募集資金倡議書大全（19篇）

每一個總結都是一個成長的機會，可以讓我們更好地發(fā)現(xiàn)自己的潛力和突破自己的局限。總結要有一個明確的結構和框架，以便更好地展現(xiàn)所總結的內容。以下是一些關于總結的示例，供大家參考，希望能夠幫助到大家寫作。

募集資金倡議書篇一

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運用，保護投資者的利益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定，結合本公司實際，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉換公司債券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。

第三條募集資金的使用應堅持周密計劃，精打細算，規(guī)范運作，公開透明的原則。

第四條非經(jīng)公司股東大會依法作出決議，任何人無權改變公司招股說明書或募集資金說明書公告的募集資金使用用途。

第五條公司應負責、謹慎使用募集資金，以最低投資成本獲取最大產出效益為原則，把握好投入時機、投入資金、投資進度及項目效益間的關系。

第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應給予相關責任人以處分。

第七條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告，并應由董事會按照招股說明書所承諾的募集資金使用計劃，管理和使用募集資金。

第八條公司實行募集資金集中存儲管理。公司認為募集資金的數(shù)額大，并且結合投資項目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設帳戶的，應堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則進行存儲。

第九條募集資金應按照招股說明書或募集資金說明書承諾的投資項目、投資金額安排使用，實行?？顚Ｓ?。公司使用募集資金的具體依據(jù)是募集資金使用計劃書。

第十條募集資金使用計劃書由公司總經(jīng)理組織編制、實施，并報董事會備案。如出現(xiàn)本辦法第十一條的第4種情況時，需報經(jīng)董事會批準后實施。

第十一條募集資金使用計劃書依照下列程序編制和審批:。

四、因國家有關政策、市場環(huán)境、相關技術及合作方情形等因素發(fā)生變化，如果按原投資方案實施項目可能會不經(jīng)濟、或給股東帶來損失時，總經(jīng)理辦公會應按謹慎性原則從嚴或推遲審批并及時將相關情況報董事會。

五、董事會收到總經(jīng)理的相關報告后，認為需要對全部或單項的募集資金使用計劃書進行審議時，應召開董事會討論并審批募集資金使用計劃。

第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用計劃書使用募集資金時，應當按照《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理辦法》的規(guī)定，嚴格履行公司貨幣資金使用的申請和審批手續(xù)。

第十三條本辦法所稱使用募集資金申請，是指使用部門或單位根據(jù)經(jīng)批準的募集資金使用計劃書，提出使用募集資金的報告，內容包括:申請用途、金額、款項提取或劃撥的時間等。

第十四條本辦法所稱使用募集資金的審批手續(xù)，是指在募集資金使用計劃書或公司預算范圍內，針對使用部門的使用募集資金由財務部門審核，財務負責人、總經(jīng)理簽批，會計部門執(zhí)行的程序。

在募集資金使用過程中如出現(xiàn)本辦法第二十八條規(guī)定的4種情況，財務負責人、總經(jīng)理有權根據(jù)具體情況暫停審批資金申請，要求項目實施部門采取補救措施，并將相關情況及時向董事會報告。

第十五條使用募集資金超出募集資金使用計劃書的計劃額度時，超出額度在計劃額度20%以內(含20%)時由總經(jīng)理辦公會決定;超出額度在計劃額度20%以上時，由董事會批準或授權董事長批準。

第十六條募集資金投資項目應嚴格按工程預算投入或對外投資協(xié)議約定。因特別原因，必須超出預算時，按下列程序審批:。

二、實際投資超出預算15%以內(含15%)時，由公司總經(jīng)理辦公會議批準;。

三、實際投資超出預算15%以上時，報由董事會決定;。

第十七條在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，募集資金可以暫時用于補充流動資金，或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內，用于不超過一年的短期投資。

用于短期證券投資時，要由公司證券部提出投資報告，經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議，報董事會決定。

第十八條公司不得將募集資金用于委托理財或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用募集資金。

第十九條實際募集資金超出項目投資計劃所需資金的部分，可作為補充流動資金或其他項目投資的后備資金。

第二十條公司使用募集資金收購對公司具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人的資產或股權的，應按照關聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。

第二十一條募集資金投資項目由總經(jīng)理負責組織實施。具體工作由相關部門負責執(zhí)行。

第二十二條在項目投資過程中，項目實施部門負責實施計劃的制定、質量的控制、項目的實施組織、工程進度跟蹤、建立項目管理檔案等。

第二十三條財務負責人負責對募集資金使用情況進行監(jiān)督和管理。財務部負責資金調度和安排，對涉及募集資金運用活動應當設專人建立有關會計記錄和臺帳管理。

第二十四條項目完成后，由公司項目管理部門、項目實施單位、財務部門、審計單位及公司外聘機構進行竣工驗收。竣工驗收后，項目管理部門或項目實施單位應及時編制項目評估報告，財務部牽頭組織工程決算和項目效益評價，并將評估報告、決算報告及效益評價報告及時提交董事會。

