措施并在年度報告中披露。

第二十六條獨立董事應當關(guān)注募集資金實際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務所對募集資金使用情況進行專項審計。上市公司應當全力配合專項審計工作，并承擔必要的審計費用。

第二十七條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應當確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務所應該就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。

第二十八條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當事人應當嚴格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括但不限于實現(xiàn)該項資產(chǎn)的盈利預測以及募集資產(chǎn)后上市公司的盈利預測。

第二十九條上市公司擬出售上述資產(chǎn)的，應當符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，此外，董事會應當充分說明出售的原因以及對上市公司的影響，獨立董事及監(jiān)事會應當就該事項發(fā)表明確表示同意的意見。

第三十條上市公司董事會應當在年度報告中說明報告期內(nèi)涉及上述收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾事項的履行情況。

若上市公司該項資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)低于盈利預測的百分之十，應當在年度報告中披露未達到盈利預測的原因，同時上市公司董事會、監(jiān)事會、獨立董事及出具盈利預測審核報告的會計師事務所應當就該事項作出專項說明；若上市公司該項資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的百分之八十，除因不可抗力外，上市公司法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師、相關(guān)股東(該項資產(chǎn)的原所有人)應當在股東大會公開解釋、道歉并公告。

第三十一條上市公司、商業(yè)銀行不完全履行三方監(jiān)管協(xié)議的，保薦機構(gòu)在知悉有關(guān)事實后應當及時向本所報告。

第三十二條保薦機構(gòu)至少每個季度對上市公司募集資金的使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦機構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應當及時向本所報告。

第三十三條保薦機構(gòu)及保薦代表人應當勤勉盡責，就上市公司擬以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金、以閑置募集資金補充流動資金及變更募集資金投向等事項進行盡職調(diào)查，并在上市公司董事會審議前明確發(fā)表意見。

第三十四條保薦機構(gòu)及保薦代表人應當對第二十五條所述上市公司董事會的專項說明及會計師事務所出具的專項審核報告進行核查并出具核查意見，于上市公司披露年度報告同時向本所提交。核查意見應當包括以下內(nèi)容：

(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況；

(二)募集資金項目的進展情況包括與募集資金投資計劃進度的差異；

(三)用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況(如適用)；

(四)閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)；

(五)募集資金投向變更的情況(如適用)；

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

如核查意見中明確表示上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應當與年度報告同時披露。

第三十五條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機構(gòu)及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重給予其通報批評或者公開譴責的處分。

第三十六條本辦法由本所負責解釋。

第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

募集資金倡議書篇五

鴻博股份有限公司。

第一章。

總

則

第一條。

為進一步加強對公司公開募集資金行為的管理，規(guī)范公司對募集資金的使用，切實保護投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。

第二條。

本辦法所指的募集資金系指，公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條。

公司應當提高科學決策水平和管理能力，嚴格依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對募集資金投資項目的可行性進行科學分析、審慎決策，著力提高公司盈利能力。

第四條。

公司董事會負責建立健全公司募集資金使用管理辦法，并確保本辦法的有效實施。

公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

募集資金投資項目通過公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。

第五條。

保薦機構(gòu)及其保薦代表人在持續(xù)督導期間應當對公司募集資金管理事項履行保薦職責，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法的規(guī)定進行公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

第二章。

第六條。

募集資金到位后，公司應當及時聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務所進行驗資。

公司募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應當獨立設(shè)置募集資金專戶。

公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應當事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得深圳證券交易所同意。

第七條。

公司應當在募集資金到賬后1個月以內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：

（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶；

（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；

（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務和違約責任。

公司應當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

公司通過控股子公司實施募投項目的，應由公司、實施募投項目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應當視為共同一方。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起1個月以內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

證券交易所備案后公告。

第八條。

公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

第九條。

公司怠于履行督促義務或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機構(gòu)在知悉有關(guān)事實后應當及時向深圳證券交易所報告。

第三章。

第十條。

公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。

第十一條。

公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

第十二條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。

第十三條公司對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序規(guī)定如下：

（一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計劃書；

（三）公司總經(jīng)理負責按照經(jīng)董事會審議批準的募集資金使用計劃書組織實施。使用募集資金時，由具體使用部門（單位）填寫申請表，經(jīng)總經(jīng)理和財務總監(jiān)會簽后，由公司財務部負責執(zhí)行。

第十四條公司應當每半全面核查募集資金投資項目的進展情況。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當解釋具體原因。募集資金投資項目實際使用募集資金與最近一次披露的投資計劃差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資項目投資計劃，并在募集資金使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十五條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃：

（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；

（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十六條公司決定終止原募集資金投資項目的，應當及時、科學地選擇新的投資項目。

第十七條公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應當經(jīng)公司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施，置換時間距募集資金到賬時間不得超過6個月。

公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當在完成置換前對外公告。

第十八條公司改變募集資金投資項目實施地點的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告交易所并公告改變原因及保薦機構(gòu)的意見。

公司改變募集資金投資項目實施主體、重大資產(chǎn)購置方式等實施方式的，還應在獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見后提交股東大會審議。

第十九條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。

第二十條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應當符合以下條件：鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；

（四）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；

（五）過去十二月內(nèi)未進行風險投資；

（七）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。

上述事項應當經(jīng)董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；

（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

補充流動資金到期日之前，公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告。

第二十一條。

公司應當根據(jù)企業(yè)實際生產(chǎn)經(jīng)營需求，提交董事會或者股東大會審議通過后，按照以下先后順序有計劃的使用超募資金（實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額）：

（一）補充募投項目資金缺口；

（二）用于在建項目及新項目；鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（三）歸還銀行貸款；

（四）暫時補充流動資金；

（五）進行現(xiàn)金管理；

（六）永久補充流動資金。

第二十二條。

公司將超募資金用于在建項目及新項目，應當按照在建項目和新項目的進度情況使用；通過子公司實施項目的，應當在子公司設(shè)立募集資金專戶管理。如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補充流動資金的相關(guān)規(guī)定處理。

公司使用超募資金用于在建項目及新項目，保薦機構(gòu)、獨立董事應當出具專項意見，依照《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應當提交股東大會審議的，還應當提交股東大會審議。公司使用超募資金用于在建項目及新項目，應當按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務。

第二十三條。

公司使用超募資金償還銀行借款或永久補充流動資金的，應當經(jīng)股東大會審議批準，獨立董事、保薦機構(gòu)應當發(fā)表明確同意意見并披露，且應當符合以下要求：

（一）公司十二個月內(nèi)未進行風險投資，未為控股子公司以外的對象提供財務資助；

（三）公司應當按照實際需求償還銀行借款或補充流動資金，每十二個月內(nèi)累計金額不得超過募集資金總額的30%。

第二十四條。

公司使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理的，投資產(chǎn)品的期限不得超過十二個月，且必須符合以下條件：

（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

公司原則上應當僅對發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產(chǎn)品進行投資，并應當經(jīng)董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見，按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應當提交股東大會審議的，還應當提交股東大會審議。

投資產(chǎn)品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機構(gòu)的，應當經(jīng)董事會審議通鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見，且應當提交股東大會審議。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應當及時公告。

第二十五條。

公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的，應當在提交董事會審議通過后二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。

首次披露后，當出現(xiàn)產(chǎn)品發(fā)行主體財務狀況惡化、所投資的產(chǎn)品面臨虧損等重大不利因素時，公司應當及時披露，提示風險，并披露為確保資金安全已采取或者擬采取的風險控制措施。

第四章。

第二十六條。

公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項目，實施新項目；

（二）變更募集資金投資項目實施主體；

（四）本所認定為募集資金用途變更的其他情形。

公司應當經(jīng)董事會、股東大會審議通過后方可變更募集資金投資項目。

第二十七條公司變更后的募集資金投向原則上應投資于公司的主營業(yè)務。

第二十八條公司董事會應當審慎地進行新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

第二十九條公司擬變更募集資金投向的，應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投資項目的意見；

（六）變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；

（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應當比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行披露。

第三十條公司變更募集資金投資項目用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

公司應當披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第三十一條公司擬將募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換的（募集資金投資項目在公司實施重大資產(chǎn)重組中已全部對外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告以下內(nèi)容：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；

（七）轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；

（八）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。

公司應充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。

第三十二條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項目募集資金承諾投資鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應在報告中披露。

公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應當按照第二十一條、第二十四條履行相應程序及披露義務。

第三十三條募集資金投資項目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應當符合以下條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應在報告中披露。

第三十四條公司會計部門應當對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。

公司內(nèi)部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風險或內(nèi)部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應當及時向董事會報告。

董事會應當在收到審計委員會的報告后2個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報告并公告。公告內(nèi)容應當包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風險、已經(jīng)或可能導致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第三十五條公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況。公司當年存在募集資金運用的，董事會應當出具半及募集資金的存放與使用情況專項報告并披露，審計時，應聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。當期使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的，董事會的專項報告中應當披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等情況。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