第二十五條若因國家有關政策、市場環(huán)境、相關技術及合作方情形等因素發(fā)生重大變化，發(fā)生需要終止項目實施、投資超預算、進度延期等情況，有關部門應及時向總經(jīng)理、董事會報告。需要終止項目實施、投資超預算20%以上的應向股東大會報告。經(jīng)股東大會批準后，項目終止實施、增加投資方能執(zhí)行。

第二十六條項目交付使用后，項目使用單位須作好運行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、建立臺帳、報表制度，財務部應定期提交項目投資評價報告。

第二十七條財務部須按定期報告有關規(guī)定向董事會提交募集資金運用情況的總結報告及已投運項目的效益核算情況。

第二十八條項目管理部門及項目實施單位應對以下情況作出詳細的書面解釋并及時報告總經(jīng)理，抄送董事會秘書:。

一、項目實際進度達不到計劃進度且無法按期完成;。

二、項目所需的實際投資金額超出預算;。

三、項目工程質量不符合要求;。

四、項目實際效益達不到估算或預測效益。

如果差異較大的，總經(jīng)理應當及時報告董事會。

第二十九條總經(jīng)理應當定期召開辦公會議，聽取和檢查募集資金使用情況。

第三十條總經(jīng)理應當定期以書面形式向董事會專項報告募集資金使用情況，并抄報公司監(jiān)事會。

第三十一條公司審計委員會有權對募集資金使用情況進行檢查可以聘請具有證券業(yè)務資格的會計師事務所對募集資金使用情況進行專項審計。

第三十二條公司監(jiān)事會有權對募集資金使用情況進行監(jiān)督。

第三十三條本辦法由公司財務部負責制定、修改和解釋。

第三十四條本辦法未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)及本公司章程的有關規(guī)定執(zhí)行。

募集資金倡議書篇二

為了進一步規(guī)范上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告[20xx]44號)的有關規(guī)定，上海證券交易所(以下簡稱“本所”)對《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》進行了修訂。下文是關于最新的募集資金管理辦法，僅供參考!

第一章總則。

第一條為了規(guī)范本所上市公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》、《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金系指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉換公司債券等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實施股權激勵計劃募集的資金。

第三條上市公司董事會應建立募集資金存儲、使用和管理的內部控制制度，對募集資金存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內容進行明確規(guī)定。

上市公司應當將募集資金存儲、使用和管理的內部控制制度及時報本所備案并在本所網(wǎng)站上披露。

第四條上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

第五條上市公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用上市公司募集資金，不得利用上市公司募集資金及募集資金投資項目(以下簡稱“募投項目”)獲取不正當利益。

第六條保薦機構應當按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及本辦法對上市公司募集資金的管理和使用履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作。

第七條上市公司募集資金應當存放于經(jīng)董事會批準設立的專項賬戶(以下簡稱“募集資金專戶”)集中管理。

募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。

第八條上市公司應當在募集資金到賬后一個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應當包括以下內容：

(二)商業(yè)銀行應當每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保薦機構;。

(四)保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料;。

(五)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構的違約責任。

上市公司應當在上述協(xié)議簽訂后2個交易日內報告本所備案并公告。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應當自協(xié)議終止之日起兩周內與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個交易日內報告本所備案并公告。

第九條保薦機構發(fā)現(xiàn)上市公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的，應當在知悉有關事實后及時向本所書面報告。

第十條上市公司使用募集資金應當遵循如下要求：

(四)募投項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應當對該募投項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調整后的募投項目(如有)：

1、募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化;。

2、募投項目擱置時間超過1年;。

3、超過募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到相關計劃金額50%;。

4、募投項目出現(xiàn)其他異常情形。

第十一條上市公司募集資金原則上應當用于主營業(yè)務。上市公司使用募集資金不得有如下行為：

(二)通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途;。

第十二條上市公司以自籌資金預先投入募投項目的，可以在募集資金到賬后6個月內，以募集資金置換自籌資金。

置換事項應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，會計師事務所出具鑒證報告，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內報告本所并公告。

第十三條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產品須符合以下條件：

(一)安全性高，滿足保本要求，產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾;。

(二)流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

投資產品不得質押，產品專用結算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產品專用結算賬戶的，上市公司應當在2個交易日內報本所備案并公告。

第十四條使用閑置募集資金投資產品的，應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內公告下列內容：

(四)投資產品的收益分配方式、投資范圍及安全性;。

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。

第十五條上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當符合如下要求：

(一)不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進行;。

(三)單次補充流動資金時間不得超過12個月;。

(四)已歸還已到期的前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)。

上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內報告本所并公告。

補充流動資金到期日之前，上市公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內報告本所并公告。

第十六條上市公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分(以下簡稱“超募資金”)，可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款，但每12個月內累計使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應當承諾在補充流動資金后的12個月內不進行高風險投資以及為他人提供財務資助。

第十七條超募資金用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的，應當經(jīng)上市公司董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內報告本所并公告下列內容：

(三)使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款的必要性和詳細計劃;。

(四)在補充流動資金后的12個月內不進行高風險投資以及為他人提供財務資助的承諾;。

(五)使用超募資金永久補充流動資金或者歸還銀行貸款對公司的影響;。

(六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。

第十八條上市公司將超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產等)的，應當投資于主營業(yè)務，并比照適用本辦法第二十一條至第二十四條的相關規(guī)定，科學、審慎地進行投資項目的可行性分析，及時履行信息披露義務。

第十九條單個募投項目完成后，上市公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項目的，應當經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應在董事會會議后2個交易日內報告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于100萬或者低于該項目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應在年度報告中披露。

上市公司單個募投項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項目(包括補充流動資金)的，應當參照變更募投項目履行相應程序及披露義務。

第二十條募投項目全部完成后，節(jié)余募集資金(包括利息收入)在募集資金凈額10%以上的，上市公司應當經(jīng)董事會和股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用節(jié)余募集資金。上市公司應在董事會會議后2個交易日內報告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于募集資金凈額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過，且獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可使用。上市公司應在董事會會議后2個交易日內報告本所并公告。

節(jié)余募集資金(包括利息收入)低于500萬或者低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應在最近一期定期報告中披露。

說明書。

或者募集說明書所列用途使用。上市公司募投項目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)獨立董事、保薦機構、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可變更。

上市公司僅變更募投項目實施地點的，可以免于履行前款程序，但應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內報告本所并公告改變原因及保薦機構的意見。

第二十二條變更后的募投項目應投資于主營業(yè)務。

上市公司應當科學、審慎地進行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

第二十三條上市公司擬變更募投項目的，應當在提交董事會審議后2個交易日內報告本所并公告以下內容：

(一)原募投項目基本情況及變更的具體原因;。

(二)新募投項目的基本情況、可行性分析和風險提示;。

(三)新募投項目的投資計劃;。

(四)新募投項目已經(jīng)取得或者尚待有關部門審批的說明(如適用);。

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募投項目的意見;。

(六)變更募投項目尚需提交股東大會審議的說明;。

(七)本所要求的其他內容。

新募投項目涉及關聯(lián)交易、購買資產、對外投資的，還應當參照相關規(guī)則的規(guī)定進行披露。

第二十四條上市公司變更募投項目用于收購控股股東或者實際控制人資產(包括權益)的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯(lián)交易。

第二十五條上市公司擬將募投項目對外轉讓或者置換的(募投項目在上市公司實施重大資產重組中已全部對外轉讓或者置換的除外)，應當在提交董事會審議后2個交易日內報告本所并公告以下內容：

(一)對外轉讓或者置換募投項目的具體原因;。

(二)已使用募集資金投資該項目的金額;。

(三)該項目完工程度和實現(xiàn)效益;。

(四)換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示(如適用);。

(五)轉讓或者置換的定價依據(jù)及相關收益;。

(六)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對轉讓或者置換募投項目的意見;。

(七)轉讓或者置換募投項目尚需提交股東大會審議的說明;。

(八)本所要求的其他內容。

上市公司應充分關注轉讓價款收取和使用情況、換入資產的權屬變更情況及換入資產的持續(xù)運行情況，并履行必要的信息披露義務。

第二十七條上市公司董事會應當每半年度全面核查募投項目的進展情況，對募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》(以下簡稱“《募集資金專項報告》”)。

募投項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，上市公司應當在《募集資金專項報告》中解釋具體原因。當期存在使用閑置募集資金投資產品情況的，上市公司應當在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產品名稱、期限等信息。

《募集資金專項報告》應經(jīng)董事會和監(jiān)事會審議通過，并應當在提交董事會審議后2個交易日內報告本所并公告。年度審計時，上市公司應當聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露。

第二十八條獨立董事、董事會審計委員會及監(jiān)事會應當持續(xù)關注募集資金實際管理與使用情況。二分之一以上的獨立董事、董事會審計委員會或者監(jiān)事會可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。上市公司應當予以積極配合，并承擔必要的費用。

董事會應當在收到前款規(guī)定的鑒證報告后2個交易日內向本所報告并公告。如鑒證報告認為上市公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會還應當公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。

第二十九條保薦機構應當至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調查。

每個會計年度結束后，保薦機構應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告，并于上市公司披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露。核查報告應當包括以下內容：

(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況;。

(二)募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異;。

(三)用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況(如適用);。

(四)閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用);。

(五)超募資金的使用情況(如適用);。

(六)募集資金投向變更的情況(如適用);。

(八)本所要求的其他內容。

每個會計年度結束后，上市公司董事會應在《募集資金專項報告》中披露保薦機構專項核查報告和會計師事務所鑒證報告的結論性意見。

第六章附則。

第三十條募投項目通過上市公司的子公司或者上市公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。

第三十一條上市公司及其控股股東和實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機構、會計師事務所違反本辦法的，本所依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，視情節(jié)輕重給予懲戒。情節(jié)嚴重的，本所將報中國證監(jiān)會查處。