注冊會計師應當對董事會的專項報告是否已經(jīng)依法編制以及是否如實反映了募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事會應當就鑒證報告中注冊會計師提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在報告中披露。保薦機構(gòu)應當在鑒證報告披露后的10個交易日內(nèi)對募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應認真分析注冊會計師提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應當在收到核查報告后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告。

第三十六條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應當確保在新增股份上市前辦理完畢上述資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務所應當就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。

公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或者募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當事人應當嚴格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾。

第三十七條獨立董事應當關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請注冊會計師對募集資金使用情況出具鑒證報告。公司應當予以積極配合，并承擔必要的費用。

第三十八條保薦機構(gòu)與公司應當在保薦協(xié)議中約定，保薦機構(gòu)至少每半年對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦機構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風險的，應當及時向深圳證券交易所報告。

第六章。

附

則

第三十九條。

本辦法未盡事宜，按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本辦法與應適用的相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及公司章程沖突時，應按后者規(guī)定內(nèi)容執(zhí)行，并應及時對本辦法進行修訂。

第四十條。

本辦法經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，修改時亦同。

第四十一條。

本辦法由董事會負責解釋。

募集資金倡議書篇六

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運用,保護投資者的利益,依照《中華人民共和國國公司法》、《中華人民共和國國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合本公司實際,特制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。

第三條募集資金的使用應堅持周密計劃,精打細算,規(guī)范運作,公開透明的原則。

第四條非經(jīng)公司股東大會依法作出決議,任何人無權(quán)改變公司招股說明書或募集資金說明書公告的募集資金使用用途。

第五條公司應負責、謹慎使用募集資金,以最低投資成本獲取最大產(chǎn)出效益為原則,把握好投入時機、投入資金、投資進度及項目效益間的關(guān)系。

第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金,致使公司遭受損失的,應給予相關(guān)責任人以處分。

第七條募集資金到位后,公司應及時辦理驗資手續(xù),由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告,并應由董事會按照招股說明書所承諾的募集資金使用計劃,管理和使用募集資金。

第八條公司實行募集資金集中存儲管理。公司認為募集資金的數(shù)額大,并且結(jié)合投資項目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設(shè)帳戶的,應堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則進行存儲。

第九條募集資金應按照招股說明書或募集資金說明書承諾的投資項目、投資金額安排使用,實行專款專用。公司使用募集資金的具體依據(jù)是募集資金使用計劃書。

第十條募集資金使用計劃書由公司總經(jīng)理組織編制、實施,并報董事會備案。如出現(xiàn)本辦法第十一條的第4種情況時,需報經(jīng)董事會批準后實施。

四、因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生變化,如果按原投資方案實施項目可能會不經(jīng)濟、或給股東帶來損失時,總經(jīng)理辦公會應按謹慎性原則從嚴或推遲審批并及時將相關(guān)情況報董事會。

五、董事會收到總經(jīng)理的相關(guān)報告后,認為需要對全部或單項的募集資金使用計劃書進行審議時,應召開董事會討論并審批募集資金使用計劃。

第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用計劃書使用募集資金時,應當按照《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理辦法》的規(guī)定,嚴格履行公司貨幣資金使用的申請和審批手續(xù)。

第十三條本辦法所稱使用募集資金申請,是指使用部門或單位根據(jù)經(jīng)批準的募集資金使用計劃書,提出使用募集資金的報告,內(nèi)容包括:申請用途、金額、款項提取或劃撥的時間等。

第十四條本辦法所稱使用募集資金的審批手續(xù),是指在募集資金使用計劃書或公司預算范圍內(nèi),針對使用部門的使用募集資金由財務部門審核,財務負責人、總經(jīng)理簽批,會計部門執(zhí)行的程序。

在募集資金使用過程中如出現(xiàn)本辦法第二十八條規(guī)定的4種情況,財務負責人、總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)具體情況暫停審批資金申請,要求項目實施部門采取補救措施,并將相關(guān)情況及時向董事會報告。

第十五條使用募集資金超出募集資金使用計劃書的計劃額度時,超出額度在計劃額度20%以內(nèi)(含20%)時由總經(jīng)理辦公會決定;超出額度在計劃額度20%以上時,由董事會批準或授權(quán)董事長批準。

第十六條募集資金投資項目應嚴格按工程預算投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議約定。因特別原因,必須超出預算時,按下列程序?qū)徟?。

二、實際投資超出預算15%以內(nèi)(含15%)時,由公司總經(jīng)理辦公會議批準;。

三、實際投資超出預算15%以上時,報由董事會決定;。

第十七條在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)進度的前提下,募集資金可以暫時用于補充流動資金,或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi),用于不超過一年的短期投資。

用于短期證券投資時,要由公司證券部提出投資報告,經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議,報董事會決定。

第十八條公司不得將募集資金用于委托理財或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。

第十九條實際募集資金超出項目投資計劃所需資金的部分,可作為補充流動資金或其他項目投資的后備資金。

第二十條公司使用募集資金收購對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的,應按照關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。

第二十一條募集資金投資項目由總經(jīng)理負責組織實施。具體工作由相關(guān)部門負責執(zhí)行。

第二十二條在項目投資過程中,項目實施部門負責實施計劃的制定、質(zhì)量的控制、項目的實施組織、工程進度跟蹤、建立項目管理檔案等。

第二十三條財務負責人負責對募集資金使用情況進行監(jiān)督和管理。財務部負責資金調(diào)度和安排,對涉及募集資金運用活動應當設(shè)專人建立有關(guān)會計記錄和臺帳管理。

第二十四條項目完成后,由公司項目管理部門、項目實施單位、財務部門、審計單位及公司外聘機構(gòu)進行竣工驗收。竣工驗收后,項目管理部門或項目實施單位應及時編制項目評估報告,財務部牽頭組織工程決算和項目效益評價,并將評估報告、決算報告及效益評價報告及時提交董事會。

第二十五條若因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生重大變化,發(fā)生需要終止項目實施、投資超預算、進度延期等情況,有關(guān)部門應及時向總經(jīng)理、董事會報告。需要終止項目實施、投資超預算20%以上的應向股東大會報告。經(jīng)股東大會批準后,項目終止實施、增加投資方能執(zhí)行。

第二十六條項目交付使用后,項目使用單位須作好運行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、建立臺帳、報表制度,財務部應定期提交項目投資評價報告。

第二十七條財務部須按定期報告有關(guān)規(guī)定向董事會提交募集資金運用情況的總結(jié)報告及已投運項目的效益核算情況。

第二十八條項目管理部門及項目實施單位應對以下情況作出詳細的書面解釋并及時報告總經(jīng)理,抄送董事會秘書:。

一、項目實際進度達不到計劃進度且無法按期完成;。

二、項目所需的實際投資金額超出預算;。

三、項目工程質(zhì)量不符合要求;。

四、項目實際效益達不到估算或預測效益。

如果差異較大的,總經(jīng)理應當及時報告董事會。

第二十九條總經(jīng)理應當定期召開辦公會議,聽取和檢查募集資金使用情況。

第三十條總經(jīng)理應當定期以書面形式向董事會專項報告募集資金使用情況,并抄報公司監(jiān)事會。

第三十一條公司審計委員會有權(quán)對募集資金使用情況進行檢查可以聘請具有證券業(yè)務資格的會計師事務所對募集資金使用情況進行專項審計。

第三十二條公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督。

第三十三條本辦法由公司財務部負責制定、修改和解釋。

第三十四條本辦法未盡事宜,依照有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

募集資金倡議書篇七

為了管好用好募集資金，保證資金的安全和按規(guī)定用途使用，根據(jù)國家和公司的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。

本規(guī)定適用于公司。

3.1必須按公司募集項目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實際用途有變更，必須事先按國家規(guī)定程序報批，經(jīng)董事會、股東大會通過，報政府有關(guān)部門和證監(jiān)會審查批準。否則，不能變更募集資金用途。

3.2募集資金應在項目規(guī)定的額度和時間內(nèi)使用。每個募集資金項目在實施前，都要拿出詳細的實施方案，規(guī)定項目所應達到的目標、總投資和完成時間。財務部按經(jīng)批準的實施方案、合同和工作進度撥付資金。

3.3募集資金用于收購資產(chǎn)或權(quán)益時，應聘請有證券資格的中介機構(gòu)對被收購資產(chǎn)或權(quán)益進行評估和審計。董事會應按規(guī)定及時向社會公告。

3.4募集資金用于技改或新建工程的項目，應組建專門的工程管理班子。工程管理班子負責工程進度和質(zhì)量管理，確保工程質(zhì)量并如期完成。重大項目的施工應實行對外招標，在保證質(zhì)量的前提下，盡可能地節(jié)約資金，力爭用較少的投入達到更好的效果。

3.5募集資金使用的日常管理:

3.5.5按有關(guān)規(guī)定及時批露募集資金使用情況、項目工作進度和項目投產(chǎn)后產(chǎn)生的效益等情況。

4.1本制度由公司財務部負責解釋。

4.2本制度施行后，凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

4.3本制度經(jīng)批準后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。

募集資金倡議書篇八

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運用，保護投資者的利益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實際，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。

第三條募集資金的使用應堅持周密計劃，精打細算，規(guī)范運作，公開透明的原則。

第四條非經(jīng)公司股東大會依法作出決議，任何人無權(quán)改變公司招股說明書或募集資金說明書公告的募集資金使用用途。

第五條公司應負責、謹慎使用募集資金，以最低投資成本獲取最大產(chǎn)出效益為原則，把握好投入時機、投入資金、投資進度及項目效益間的關(guān)系。

第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應給予相關(guān)責任人以處分。

第七條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告，并應由董事會按照招股說明書所承諾的募集資金使用計劃，管理和使用募集資金。

第八條公司實行募集資金集中存儲管理。公司認為募集資金的數(shù)額大，并且結(jié)合投資項目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設(shè)帳戶的，應堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則進行存儲。

第九條募集資金應按照招股說明書或募集資金說明書承諾的投資項目、投資金額安排使用，實行?？顚Ｓ?。公司使用募集資金的具體依據(jù)是募集資金使用計劃書。

第十條募集資金使用計劃書由公司總經(jīng)理組織編制、實施，并報董事會備案。如出現(xiàn)本辦法第十一條的第4種情況時，需報經(jīng)董事會批準后實施。

第十一條募集資金使用計劃書依照下列程序編制和審批:。

四、因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生變化，如果按原投資方案實施項目可能會不經(jīng)濟、或給股東帶來損失時，總經(jīng)理辦公會應按謹慎性原則從嚴或推遲審批并及時將相關(guān)情況報董事會。

五、董事會收到總經(jīng)理的相關(guān)報告后，認為需要對全部或單項的募集資金使用計劃書進行審議時，應召開董事會討論并審批募集資金使用計劃。

第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用計劃書使用募集資金時，應當按照《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理辦法》的規(guī)定，嚴格履行公司貨幣資金使用的申請和審批手續(xù)。

第十三條本辦法所稱使用募集資金申請，是指使用部門或單位根據(jù)經(jīng)批準的募集資金使用計劃書，提出使用募集資金的報告，內(nèi)容包括:申請用途、金額、款項提取或劃撥的時間等。

第十四條本辦法所稱使用募集資金的審批手續(xù)，是指在募集資金使用計劃書或公司預算范圍內(nèi)，針對使用部門的使用募集資金由財務部門審核，財務負責人、總經(jīng)理簽批，會計部門執(zhí)行的程序。

在募集資金使用過程中如出現(xiàn)本辦法第二十八條規(guī)定的4種情況，財務負責人、總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)具體情況暫停審批資金申請，要求項目實施部門采取補救措施，并將相關(guān)情況及時向董事會報告。

第十五條使用募集資金超出募集資金使用計劃書的計劃額度時，超出額度在計劃額度20%以內(nèi)(含20%)時由總經(jīng)理辦公會決定;超出額度在計劃額度20%以上時，由董事會批準或授權(quán)董事長批準。

第十六條募集資金投資項目應嚴格按工程預算投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議約定。因特別原因，必須超出預算時，按下列程序?qū)徟?。

二、實際投資超出預算15%以內(nèi)(含15%)時，由公司總經(jīng)理辦公會議批準;。

三、實際投資超出預算15%以上時，報由董事會決定;。

第十七條在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)進度的前提下，募集資金可以暫時用于補充流動資金，或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi)，用于不超過一年的短期投資。

用于短期證券投資時，要由公司證券部提出投資報告，經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議，報董事會決定。

第十八條公司不得將募集資金用于委托理財或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。

第十九條實際募集資金超出項目投資計劃所需資金的部分，可作為補充流動資金或其他項目投資的后備資金。

第二十條公司使用募集資金收購對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的，應按照關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。

第二十一條募集資金投資項目由總經(jīng)理負責組織實施。具體工作由相關(guān)部門負責執(zhí)行。

第二十二條在項目投資過程中，項目實施部門負責實施計劃的制定、質(zhì)量的控制、項目的實施組織、工程進度跟蹤、建立項目管理檔案等。

第二十三條財務負責人負責對募集資金使用情況進行監(jiān)督和管理。財務部負責資金調(diào)度和安排，對涉及募集資金運用活動應當設(shè)專人建立有關(guān)會計記錄和臺帳管理。

第二十四條項目完成后，由公司項目管理部門、項目實施單位、財務部門、審計單位及公司外聘機構(gòu)進行竣工驗收?？⒐を炇蘸螅椖抗芾聿块T或項目實施單位應及時編制項目評估報告，財務部牽頭組織工程決算和項目效益評價，并將評估報告、決算報告及效益評價報告及時提交董事會。

第二十五條若因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生重大變化，發(fā)生需要終止項目實施、投資超預算、進度延期等情況，有關(guān)部門應及時向總經(jīng)理、董事會報告。需要終止項目實施、投資超預算20%以上的應向股東大會報告。經(jīng)股東大會批準后，項目終止實施、增加投資方能執(zhí)行。

第二十六條項目交付使用后，項目使用單位須作好運行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、建立臺帳、報表制度，財務部應定期提交項目投資評價報告。

第二十七條財務部須按定期報告有關(guān)規(guī)定向董事會提交募集資金運用情況的總結(jié)報告及已投運項目的效益核算情況。

第二十八條項目管理部門及項目實施單位應對以下情況作出詳細的書面解釋并及時報告總經(jīng)理，抄送董事會秘書:。

一、項目實際進度達不到計劃進度且無法按期完成;。

二、項目所需的實際投資金額超出預算;。

三、項目工程質(zhì)量不符合要求;。

四、項目實際效益達不到估算或預測效益。

如果差異較大的，總經(jīng)理應當及時報告董事會。

第二十九條總經(jīng)理應當定期召開辦公會議，聽取和檢查募集資金使用情況。

第三十條總經(jīng)理應當定期以書面形式向董事會專項報告募集資金使用情況，并抄報公司監(jiān)事會。

第三十一條公司審計委員會有權(quán)對募集資金使用情況進行檢查可以聘請具有證券業(yè)務資格的會計師事務所對募集資金使用情況進行專項審計。

第三十二條公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督。

第三十三條本辦法由公司財務部負責制定、修改和解釋。

第三十四條本辦法未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

募集資金倡議書篇九

1.目的:為了管好用好募集資金,保證資金的安全和按規(guī)定用途使用,根據(jù)國家和公司的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。

2.適用范圍:本規(guī)定適用于公司。

3.1必須按公司募集項目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實際用途有變更,必須事先按國家規(guī)定程序報批,經(jīng)董事會、股東大會通過,報政府有關(guān)部門和證監(jiān)會審查批準。否則,不能變更募集資金用途。

3.2募集資金應在項目規(guī)定的額度和時間內(nèi)使用。每個募集資金項目在實施前,都要拿出詳細的實施方案,規(guī)定項目所應達到的目標、總投資和完成時間。財務部按經(jīng)批準的實施方案、合同和工作進度撥付資金。

3.3募集資金用于收購資產(chǎn)或權(quán)益時,應聘請有證券資格的中介機構(gòu)對被收購資產(chǎn)或權(quán)益進行評估和審計。董事會應按規(guī)定及時向社會公告。

3.4募集資金用于技改或新建工程的項目,應組建專門的工程管理班子。工程管理班子負責工程進度和質(zhì)量管理,確保工程質(zhì)量并如期完成。重大項目的施工應實行對外招標,在保證質(zhì)量的前提下,盡可能地節(jié)約資金,力爭用較少的投入達到更好的效果。

3.5.5按有關(guān)規(guī)定及時批露募集資金使用情況、項目工作進度和項目投產(chǎn)后產(chǎn)生的效益等情況。

4.附則:。

4.1本制度由公司財務部負責解釋。

4.2本制度施行后,凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

4.3本制度經(jīng)批準后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。

募集資金倡議書篇十

第一條為了規(guī)范無錫xx微電子股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和《無錫xx微電子股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱“募集資金”系指公司通過法律規(guī)定的向投資者募集并用于特定用途的資金，包括發(fā)行股票或公司債券募集的資金，但不包括公司實施股權(quán)激勵計劃募集的資金。

第三條公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金獲取不正當利益。

第四條公司董事會負責建立健全公司募集資金管理制度，并確保本制度的有效實施。

第五條公司募集資金應當存放于董事會確定的專項賬戶(以下簡稱“募集資金專戶”)，專項用于募投項目的支出。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

第六條公司應當在發(fā)行股份認購結(jié)束后驗資前，與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，并將三方監(jiān)管協(xié)議在股票發(fā)行備案材料中向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提交報備，在有效期屆滿前因主辦券商或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議。

第七條募集資金到賬后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由會計師事務所出具驗資報告。公司應將募集資金及時、完整地存放在募集資金專戶內(nèi)。

第八條公司在取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的股份登記函之前，不得使用本次股票發(fā)行募集的資金。

第九條募集資金應當用于公司主營業(yè)務及相關(guān)業(yè)務領(lǐng)域。公司應當嚴格按照發(fā)行文件中承諾的募集資金用途使用募集資金，實行專款專用。

第十條募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易;不得通過質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途。

第十一條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方利用募集資金投資項目獲取不正當利益。

第十二條在募集資金使用過程中，在不影響項目建設(shè)的前提下，經(jīng)公司董事會決策并披露后，公司可以將暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

(一)安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾;。

(二)流動性好。

(三)投資產(chǎn)品的期限不得超過12個月。

投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途。

第十三條使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會會議后2個工作日公告下列內(nèi)容：

(一)本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及用途等;。

(三)投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性;。

(四)監(jiān)事會出具的意見。

第十四條公司閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當經(jīng)董事會審議通過并披露，且應當符合以下條件：

(三)單次補充流動資金時間不得超過十二個月。

閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得直接或者間接安排用于新股配售、申購或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)債公司債券等的交易。

第十五條在募集資金到位前，公司將根據(jù)募集資金投資項目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。若本次募集資金凈額低于上述項目擬投入募集金額，不足部分公司自籌解決。在不改變本次募投項目的前提下，公司董事會可根據(jù)項目的實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當調(diào)整。以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的，應當經(jīng)公司董事會審議通過、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施。

第十六條公司募集資金應當按照發(fā)行文件所列用途使用。公司募集資金用途發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可變更。

第十七條公司擬變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)公告以下內(nèi)容：

(一)原募集資金用途及變更的具體原因;。

(三)監(jiān)事會對變更募集資金用途的意見。

第十八條公司財務部應建立募集資金管理和使用臺帳，詳細記錄募集資金存放開戶行、賬號、存放金額、使用項目、逐筆使用情況及其相應金額、使用日期、對應的會計憑證號、對應合同、批準程序等事項。

第十九條監(jiān)事會應當持續(xù)關(guān)注募集資金實際管理與使用情況。監(jiān)事會可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應當予以積極配合，并承擔必要的費用。

第六章附則。

第二十條本制度的制定和修改由公司董事會負責，報經(jīng)公司股東大會審議并批準后方才有效。

第二十一條本制度如與國家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程相抵觸的，執(zhí)行國家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。

第二十二條本制度未盡事宜按照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條本制度由股東大會授權(quán)董事會負責解釋。

募集資金倡議書篇十一

第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產(chǎn)達效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“上市規(guī)則”)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“規(guī)范指引”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條本制度是公司對募集資金使用和管理的基本行為準則。如募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第四條募集資金只能用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資項目。公司變更募集資金用途必須經(jīng)過股東大會批準，并履行信息披露義務和其他相關(guān)法律義務。

第五條公司董事會負責制定募集資金的詳細使用計劃，組織募集資金投資項目的具體實施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。公司董事會應按規(guī)定披露募集資金投向及使用情況、使用效果，充分保障投資者的知情權(quán)。

公司董事會、監(jiān)事會、獨立董事應勤勉盡責，切實履行募集資金使用的監(jiān)督職責，及時披露募集資金的使用情況，確保募集資金使用規(guī)范、公開和透明。

第六條公司應根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在年度審計的同時聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。

第七條未按規(guī)定使用募集資金或擅自變更募集資金用途而未履行法定批股份有限公司募集資金管理制度準程序，致使公司遭受損失的，相關(guān)責任人應根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責任。

第八條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告。募集資金的存放應堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則。

控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)，如公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應事先征得深圳證券交易所同意。公司存在兩次以上融資的，應獨立設(shè)置募集資金專戶。

第十條公司對募集資金實行專戶存儲制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時賬戶）；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用賬戶。公司開設(shè)多個募集資金專用銀行賬戶的，必須以同一募集資金運用項目的資金在同一專用賬戶存儲的原則進行安排。

第十一條公司應當在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內(nèi)容：

（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶中；

（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；

（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務和違約責任。

（七）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情股份有限公司募集資金管理制度況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

公司應當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起1個月內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。

第十二條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時公告。

第十三條公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

第十四條募集資金支出必須嚴格遵守公司有關(guān)資金管理的制度以及本制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。每一筆募集資金的支出均需公司有關(guān)職能部門提出資金使用申請，按照資金使用審批權(quán)限，由財務部門審核，并由相關(guān)權(quán)限履行決策程序進行審批后財務部門執(zhí)行。

公司在進行項目投資時，資金使用必須嚴格按照資金使用計劃進行，資金支出應當遵守公司財務管理制度履行資金使用審批手續(xù)。計劃投資項目申請支用資金，承建項目的分子公司必須按月編報用款計劃，經(jīng)財務總監(jiān)審批后由財務部辦理撥款手續(xù)。對申領(lǐng)撥回的資金，承建項目的分子公司必須嚴格按照?？顚Ｓ玫脑瓌t使用。

第十五條公司應采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。募集資金投資項目涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，在審議該事項時還需履行關(guān)聯(lián)方回避表決程序、獨立董事意見程序。

第十六條募集資金投資項目應按公司董事會承諾的計劃進度組織實施，資金使用部門要編制具體工作進度計劃，保證各項工作能按計劃進度完成，并定股份有限公司募集資金管理制度期向財務部門和項目負責部門報送具體工作進度計劃和實際完成進度情況。

對于確因不可預見的客觀因素影響，導致募集資金投資項目不能按承諾的預期計劃進度完成時，必須公開披露實際情況并詳細說明原因。

第十七條公司應當在每個會計年度結(jié)束后全面核查募投項目的進展情況。募集資金運用項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度存放與使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變更的原因等。

第十八條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情況之一的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行檢查，決定是否繼續(xù)實施該項目。

（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

（二）募集資金投資項目擱置的時間超過一年；

（四）其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情況。

公司應當在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）。

第十九條公司決定終止原募集資金投資項目的，應當盡快、科學地選擇新的投資項目。

第二十條公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應當經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施。置換時間距募集資金到賬時間不得超過六個月。

公司在發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當在置換實施前對外公告。

第二十一條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應當符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金時間不得超過六個月；

（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；

（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)；

（六）過去十二月內(nèi)未進行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風險投資；

（八）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。

第二十二條公司用閑置募集資金補充流動資金，應當經(jīng)公司董事會審議通過，并在二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；

補充流動資金到期日之前，公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個交易日內(nèi)公告。

公司擬以超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補充流動資金的，還須經(jīng)股東大會審議批準，并通過網(wǎng)絡投票等方式為中小股東參加股東大會提供便利。

第二十三條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項目，實施新項目；

（二）變更募集資金投資項目實施主體；

（四）本所認定為募集資金用途變更的其他情形。

第二十四條公司變更后的募集資金用途原則上應當投資于主營業(yè)務。公股份有限公司募集資金管理制度司應當在董事會和股東大會審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。

第二十五條公司董事會應當審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，能夠有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

第二十六條公司擬變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后兩個交易日內(nèi)公告如下內(nèi)容：

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投資用途的意見；

（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；

如新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應當比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行披露。

第二十七條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。

第二十八條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。公司應當披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十九條公司擬對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的（募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應當在董事會審議通過后二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容并提交股東大會審議：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；股份有限公司募集資金管理制度；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；

（七）本所要求的其他內(nèi)容。

公司應當充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。

第三十條公司改變募集資金運用項目實施地點的，應當經(jīng)過公司董事會審議通過，并在二個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響及保薦機構(gòu)的意見。

第三十一條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應當在年度報告中披露。

公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應當按照變更募集資金用途的相應程序及披露義務。

第三十二條全部募集資金投資項目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應當符合下列條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應當在年度報告中披露。

第三十三條公司會計部門應當對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。

公司內(nèi)部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向公司審計委員會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風險或內(nèi)部審計部股份有限公司募集資金管理制度門沒有按照前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應當及時向董事會報告。董事會應當在收到報告后二個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報告并公告。

第三十四條公司當年存在募集資金運用的，董事會應當對年度募集資金的存放與使用情況出具專項報告，并聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。

會計師事務所應當對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照本制度及相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了年度募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，董事會應當就鑒證報告中會計師事務所提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在年度報告中披露。保薦機構(gòu)應當在鑒證報告披露后的10個交易日內(nèi)對年度募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應當認真分析會計師事務所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應當在收到核查報告后二個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報告并公告。

第三十五條獨立董事應關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務所對募集資金使用情況出具鑒證報告，公司應當全力配合，并承擔必要的費用。

第三十六條公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督，對違法使用募集資金的情況有權(quán)予以制止。

第六章附則。

第三十七條本制度未作規(guī)定的，適用有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定和《公司章程》的規(guī)定。本制度與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》相抵觸時，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》為準。