第三十二條本辦法所稱“以上”含本數(shù)，“低于”不含本數(shù)。

第三十三條本辦法由本所負責解釋。

第三十四條本辦法自發(fā)布之日起施行。本所《上市公司日常信息披露工作備忘錄第七號上市公司超募資金的使用與管理》同時廢止。

為了進一步規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)上市公司募集資金的管理和使用行為，提高募集資金使用效率，保護投資者的合法權益，本所對《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》(以下簡稱“《規(guī)定》”)進行了修訂，并擬定了《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(20xx年修訂)》(以下簡稱“《辦法》”)?，F(xiàn)將相關修訂情況說明如下：

一、《規(guī)定》修訂的背景和目的。

本所現(xiàn)行《規(guī)定》系根據(jù)中國證監(jiān)會《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》(證監(jiān)公司字〔20xx〕25號)等有關規(guī)定制定，并于20xx年6月對外發(fā)布實施。本次對《規(guī)定》進行修訂，主要基于以下兩方面的考慮：

一是與中國證監(jiān)會有關募集資金管理和使用的新規(guī)定保持一致。20xx年12月，中國證監(jiān)會公布了《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會公告[20xx]44號，以下簡稱“《監(jiān)管指引2號》”)，并自公布之日起施行?！侗O(jiān)管指引2號》對上市公司募集資金管理和使用提出了新的監(jiān)管要求，并廢止了《關于進一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》。因此，有必要對現(xiàn)行《規(guī)定》進行相應修訂，以與《監(jiān)管指引2號》保持一致。

二是增加有關超募集資金管理和使用的規(guī)定。針對上市公司超募資金管理和使用中存在的問題，本所于20xx年10月專門發(fā)布《關于上市公司超募資金使用與管理有關問題的通知》進行規(guī)范。20xx年8月，在該通知的基礎上，本所對外發(fā)布《日常信息披露工作備忘錄第七號上市公司超募資金的使用與管理》(以下簡稱“《超募資金備忘錄》”)，對超募資金的管理和使用進一步作出規(guī)定。為方便上市公司使用和執(zhí)行，本次修訂將《超募資金備忘錄》的內容歸并到《辦法》中，并與《監(jiān)管指引2號》的有關規(guī)定保持一致。

二、《規(guī)定》修訂的主要內容。

根據(jù)《監(jiān)管指引2號》對上市公司募集資金管理和使用提出的新監(jiān)管要求，本次修訂的具體內容如下：

(一)進一步放寬閑置募集資金的管理和使用，提高募集資金的使用效率。

1.放寬閑置募集資金的使用用途?，F(xiàn)行《規(guī)定》只允許暫時閑置募集資金用于暫時補充流動資金，其他使用方式則需按變更募集資金用途履行相關程序。為了拓寬閑置募集資金的投資渠道，提高閑置募集資金的使用效率，修訂后的《辦法》除了允許暫時閑置募集資金用于暫時補充流動資金外，還允許對暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資符合安全性高、流動性好等相關要求的產品，并就此規(guī)定了相應的決策程序和信息披露要求。

2.簡化閑置募集資金暫時補充流動資金的程序。按照現(xiàn)行《規(guī)定》，上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，單次金額不得超過募集資金凈額的50%，超過本次募集資金金額10%以上時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。本次修訂，取消了上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的金額限制，且簡化了上市公司內部決策程序，不論金額大小，均只需經(jīng)上市公司董事會審議通過，并由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表意見即可，無需提交股東大會審議。

3.延長閑置募集資金暫時補充流動資金的期限。現(xiàn)行《規(guī)定》要求，上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，單次期限不得超過6個月。修訂后的《辦法》將上述期限從6個月延長至12個月。

(二)進一步規(guī)范超募資金的管理和使用。

《超募資金備忘錄》未限定每12個月使用超募資金永久補充流動資金和歸還銀行貸款的金額。修訂后的《辦法》，在歸并《超募資金備忘錄》相關內容的基礎上，根據(jù)《監(jiān)管指引2號》的規(guī)定，對超募資金的管理和使用作了進一步規(guī)范，主要增加了以下內容：(1)上市公司超募資金可用于永久補充流動資金或歸還銀行貸款，但每12個月累計使用金額不得超過超募資金總額的30%，且應當承諾在補充流動資金后的12個月內不進行高風險投資以及為他人提供財務資助;(2)超募資金用于永久補充流動資金或歸還銀行貸款的，應當經(jīng)上市公司董事會、股東大會審議通過，并為股東提供網(wǎng)絡投票表決方式，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。上市公司應當在董事會會議后2個交易日內報告本所并公告。