第三十八條本制度經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，其修改亦同。

第三十九條本制度由公司董事會負責解釋。

募集資金倡議書篇十二

監(jiān)管部門日前發(fā)布通報稱，證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部針對負面報道或投訴較多、風險相對集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進行了現(xiàn)場檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。

針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案;對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運作。各證監(jiān)局將通過審查整改報告或事后回訪檢查等方式持續(xù)關(guān)注這9家管理人的整改結(jié)果。

一位不愿具名的房地產(chǎn)私募基金從業(yè)人士表示，房地產(chǎn)私募基金被查主要集中在三個節(jié)點：一是資金募集過程的合規(guī)與否，按照私募基金管理辦法，資金來源必須是特定的合格投資者;二是資金流向，是否落實?？顚Ｓ?三是內(nèi)部治理方面，比如是否按期付息等。

長期關(guān)注房地產(chǎn)金融領(lǐng)域的華商律師事務所郭維律師表示，在資金募集和資金使用方面存在一些不規(guī)范的情況，一些房地產(chǎn)私募基金自設(shè)p2p網(wǎng)貸平臺銷售基金產(chǎn)品募集資金。據(jù)了解，一些p2p平臺或者房地產(chǎn)電商平臺銷售此類基金產(chǎn)品時并不設(shè)置合格投資者的這一門檻，這就違背了私募基金管理辦法，一旦項目出現(xiàn)風險，投資者并不具備抵御風險能力。

上述不愿具名的從業(yè)人士表示，通過p2p平臺募資還違背了私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介的規(guī)定。

郭維表示，私募房地產(chǎn)基金的資金募集非常困難。有從業(yè)人士告訴中國證券報記者，現(xiàn)在一些項目募集了一兩個月也只籌到了一兩千萬元，存在著巨大的資金缺口，因而一些公司試圖通過p2p平臺募集部分資金。

募集資金倡議書篇十三

20__年上海離婚協(xié)議書范本要怎樣寫呢本篇文章具體介紹20__年上海離婚協(xié)議書范本的格式，20__年上海離婚協(xié)議書范本包括的具體內(nèi)容及離婚協(xié)議書應該注意的事項等，具體內(nèi)容如下：

20__年上海離婚協(xié)議書范本。

協(xié)議人：方某，男，××年×月×日出生，住××市路號。

協(xié)議人：王某，女，××年×月×日出生，住××市路號。

協(xié)議人方某王某雙方于××年×月×日在××區(qū)人民政府辦理結(jié)婚登記手續(xù)?！痢聊辍猎隆寥丈齼鹤?。因協(xié)議人雙方性格嚴重不合，無法繼續(xù)共同生活，夫妻感情且已完全破裂，現(xiàn)雙方就自愿離婚一事達成如下協(xié)議：

一、方某與王某自愿離婚。

二、兒子方由女方撫養(yǎng)，由男方每月給付撫養(yǎng)費600元，在每月5號前付清;直至付到18周歲止，18周歲之后的有關(guān)費用雙方日后重新協(xié)商。(也可一次性付清撫養(yǎng)費)。

三、雙方有夫妻共同財產(chǎn)座落在路××小區(qū)××室商品房一套，價值人民幣80萬元，現(xiàn)協(xié)商歸女方王某所有，由女方一次性給付男方方某現(xiàn)金38萬元，此款在本協(xié)議簽訂后的第二天付清;此房內(nèi)的家用電器及家俱歸女方所有。

四、夫妻無共同債權(quán)及債務。若有債務，在誰的名下則由誰來承擔。

五、方某可在每月的第一個星期六早上八時接兒子到其居住地，于星期日下午五時送回王某居住地，如臨時或春節(jié)探望，可提前一天與王某協(xié)商，達成一致意見后方可探望。

本協(xié)議一式叁份，雙方各執(zhí)一份，婚姻登記機關(guān)存檔一份，在雙方簽字，并經(jīng)婚姻登記機關(guān)辦理相應手續(xù)后生效。

協(xié)議人：協(xié)議人：

(以上上海離婚協(xié)議書范本格式僅供參考)。

上海自愿離婚協(xié)議書范本。

自愿離婚協(xié)議書(上海市統(tǒng)一格式)。

立協(xié)議人：

男方：

女方：

男方與女方現(xiàn)因夫妻感情徹底破裂自愿離婚，經(jīng)雙方商定，對有關(guān)事項達成以下協(xié)議：

一、雙方婚生女_____由男方撫養(yǎng)，女方每月_____日前支付共計____元人民幣撫養(yǎng)費。女方每月逢雙周周六上午九點到男方處接孩子探視，于當日下午七點之前送回男方住處。

二、雙方共同財產(chǎn)分割方案如下：

夫妻雙方共有的位于上海市___路___弄___號____室房屋登記在雙方名下，系雙方共同財產(chǎn)?，F(xiàn)雙方約定：

離婚后，該套房屋歸男方所有，女方配合男方辦理產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)。因辦理產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)所應支付的一切稅費由男方承擔。

為保障子女的居住和生活環(huán)境，女方放棄該套房產(chǎn)的共同財產(chǎn)分割折價款。

三、女方自愿自籌______元人民幣作為父母義務撫養(yǎng)子女期間的醫(yī)療費用，若以上錢款不足以支付以上醫(yī)療費用，超出______部分，由男方承擔。

四、雙方各自名下的其它財產(chǎn)歸各自所有。

五、夫妻雙方在婚姻關(guān)系存續(xù)期間內(nèi)無其它共同債權(quán)債務;個人名下的債權(quán)債務離婚后由各自享有和承擔。

上述協(xié)議事項，雙方保證切實履行;協(xié)議內(nèi)容如有隱瞞、欺騙、責任自負。

立協(xié)議人：

男方：(簽字)女方：(簽字)。

年月日年月日。

(本協(xié)議一式三份，當事人雙方各執(zhí)一份，交婚姻登記機關(guān)存檔備案一份)。

注：本協(xié)議書范本為上海地區(qū)民政局統(tǒng)一格式。

募集資金倡議書篇十四

近來發(fā)生的幾起創(chuàng)投企業(yè)負責人因涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙遭調(diào)查的新聞爆出后，投資機構(gòu)及法律實務界對股權(quán)投資基金設(shè)立過程中涉及的融資合法性問題頗為關(guān)注，特別是有“天使投資第一人”的紅鼎投資董事長劉曉人被德清縣人民檢察院以集資詐騙罪批準逮捕。這個消息在杭州創(chuàng)投業(yè)內(nèi)引起了巨大反響,不少業(yè)內(nèi)人士紛紛表示,這件事情也給不少民營創(chuàng)投機構(gòu)敲響了警鐘。私募股權(quán)投資專家張雪奎教授認為，私募股權(quán)基金從募集資金到投資項目,不少民營創(chuàng)投機構(gòu)都存在著這樣或那樣的問題,希望大家都能從這件事情中吸取教訓,把握好合法與非法之間的界限。比較經(jīng)典的案例“吃蛋卡”，從當事人主觀行為和實際運作過程，都看不出非法行為，但是卻是觸犯了非法集資的紅線，確實應引起私募股權(quán)基金在融資過程要小心，不要觸及非法融資的紅線。

由于此過程關(guān)系國家金融市場秩序、投資者風險和社會穩(wěn)定，因此國家對私人資金聚集的機構(gòu)資格、聚集方式、使用投向、投資者利益保護等問題一直有特定法律進行較為嚴格的監(jiān)管。在我國如若在基金募集過程中逾越雷池，即可能產(chǎn)生“非法融資”的法律后果。為表述方便，此處的“非法融資”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而是對資金募集非法性的一種概括性通俗稱謂。

具體而言，“非法融資”在法律責任上分為行政及刑事兩個方面：

在刑事責任上，《刑法》規(guī)定的與股權(quán)投資相關(guān)的“非法融資”行為主要涉及以下罪名“非法吸收公眾存款罪”、“集資詐騙罪”、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”。從以上罪名的構(gòu)成要件看，“非法吸收公眾存款罪”與“集資詐騙罪”之間、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”與“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”之間的主要區(qū)別在于是否存在詐騙的主觀意圖。

在行政責任上，“非法融資”行為涉及人民銀行予以禁止的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”、“非法集資”兩類。前者依據(jù)國務院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法》，后者依據(jù)人民銀行發(fā)布的《關(guān)于取締非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動有關(guān)問題的通知》。前者的特征表現(xiàn)為“向不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內(nèi)還本付息”;后者除具有前者上述特征外，特別列舉了該類集資所具有的幾類“合法”形式，具有一定的參考意義。比較而言，兩者在內(nèi)涵上并無太大區(qū)別，只是在外延上前者比后者更為寬泛。

募集資金倡議書篇十五

地址：____省____市____縣____鎮(zhèn)____村。

乙方：________有限責任公司。

代表人：_________。

地址：_______________。

為進一步發(fā)展_______區(qū)域經(jīng)濟，打造新農(nóng)村建設(shè)示范品牌，帶動群眾共同致富，甲乙雙方經(jīng)過多次磋商探討，反復研究，最終確定采用國*營的企業(yè)合作方式，利用乙方閑置的國有林地資源，包括荒山、林地、灘涂、溝渠等進行開發(fā)，吸引各類社會資本從城市到鄉(xiāng)村、從企業(yè)向農(nóng)業(yè)拓展，搞好新農(nóng)村建設(shè)與莊園經(jīng)濟開發(fā)，實現(xiàn)共贏。為此，雙方欲共同組建“____省____有限公司”（暫定名，以工商登記為準），根據(jù)《^v^公司法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，本著*等互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就共同投資成立有限公司事宜，訂立本合同。就公司成立的有關(guān)事宜達成意向協(xié)議如下：

1、公司名稱：____省_______有限公司”（暫定名，以工商登記為準）。

2、注冊資本：暫定人民幣5000萬元，以工商登記為準，若有增減，各方按本協(xié)議約定的股權(quán)比例相應增減出資。

3、注冊地址：____省____市五院中心林場。

1、經(jīng)營范圍：各類花卉種植、加工、生產(chǎn)及銷售等。（以登記機關(guān)最終核定為準）。

2、經(jīng)營期限：暫定30年。

新公司是依照《公司法》和其他有關(guān)規(guī)定成立的有限責任公司。甲、乙雙方各自認繳的出資額為限對公司的債權(quán)債務承擔責任。各方按其出資比例分享利潤，分擔風險及虧損。

在新公司設(shè)立過程中，甲方負責引進相關(guān)人員、單位入股出資。預計甲方及其他相關(guān)單位與個人共占股60%，出資方式為現(xiàn)金出資。乙方占股40%，出資方式為實物加現(xiàn)金方式出資，實物包括以國有林地使用權(quán)及其他閑置資產(chǎn)等出資。具體出資方式和金額既要滿足新公司經(jīng)營發(fā)展需要，又兼顧符合乙方實際情況。

正式出資時間以甲乙雙方簽署正式股東合作協(xié)議書約定為準。

1、新公司總計開發(fā)種植各類花卉面積為5萬畝，分期開發(fā)。第一期開發(fā)種植3000畝，視公司發(fā)展與市場行情逐年開發(fā)。

2、新公司預計投資總額為人民幣1億元，公司開展經(jīng)營后逐年共同投入。

（一）甲方。

1、嚴格履行新公司股權(quán)要求的出資義務；

2、負責引進新公司成立后前期經(jīng)營發(fā)展需要的相關(guān)項目、人才。具體包括提供自有技術(shù)及進行技術(shù)開發(fā)、物料采購、生產(chǎn)培訓及監(jiān)控、倉儲、銷售，并負責組建項目團隊。負責提供客戶資源和招募生產(chǎn)、加工、銷售人員。

3、指派人員擔任新公司總經(jīng)理（法定代表人）、副總經(jīng)理、會計。

（二）乙方。

2、負責協(xié)調(diào)市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村組各級地方關(guān)系，搞好新公司周邊人文、地方環(huán)境等；

3、負責新公司組建過程的周邊穩(wěn)定工作及公司建設(shè)工程的安全保衛(wèi)工作；

4、指派人員擔任新公司財務總監(jiān)、副總經(jīng)理、出納。

1、新公司成立后，如需采購相關(guān)花卉、苗木，同等條件下乙方產(chǎn)品優(yōu)先。

2、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方簽署后生效。

3、新公司申報注冊時，雙方再簽署正式的《股東合作協(xié)議書》。

甲方：________乙方：_________。

代表人：________代表人：_________。

日期：________日期：_________

募集資金倡議書篇十六

近來發(fā)生的幾起創(chuàng)投企業(yè)負責人因涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙遭調(diào)查的新聞爆出后，投資機構(gòu)及法律實務界對股權(quán)投資基金設(shè)立過程中涉及的融資合法性問題頗為關(guān)注。特別是有“天使投資第一人”的紅鼎投資董事長劉曉人被德清縣人民檢察院以集資詐騙罪批準逮捕。這個消息在杭州創(chuàng)投業(yè)內(nèi)引起了巨大反響,不少業(yè)內(nèi)人士紛紛表示,這件事情也給不少民營創(chuàng)投機構(gòu)敲響了警鐘。私募股權(quán)投資專家認為，私募股權(quán)基金從募集資金到投資項目,不少民營創(chuàng)投機構(gòu)都存在著這樣或那樣的問題,希望大家都能從這件事情中吸取教訓,把握好合法與非法之間的界限。比較經(jīng)典的案例“吃蛋卡”，從當事人主觀行為和實際運作過程，都看不出非法行為，但是卻是觸犯了非法集資的紅線，確實應引起私募股權(quán)基金在融資過程要小心，不要觸及非法融資的紅線。

股權(quán)投資基金設(shè)立過程是一種將私人資金或資本聚集，由特定機構(gòu)管理使用，投向特定投資對象，產(chǎn)生收益，進行分配的過程。由于此過程關(guān)系國家金融市場秩序、投資者風險和社會穩(wěn)定，因此國家對私人資金聚集的機構(gòu)資格、聚集方式、使用投向、投資者利益保護等問題一直有特定法律進行較為嚴格的監(jiān)管。在我國如若在基金募集過程中逾越雷池，即可能產(chǎn)生“非法融資”的法律后果。為表述方便，此處的“非法融資”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而是對資金募集非法性的一種概括性通俗稱謂。

具體而言，“非法融資”在法律責任上分為行政及刑事兩個方面：

在刑事責任上，《刑法》規(guī)定的與股權(quán)投資相關(guān)的“非法融資”行為主要涉及以下罪名“非法吸收公眾存款罪”、“集資詐騙罪”、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”。從以上罪名的構(gòu)成要件看，“非法吸收公眾存款罪”與“集資詐騙罪”之間、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”與“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”之間的主要區(qū)別在于是否存在詐騙的主觀意圖。

在行政責任上，“非法融資”行為涉及人民銀行予以禁止的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”、“非法集資”兩類。前者依據(jù)國務院1998年發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法》，后者依據(jù)人民銀行1999年發(fā)布的《關(guān)于取締非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動有關(guān)問題的通知》。前者的特征表現(xiàn)為“向不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內(nèi)還本付息”;后者除具有前者上述特征外，特別列舉了該類集資所具有的幾類“合法”形式，具有一定的參考意義。比較而言，兩者在上并無太大區(qū)別，只是在外延上前者比后者更為寬泛。

私募投資專家根據(jù)“非法融資”行為人的主觀意圖以及與法律合規(guī)性緊密度的不同，將“非法融資”分為以下三類：

第三類為合法形式瑕疵引起的涉嫌非法融資行為，此類行為人是出于合法設(shè)立投資機構(gòu)投資經(jīng)營之目的，但由于設(shè)立過程中法律合規(guī)性瑕疵而涉嫌非法融資。

應當指出上述三類募資違法性的不同，第一類欺詐行為本身即是刑法和民法領(lǐng)域所禁止的行為;第二類融資欺詐故意性并不明顯，行為人之間可能是債權(quán)、股權(quán)、信托關(guān)系，但因其違反國家金融管理政策而被禁止;第三類融資有可能同時具有前兩類的特征而逾越“非法融資”的紅線。

設(shè)立形態(tài)與合規(guī)性綜述。

目前股權(quán)投資基金設(shè)立的模式主要有公司制、信托制、有限合伙制三種形態(tài)。討論股權(quán)投資基金設(shè)立形態(tài)意在考察監(jiān)管各形態(tài)的具體法律、法規(guī)對基金設(shè)立合法性的不同要求。目前公司制的基金受《公司法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等法律監(jiān)管，后者是股權(quán)基金可選擇接受監(jiān)管的法律，不具有前者的強制監(jiān)管性質(zhì)。信托制的股權(quán)基金受《信托法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》(《信托計劃辦法》)監(jiān)管。有限合伙制基金受《合伙企業(yè)法》監(jiān)管。以上三種形態(tài)的基金在合法性要求上既有相同點又有不同點。在相同點方面，三種形態(tài)都規(guī)定了投資者人數(shù)的要求、都不得向投資者約定固定收益;不同點方面，信托型基金對投資者的資質(zhì)有法律限定，有限合伙型和公司型基金則要經(jīng)過登記機關(guān)合法登記成立等。

筆者結(jié)合基金設(shè)立形態(tài)討論“非法融資”紅線如下：

1.特定對象與社會公眾發(fā)行。

無論何種形態(tài)的基金，股權(quán)基金募集首要解決的是發(fā)行對象的合法性。即如何區(qū)別向特定對象還是社會公眾發(fā)行。社會公眾并非可因投資人聯(lián)系信息存于募集機構(gòu)數(shù)據(jù)庫或募集機構(gòu)采取與投資者一對一溝通方式而自然成為“特定對象”。當前不少股權(quán)基金募集其最初對象仍然是社會公眾，如采取路演的方式，潛在投資者參與推介會，隨后可能采取篩選特定投資者或與投資者個別面談的方式，即如上述操作，投資者是否特定仍存疑問。我國相關(guān)法律并未規(guī)定如何界定“特定對象”，對投資人的“特定化”，筆者試作如下分析：