(三)其他相關條款的修訂。

1.延長募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的簽訂期限?，F(xiàn)行《規(guī)定》要求，上市公司應當在募集資金到賬后兩周內與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。本次修訂將簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的期限從兩周延長至一個月。

2.明確募集資金置換的期限?，F(xiàn)行《規(guī)定》對上市公司擬以募集資金置換預先投入的自籌資金的相關事項進行了規(guī)定，但未明確可以進行置換的具體期限。本次修訂明確了上市公司可以在募集資金到賬后6個月內，以募集資金置換自籌資金。

3.進一步明確年度募集資金存放與使用情況的披露要求?，F(xiàn)行《規(guī)定》僅要求保薦人對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。本次修訂增加了會計師事務所鑒證要求及《募集資金專項報告》的相關披露內容，即年度審計時，上市公司應聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告，并于披露年度報告時向本所提交，同時在本所網(wǎng)站披露;如當期存在使用閑置募集資金投資產品情況的，上市公司應當在《募集資金專項報告》中披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產品名稱、期限等信息。

募集資金倡議書篇三

1.目的:為了管好用好募集資金,保證資金的安全和按規(guī)定用途使用,根據(jù)國家和公司的有關規(guī)定制定本辦法。

2.適用范圍:本規(guī)定適用于公司。

3.1必須按公司募集項目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實際用途有變更,必須事先按國家規(guī)定程序報批,經(jīng)董事會、股東大會通過,報政府有關部門和證監(jiān)會審查批準。否則,不能變更募集資金用途。

3.2募集資金應在項目規(guī)定的額度和時間內使用。每個募集資金項目在實施前,都要拿出詳細的實施方案,規(guī)定項目所應達到的目標、總投資和完成時間。財務部按經(jīng)批準的實施方案、合同和工作進度撥付資金。

3.3募集資金用于收購資產或權益時,應聘請有證券資格的中介機構對被收購資產或權益進行評估和審計。董事會應按規(guī)定及時向社會公告。

3.4募集資金用于技改或新建工程的項目,應組建專門的工程管理班子。工程管理班子負責工程進度和質量管理,確保工程質量并如期完成。重大項目的施工應實行對外招標,在保證質量的前提下,盡可能地節(jié)約資金,力爭用較少的投入達到更好的效果。

3.5.5按有關規(guī)定及時批露募集資金使用情況、項目工作進度和項目投產后產生的效益等情況。

4.附則:。

4.1本制度由公司財務部負責解釋。

4.2本制度施行后,凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

4.3本制度經(jīng)批準后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。

募集資金倡議書篇四

第一條為規(guī)范上市公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所(以下簡稱本所)主板上市公司。

第三條本辦法所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、權證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產的，按照本辦法第六章執(zhí)行。

第四條上市公司董事應當負責建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應當對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內容進行明確規(guī)定。

第五條募集資金投資項目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。

第六條保薦機構在持續(xù)督導期間對上市公司募集資金管理負有保薦責任，保薦機構和保薦代表人應當按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本辦法的相關規(guī)定履行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。

第七條上市公司應當審慎選擇商業(yè)銀行并開設募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，募集資金應當存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應當在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。

第八條上市公司應當在募集資金到位后一個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應當包括以下內容：

(一)募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額和期限；

(三)上市公司應當每月向商業(yè)銀行獲取銀行對賬單，并抄送保薦機構；

(四)保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

(五)保薦機構每季度對上市公司現(xiàn)場調查時應當同時檢查募集資金專戶存儲情況；

(八)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構的權利和義務；

(九)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構的違約責任。

上市公司應當在上述協(xié)議簽訂后及時報本所備案并公告協(xié)議主要內容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應當自協(xié)議終止之日起一個月內與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報本所備案后公告。

第九條上市公司應當按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，上市公司應當及時報告本所并公告。

第十條除金融類企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

上市公司不得將募集資金用于質押、委托貸款或進行其他變相改變募集資金用途的投資。

第十一條上市公司應當對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權限和程序作出具體規(guī)定。

上市公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。

第十二條上市公司應當在每個會計年度結束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。

募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，上市公司應當調整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十三條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調整后的募集資金投資計劃：

(一)募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

(四)其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。

第十四條上市公司決定終止原募集資金投資項目的，應當盡快科學、審慎地選擇新的投資項目。

第十五條上市公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應當經(jīng)會計師事務所專項審計、保薦機構發(fā)表明確同意意見，并經(jīng)上市公司董事會審議通過后方可實施。發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的除外。

第十六條上市公司可以用閑置募集資金用于補充流動資金，但應當符合以下條件：

(一)不得變相改變募集資金用途；

(三)單次補充流動資金時間不得超過6個月；

(四)獨立董事及保薦機構須單獨出具明確同意的意見。

閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務相關的生產經(jīng)營使用，不得直接或間接用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易。

第十七條上市公司用閑置募集資金補充流動資金事項，應當經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內報告本所并公告以下內容：