首先特定對象與公開發(fā)行及投資者人數(shù)限定息息相關(guān)。無論是《關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定》，還是《證券法》都對構(gòu)成公開發(fā)行的人數(shù)標準作了規(guī)定，超過這個人數(shù)標準，即使在募集機構(gòu)看來，其與投資者溝通方式已足夠“特定化”，也構(gòu)成公開發(fā)行。

私募股權(quán)投資專家認為，募集機構(gòu)僅設(shè)定與投資人少數(shù)的、個別的、私密的溝通方式并不足以必然使投資人成為特定對象，特定對象的判斷標準應為募集機構(gòu)是否通過選擇程序從公眾對象中選擇出足以承擔投資風險的特定數(shù)量的投資人，應從如下幾個角度考慮投資者特定化過程：

(1)投資者是否具備承擔本次投資風險的能力，應以一定的資產(chǎn)價值和收入作衡量標準為宜。雖然有限合伙型基金對投資人的資產(chǎn)狀況并無要求，但作為一種私募基金，應對投資者承擔風險能力盡到審查義務。《信托計劃辦法》對參與信托計劃的合格投資者從收入資產(chǎn)上作出限定是投資者“特定化”的良好范例。在我國目前尚未出臺統(tǒng)一的《產(chǎn)業(yè)基金法》的情形下，此類限定標準依賴于各股權(quán)基金的個案設(shè)計。

(2)募集機構(gòu)應充分提示投資風險。對于還本付息型的非法融資，因投資者并不承擔投資風險，風險提示并無必要，而對于規(guī)范運作的股權(quán)基金，鑒于股權(quán)、信托與債權(quán)關(guān)系之不同，風險提示實為募集機構(gòu)在一定程度上減輕投資者資格審查責任的必要步驟。

2.投資者人數(shù)與合法性關(guān)聯(lián)。

設(shè)立特定形態(tài)的股權(quán)基金應符合各類監(jiān)管法律的規(guī)定應為題中之義，但現(xiàn)實情形遠比法律剛性規(guī)定復雜。不少股權(quán)基金在募集過程中擬采取代持、信托、委托、拼單等設(shè)計，使實際的投資人高于法律對投資者人數(shù)的限定。此情形在非股權(quán)投資型企業(yè)中也可能存在，但法律監(jiān)管顯然對股權(quán)投資基金更加嚴苛。隱蔽投資者的存在往往起到加強認定“非法融資”情節(jié)的作用，一旦此類行為被有關(guān)主管部門定性為規(guī)避法定募集人數(shù)規(guī)定，將構(gòu)成“向社會不特定對象”吸收資金。

3.固定收益或保本付息條款。

還本付息為非法融資最核心的認定標準之一，但對于一個規(guī)范設(shè)立的股權(quán)基金，如不符合本條規(guī)定，筆者認為被認定為非法融資的可能性較小，即使可能觸及其他的法律合規(guī)性問題。近來發(fā)生的創(chuàng)投負責人涉嫌非法集資案例依相關(guān)人士解讀此亦為重要依據(jù)。值得注意的是，不少有限合伙制基金在收益分配方面設(shè)置lp和gp優(yōu)先劣后的條款，我們認為，此類條款未消除lp承擔投資虧損風險的可能性，則不應被認定為是保底條款。

4.基金實際控制人的個人行為和基金行為。

股權(quán)基金投資控制人對投資項目、管理決策、收益分紅的較大決策權(quán)易造成基金實際控制人濫用權(quán)力，特別在基金實際控制人和投資人在信息不對稱時，投資人或基金往往成為受損害方。如基金資產(chǎn)被實際控制人挪用于個人或非法目的造成實際控制人個人涉嫌“非法融資”，或基金實際控制人以基金名義從事的個人非法融資行為如被認定為基金行為，上述情形基金將直接涉嫌“非法融資”。在運作上易出現(xiàn)基金控制人個人行為與基金行為混同的是有限合伙制股權(quán)基金。在執(zhí)行事務合伙人同時參與多個基金，出現(xiàn)帳目、資金、收益、核算混同的情形下，如執(zhí)行事務合伙人在資金上的不規(guī)范運作，極意造成“非法融資”的后果，這一點在執(zhí)行事務合伙人為自然人的情況下更加明顯。

5.以合法形式掩蓋非法目的。

該條款雖是股權(quán)基金非法融資認定的兜底條款，但從基金設(shè)立形態(tài)考察仍具有指導意義。例如信托型基金，根據(jù)新修訂的《信托計劃辦法》單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機構(gòu)投資者數(shù)量不受限制，不排除基金通過合并投資者投資金額來達到本條所規(guī)定的標準，此中操作如針對社會不特定投資者并附加一定的投資保證，則構(gòu)成合法形式掩蓋的非法融資行為。

從以上分析可見，對于依法設(shè)立的私募基金，募集機構(gòu)對其設(shè)立合法性的擔憂不必誠惶誠恐，但是也不能夠掉以輕心。私募股權(quán)投資專家認為，私募股權(quán)投資基金涉嫌“非法融資”可能出于募集法律條款設(shè)計上的缺陷或者募集機構(gòu)資金的不規(guī)范操作，上述情形在基金設(shè)立、運作中可通過規(guī)范的法律服務有效避免。

對私募募集機構(gòu)而言：在考察潛在投資者資質(zhì)方面，要充分了解投資者資產(chǎn)狀況、資金來源、投資歷史、是否存在代持、委托理財?shù)惹闆r，以判斷潛在投資者披露信息是否真實，以及其承擔風險的能力，上述投資者信息披露及投資者考察過程應在募集文件中有相應表述。

在與潛在投資者溝通方面，應注意采取私募的宣傳方式、不通過媒體廣告或其他形式的公開宣傳，應避免認為只要設(shè)計并履行與潛在投資人特定溝通方式的方案即是投資者“特定化”的觀念。

在募集合同條款的設(shè)計上，私募股權(quán)投資專家認為，應注意論證投資者資質(zhì)的合理標準，對機構(gòu)投資者和個人投資者應合理區(qū)分;充分提示投資風險;規(guī)范募集資金投向;避免任何可能被認定為口頭或書面的固定收益承諾的表述。這一點很重要，是區(qū)分合法還是非法的重要界限。

募集資金倡議書篇十七

甲方執(zhí)行單位：

乙方執(zhí)行單位：

甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商，現(xiàn)就培訓英語教師事宜達成如下協(xié)議：

一、____區(qū)教育局與外語外貿(mào)大學合作進行的教師培訓屬非學歷教育性質(zhì)，目的在于提高教師的學力和業(yè)務水平。

二、甲方負責組織與行政管理，乙方負責教學和業(yè)務管理，并為教學質(zhì)量負責。

三、乙方為甲方舉辦的學力教育培訓班，每期90名學生，每個教學班人數(shù)為30人，培訓期限為________年，培訓班的英語教學時數(shù)為280300學時。

五、乙方承諾：經(jīng)過培訓，能使甲方參加培訓的大部分學員在英語聽力和口語等方面的能力有明顯提高。對于學員反映強烈、課堂教學效果差的教師，經(jīng)甲方提出，乙方應當予以及時更換。

五、甲乙雙方都同意將日常的教學點設(shè)在____區(qū)教師進修學校，寒暑假期間將教學點設(shè)在外語外貿(mào)大學校本部。

六、甲方同意乙方為甲方學員開設(shè)的課程及課時分配計劃由甲乙雙方共同協(xié)商制定。

七、乙方負責組織好平時的測驗、中段考、結(jié)業(yè)考及水平測試(共三次)，對三次水平測試合格者頒發(fā)學力證明書(結(jié)業(yè)證書)，并負責建立接受培訓英語教師的學力檔案;甲方負責建立全區(qū)英語教師的繼續(xù)教育檔案，并負責把教師培訓成績納入業(yè)務檔案管理。

八、經(jīng)過甲乙雙方協(xié)商的培訓時間，乙方原則上不得隨意改變，如有變更應當至少提前一星期通知甲方。

九、培訓費用按照每生每課時20元計算(包含教材費和散頁講義費)，每月結(jié)算一次，由甲方以支票方式支付乙方;乙方除收取培訓費用外，不再收取其它任何費用。

十、學員在廣東外語外貿(mào)大學校本部培訓期間的交通費、食宿費等由學員自理。

十一、操作事宜由____區(qū)教師進修學校與出國人員培訓部協(xié)商解決。

甲方執(zhí)行單位代表：

乙方執(zhí)行單位代表：

募集資金倡議書篇十八

甲方：地址：電話：傳真：法定代表人：

乙方：地址：電話：傳真：法定代表人：

甲乙雙方根據(jù)^v^《合同法》及其他法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，在平等、互利、自愿的原則下，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方為全程設(shè)計、策劃、銷售、招商運營、項目經(jīng)營管理昆明市白塔路昆明市中醫(yī)學院地塊(以下簡稱該項目)事宜，達成本合同。

第一條招商及經(jīng)營管理的項目及地址。

甲方委托乙方商業(yè)策劃、招商及商業(yè)運營管理的物業(yè)為：，地點位于：，項目總建筑面積為平方米。

第二條雙方共識。

(1)甲方委托乙方向土地使用權(quán)方****提供該項目全套的競標、設(shè)計方案。

(2)甲方與***達成戰(zhàn)略合作協(xié)議后向乙方一次性支付該項目前期策劃款人民幣50萬元整。(人民幣伍拾萬元整)。

(3)甲方與****達成戰(zhàn)略合作協(xié)議后，乙方即成為該項目唯一的代理機構(gòu)，負責該項目的策劃、設(shè)計、招標、銷售代理、招商和商場管理，甲方不得以任何理由更換、撤銷或中止乙方在該項目中的以上代理權(quán)。

(4)乙方對該項目的策劃、設(shè)計、招標、銷售代理、招商和商場管理有絕對的主體權(quán)利。若項目開展過程中，甲方需要對委托的事項進行修改的，應與乙方協(xié)商并經(jīng)乙方書面同意。

第三條甲乙雙方義務與權(quán)利。

甲方權(quán)利：

(2)擁有乙方與該項目有關(guān)的所有策略及商業(yè)行為的最終決策權(quán);。

(4)享有乙方開展該項目作業(yè)中所有資料的索取權(quán)利;。

(5)在所有的招商代理、銷售代理、商業(yè)運營確定后，所有客戶繳納的定金由甲方負責該項目點的.財務主管收取并辦理相關(guān)手續(xù)。

甲方義務：

(3)甲方應書面授權(quán)指派專業(yè)人員作為聯(lián)系人與乙方協(xié)調(diào)該項目工作。

(4)根據(jù)本合同約定，甲方按時支付乙方服務費用;。

(5)承擔乙方招商過程中相關(guān)公關(guān)、物料、宣傳品及各類設(shè)計費用;。

(6)不干涉乙方的日常業(yè)務及人事管理工作，只對乙方周期性的工作指標進行考評;。

(7)負責該項目對外一切政府機關(guān)等手續(xù)的辦理工作;。

(8)有義務協(xié)調(diào)乙方與工作相關(guān)機構(gòu)(如:廣告公司、設(shè)計院、施工方等)的工作。

乙方權(quán)利。

(1)按合同約定按時收取相關(guān)服務費用;。

(5)乙方承諾，策劃機構(gòu)、設(shè)計機構(gòu)、招商代理、銷售代理、商業(yè)代理、策劃費和設(shè)計費用低于同行業(yè)收費百分之十。

甲方：

乙方：

募集資金倡議書篇十九

尊敬的校領(lǐng)導：

您好!

我是一名立即畢業(yè)的漢語言文學教育專業(yè)的本科畢業(yè)生!我冀求貴校的語文教師崗位!

有人說：語文是一門最簡單的學科，任何人都能勝任。我恥笑這些人!井底之蛙何以知天下之大!語文是一門以語言為基礎(chǔ)的綜合類學科!上至先秦兩漢，下到近現(xiàn)當代，縱橫上下五千年文化史，古今中外，盡收囊括!沒有深厚的文學功底，缺乏扎實的文學素養(yǎng)，能夠勝任語文老師簡直是無稽之談!

所謂后積薄發(fā)，我在學校四年，廣泛涉獵古今中外文學名著，鉆研語文基礎(chǔ)理論知識。特殊是在古代漢語，現(xiàn)代漢語和古代文學，現(xiàn)代文學方面專心獨特!另外課余時間，我自學中國古代文體知識，對詩，詞，歌，賦，曲有深刻的掌握!

作為一名教師，不僅要有深厚的文學功底和專業(yè)素養(yǎng)，還要有對教育事業(yè)的無限熱忱!心猿意馬，走馬觀花，怎能在默默無聞的教育事業(yè)上奉獻一生哪?我出身教育家庭，從小就對教師充滿了憧憬!上學期間我積極參加社會實踐鍛煉，并且一直在業(yè)余時間做家教。暑假期間和同學辦培訓班，頗受到家長好評。

教育理論知識是一名教師必須具備的專業(yè)素養(yǎng)，對教育心理學，語文教法得心應手是教師必備的責任!劉禹錫的一首詩作為我四年的總結(jié)：“千淘萬漉雖辛勞，吹盡黃沙始到金”。四年的磨練，終成一劍。

紙上談兵，何以鋒芒必露;千錘百煉，方現(xiàn)真金。

期望能在貴校開辟一片乾坤!為貴校貢獻一分力!

敬禮!

募集資金倡議書篇二十

乙方(用氣單位)：

鑒于天然氣優(yōu)質(zhì)、高效的特點，為了節(jié)約經(jīng)濟成本，提高工作效率，同時優(yōu)化城市的能源結(jié)構(gòu)，建立綠色、高效生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營模式，甲、乙雙方本著*等自愿、誠實守信、互利互惠的原則，依照國家的法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達成初步用氣合作事宜，特簽訂本合作意向書。

一、甲方在海陽域內(nèi)管線項目建成并投入使用后，將向乙方供應管道天然氣。

二、甲方在海陽域內(nèi)管線項目建成并投入使用后，乙方將使用甲方提供的天然氣。

三、天然氣用量：乙方天然氣用量預計為xx萬方/年。

四、天然氣價格：根據(jù)物價局核準天然氣價格收取。

五、計量方式：以天然氣流量計計量值為準。

六、結(jié)算方式：按照雙方協(xié)商的結(jié)果方式予以結(jié)算。

七、其他說明：本意向書是雙方進一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂供氣合同中包涵的主要條件和條款的意向性的陳述，具體約點按雙方未來簽訂的《管道燃氣供氣合同》規(guī)定執(zhí)行。

八、本意向書一式兩份，甲、乙雙方各持一份，經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式《管道燃氣供氣合同》后終止。未盡事宜雙方協(xié)商解決。

甲方：海陽xxx有限公司(公章)。

代表人簽字：

乙方：(公章)。

代表人簽字：

xxxx年xx月xx日。

募集資金倡議書篇二十一

xx捷鑫商貿(mào)有限公司：

我公司了解到廣州捷鑫商貿(mào)有限公司擬將其具有合法使用權(quán)限的廣州市天河區(qū)xxx培商務中心對外招，我公司經(jīng)研究決定擬整體承租該房屋，作為酒店及酒店相關(guān)配套經(jīng)營使用，現(xiàn)就相關(guān)的事宜達成以下意向，作為雙方簽訂正式租賃合同的前期意向，以供雙方進一步商榷。

1、租賃房屋的位置：廣州市天河區(qū)xxx培商務中心。

2、租賃房屋建筑面積共計14700*方米，包括房屋的第一層至第五層、房屋樓頂、前后院落、停車位個等范圍。(租賃房屋的實際面積將以實測數(shù)據(jù)為準)。

1、租賃用途：租賃房屋由我公司作為酒店及酒店相關(guān)配套經(jīng)營使用。我公司擬將一樓作為商務展示中心，以經(jīng)營珠寶玉器為主;二樓作為宴會大廳，設(shè)自助餐功能區(qū);三樓經(jīng)營高檔潮州菜，引進廣州*家宴全套管理系統(tǒng);四樓五樓設(shè)高級會所、客房。

2、租賃期限為20xx年，自20xx年12月30日至xxx年12月31日止，其中：裝修期免租，免租期為12個月，自20xx年1月1日至xxx年12月31日止。

1、租金。

租賃期間按每*方米每月20元的標準計算，具體數(shù)額的列明見方簽訂的正式租賃合同。

2、支付方式。

租金采取預付的`方式，以每一年度租金為限，即在租賃年度開始前兩個月支付下一年度的租金，第一個租賃年度租金的支付時間以簽訂的正式租賃合同為準，前述款項將依照雙方簽訂的正式租賃合同的約定支付到甲方指定賬號。

1、出租方同意我公司根據(jù)經(jīng)營需要對該租賃房屋進行裝修和改建，改費用由我公司負責承擔。

2、我公司承諾裝修和各項硬件設(shè)施費用及經(jīng)營相關(guān)投入，總投資規(guī)模將達到5000萬元。

1、出租方若同意該意向，出租方應提供有關(guān)甲方的租賃房屋的。

許可證明、消防驗收合格證明、出租方有權(quán)轉(zhuǎn)租房屋等相關(guān)資信證明給我公司。

2、本意向書中有關(guān)租賃房屋、租賃期限、租金等事項為雙方正式簽訂租賃合同的基本事項，未盡事宜以雙方正式簽訂的租賃合同為準。

xx有限公司。

xxx年12月15日。

——簡單的意向書怎么寫。

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