(一)本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；

(三)閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

(五)獨立董事、保薦機構出具的意見；

(六)本所要求的其他內容。

超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。

補充流動資金到期后，上市公司應當在2個交易日內報告本所并公告。

第十八條上市公司存在以下情形的，視為募集資金投向變更：

(一)取消原募集資金項目，實施新項目；

(五)實際投資金額與計劃投資金額的差額超過計劃金額的30%；

(六)本所認定為募集資金投向變更的其他情形。

第十九條上市公司應當經(jīng)董事會審議、股東大會批準后方可變更募集資金投向。上市公司變更后的募集資金投向原則上應當投資于主營業(yè)務。

第二十條上市公司董事會應當審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

第二十一條上市公司擬變更募集資金投向的，應當在提交董事會審議后2個交易日內報告本所并公告以下內容：

(一)原項目基本情況及變更的具體原因；

(二)新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟效益分析和風險提示；

(三)新項目的投資計劃；

(四)新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明(如適用)；

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募集資金投向的意見；

(六)變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；

(七)本所要求的其他內容。

第二十二條上市公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎上，慎重考慮合資的必要性，并且上市公司應當建立有效的控制制度。

第二十三條上市公司變更募集資金投向用于收購控股股東或實際控制人資產(包括權益)的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯(lián)交易。

上市公司應當披露與控股股東或實際控制人進行交易的原因、關聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關問題的解決措施。

第二十四條上市公司會計部門應當對募集資金的使用情況設立臺賬，具體反映募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。上市公司內部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向審計委員會報告檢查結果。

審計委員會認為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應當及時向董事會報告。董事會應當在收到報告后2個交易日內向本所報告并公告。公告內容包括募集資金管理存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第二十五條上市公司董事會應當對年度募集資金的存放與使用情況包括閑置募集資金補充流動資金的情況和效果出具專項說明，并聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行專項審核，出具專項審核報告，專項審核報告應當在年度報告中披露。

專項審核報告中應當對年度募集資金實際存放、使用情況與董事會的專項說明內容是否相符出具明確的審核意見。如果會計師事務所出具的審核意見為“基本不相符”或“完全不相符”的，上市公司董事會應當說明差異原因及整改措施并在年度報告中披露。

第二十六條獨立董事應當關注募集資金實際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務所對募集資金使用情況進行專項審計。上市公司應當全力配合專項審計工作，并承擔必要的審計費用。

第二十七條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產的，應當確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產的所有權轉移手續(xù)，公司聘請的律師事務所應該就資產轉移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。

第二十八條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產或募集資金用于收購資產的，相關當事人應當嚴格遵守和履行涉及收購資產的相關承諾，包括但不限于實現(xiàn)該項資產的盈利預測以及募集資產后上市公司的盈利預測。

第二十九條上市公司擬出售上述資產的，應當符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關規(guī)定，此外，董事會應當充分說明出售的原因以及對上市公司的影響，獨立董事及監(jiān)事會應當就該事項發(fā)表明確表示同意的意見。

第三十條上市公司董事會應當在年度報告中說明報告期內涉及上述收購資產的相關承諾事項的履行情況。

若上市公司該項資產的利潤實現(xiàn)數(shù)低于盈利預測的百分之十，應當在年度報告中披露未達到盈利預測的原因，同時上市公司董事會、監(jiān)事會、獨立董事及出具盈利預測審核報告的會計師事務所應當就該事項作出專項說明；若上市公司該項資產的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測的百分之八十，除因不可抗力外，上市公司法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師、相關股東(該項資產的原所有人)應當在股東大會公開解釋、道歉并公告。

第三十一條上市公司、商業(yè)銀行不完全履行三方監(jiān)管協(xié)議的，保薦機構在知悉有關事實后應當及時向本所報告。

第三十二條保薦機構至少每個季度對上市公司募集資金的使用情況進行一次現(xiàn)場調查。保薦機構在調查中發(fā)現(xiàn)上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應當及時向本所報告。

第三十三條保薦機構及保薦代表人應當勤勉盡責，就上市公司擬以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金、以閑置募集資金補充流動資金及變更募集資金投向等事項進行盡職調查，并在上市公司董事會審議前明確發(fā)表意見。

第三十四條保薦機構及保薦代表人應當對第二十五條所述上市公司董事會的專項說明及會計師事務所出具的專項審核報告進行核查并出具核查意見，于上市公司披露年度報告同時向本所提交。核查意見應當包括以下內容：

(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況；

(二)募集資金項目的進展情況包括與募集資金投資計劃進度的差異；

(三)用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況(如適用)；

(四)閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)；

(五)募集資金投向變更的情況(如適用)；

(七)本所要求的其他內容。

如核查意見中明確表示上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應當與年度報告同時披露。

第三十五條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機構及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重給予其通報批評或者公開譴責的處分。

第三十六條本辦法由本所負責解釋。

第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

募集資金倡議書篇五

為了管好用好募集資金，保證資金的安全和按規(guī)定用途使用，根據(jù)國家和公司的有關規(guī)定制定本辦法。

本規(guī)定適用于公司。

3.1必須按公司募集項目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實際用途有變更，必須事先按國家規(guī)定程序報批，經(jīng)董事會、股東大會通過，報政府有關部門和證監(jiān)會審查批準。否則，不能變更募集資金用途。

3.2募集資金應在項目規(guī)定的額度和時間內使用。每個募集資金項目在實施前，都要拿出詳細的實施方案，規(guī)定項目所應達到的目標、總投資和完成時間。財務部按經(jīng)批準的實施方案、合同和工作進度撥付資金。

3.3募集資金用于收購資產或權益時，應聘請有證券資格的中介機構對被收購資產或權益進行評估和審計。董事會應按規(guī)定及時向社會公告。

3.4募集資金用于技改或新建工程的項目，應組建專門的工程管理班子。工程管理班子負責工程進度和質量管理，確保工程質量并如期完成。重大項目的施工應實行對外招標，在保證質量的前提下，盡可能地節(jié)約資金，力爭用較少的投入達到更好的效果。

3.5募集資金使用的日常管理:

3.5.5按有關規(guī)定及時批露募集資金使用情況、項目工作進度和項目投產后產生的效益等情況。

4.1本制度由公司財務部負責解釋。

4.2本制度施行后，凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

4.3本制度經(jīng)批準后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。

募集資金倡議書篇六

第一條為了規(guī)范無錫xx微電子股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》等法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和《無錫xx微電子股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)的規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱“募集資金”系指公司通過法律規(guī)定的向投資者募集并用于特定用途的資金，包括發(fā)行股票或公司債券募集的資金，但不包括公司實施股權激勵計劃募集的資金。

第三條公司控股股東、實際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金獲取不正當利益。

第四條公司董事會負責建立健全公司募集資金管理制度，并確保本制度的有效實施。

第五條公司募集資金應當存放于董事會確定的專項賬戶(以下簡稱“募集資金專戶”)，專項用于募投項目的支出。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。

第六條公司應當在發(fā)行股份認購結束后驗資前，與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議，并將三方監(jiān)管協(xié)議在股票發(fā)行備案材料中向全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)提交報備，在有效期屆滿前因主辦券商或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起兩周內與相關當事人簽訂新的協(xié)議。

第七條募集資金到賬后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由會計師事務所出具驗資報告。公司應將募集資金及時、完整地存放在募集資金專戶內。

第八條公司在取得全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)出具的股份登記函之前，不得使用本次股票發(fā)行募集的資金。

第九條募集資金應當用于公司主營業(yè)務及相關業(yè)務領域。公司應當嚴格按照發(fā)行文件中承諾的募集資金用途使用募集資金，實行專款專用。

第十條募集資金不得用于持有交易性金融資產和可供出售的金融資產或借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主營業(yè)務的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉換公司債券等的交易;不得通過質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途。

第十一條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人或其關聯(lián)方占用或挪用，并采取有效措施避免控股股東、實際控制人或其關聯(lián)方利用募集資金投資項目獲取不正當利益。

第十二條在募集資金使用過程中，在不影響項目建設的前提下，經(jīng)公司董事會決策并披露后，公司可以將暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，其投資的產品須符合以下條件：

(一)安全性高，滿足保本要求，產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾;。

(二)流動性好。

(三)投資產品的期限不得超過12個月。

投資產品不得質押，產品專用結算賬戶(如適用)不得存放非募集資金或者用作其他用途。

第十三條使用閑置募集資金投資產品的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會會議后2個工作日公告下列內容：

(一)本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及用途等;。

(三)投資產品的收益分配方式、投資范圍及安全性;。

(四)監(jiān)事會出具的意見。

第十四條公司閑置募集資金暫時用于補充流動資金的，應當經(jīng)董事會審議通過并披露，且應當符合以下條件：

(三)單次補充流動資金時間不得超過十二個月。

閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務相關的生產經(jīng)營使用，不得直接或者間接安排用于新股配售、申購或者用于股票及其衍生品種、可轉債公司債券等的交易。

第十五條在募集資金到位前，公司將根據(jù)募集資金投資項目實施進度的實際情況通過自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關法規(guī)規(guī)定的程序予以置換。若本次募集資金凈額低于上述項目擬投入募集金額，不足部分公司自籌解決。在不改變本次募投項目的前提下，公司董事會可根據(jù)項目的實際需求，對上述項目的募集資金投入順序和金額進行適當調整。以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的，應當經(jīng)公司董事會審議通過、監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施。

第十六條公司募集資金應當按照發(fā)行文件所列用途使用。公司募集資金用途發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會、股東大會審議通過，且經(jīng)監(jiān)事會發(fā)表明確同意意見后方可變更。

第十七條公司擬變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后2個交易日內公告以下內容：

(一)原募集資金用途及變更的具體原因;。

(三)監(jiān)事會對變更募集資金用途的意見。

第十八條公司財務部應建立募集資金管理和使用臺帳，詳細記錄募集資金存放開戶行、賬號、存放金額、使用項目、逐筆使用情況及其相應金額、使用日期、對應的會計憑證號、對應合同、批準程序等事項。

第十九條監(jiān)事會應當持續(xù)關注募集資金實際管理與使用情況。監(jiān)事會可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應當予以積極配合，并承擔必要的費用。

第六章附則。

第二十條本制度的制定和修改由公司董事會負責，報經(jīng)公司股東大會審議并批準后方才有效。

第二十一條本制度如與國家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程相抵觸的，執(zhí)行國家法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。

第二十二條本制度未盡事宜按照國家有關法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條本制度由股東大會授權董事會負責解釋。

募集資金倡議書篇七

第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產達效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“上市規(guī)則”)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“規(guī)范指引”）等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結合公司的實際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條本制度是公司對募集資金使用和管理的基本行為準則。如募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第四條募集資金只能用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資項目。公司變更募集資金用途必須經(jīng)過股東大會批準，并履行信息披露義務和其他相關法律義務。

第五條公司董事會負責制定募集資金的詳細使用計劃，組織募集資金投資項目的具體實施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。公司董事會應按規(guī)定披露募集資金投向及使用情況、使用效果，充分保障投資者的知情權。

公司董事會、監(jiān)事會、獨立董事應勤勉盡責，切實履行募集資金使用的監(jiān)督職責，及時披露募集資金的使用情況，確保募集資金使用規(guī)范、公開和透明。

第六條公司應根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在年度審計的同時聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。

第七條未按規(guī)定使用募集資金或擅自變更募集資金用途而未履行法定批股份有限公司募集資金管理制度準程序，致使公司遭受損失的，相關責任人應根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔包括但不限于民事賠償在內的法律責任。

第八條募集資金到位后，公司應及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告。募集資金的存放應堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則。

控制的其他企業(yè)設置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)，如公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應事先征得深圳證券交易所同意。公司存在兩次以上融資的，應獨立設置募集資金專戶。

第十條公司對募集資金實行專戶存儲制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時賬戶）；公司亦不得將生產經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用賬戶。公司開設多個募集資金專用銀行賬戶的，必須以同一募集資金運用項目的資金在同一專用賬戶存儲的原則進行安排。

第十一條公司應當在募集資金到位后一個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內容：

（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶中；

（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構；

（五）保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機構的權利、義務和違約責任。

（七）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情股份有限公司募集資金管理制度況，以及存在未配合保薦機構查詢與調查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

公司應當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起1個月內與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。

第十二條公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時公告。

第十三條公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

公司不得將募集資金用于質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

第十四條募集資金支出必須嚴格遵守公司有關資金管理的制度以及本制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。每一筆募集資金的支出均需公司有關職能部門提出資金使用申請，按照資金使用審批權限，由財務部門審核，并由相關權限履行決策程序進行審批后財務部門執(zhí)行。

公司在進行項目投資時，資金使用必須嚴格按照資金使用計劃進行，資金支出應當遵守公司財務管理制度履行資金使用審批手續(xù)。計劃投資項目申請支用資金，承建項目的分子公司必須按月編報用款計劃，經(jīng)財務總監(jiān)審批后由財務部辦理撥款手續(xù)。對申領撥回的資金，承建項目的分子公司必須嚴格按照?？顚Ｓ玫脑瓌t使用。

第十五條公司應采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。募集資金投資項目涉及關聯(lián)交易事項的，在審議該事項時還需履行關聯(lián)方回避表決程序、獨立董事意見程序。

第十六條募集資金投資項目應按公司董事會承諾的計劃進度組織實施，資金使用部門要編制具體工作進度計劃，保證各項工作能按計劃進度完成，并定股份有限公司募集資金管理制度期向財務部門和項目負責部門報送具體工作進度計劃和實際完成進度情況。

對于確因不可預見的客觀因素影響，導致募集資金投資項目不能按承諾的預期計劃進度完成時，必須公開披露實際情況并詳細說明原因。

第十七條公司應當在每個會計年度結束后全面核查募投項目的進展情況。募集資金運用項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調整募集資金投資計劃，并在募集資金年度存放與使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調整后預計分年度投資計劃以及投資計劃變更的原因等。

第十八條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情況之一的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行檢查，決定是否繼續(xù)實施該項目。

（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

（二）募集資金投資項目擱置的時間超過一年；

（四）其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情況。

公司應當在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調整后的募集資金投資計劃（如有）。

第十九條公司決定終止原募集資金投資項目的，應當盡快、科學地選擇新的投資項目。

第二十條公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應當經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施。置換時間距募集資金到賬時間不得超過六個月。

公司在發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當在置換實施前對外公告。

第二十一條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應當符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金時間不得超過六個月；

（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；

（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)；

（六）過去十二月內未進行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風險投資；

（八）保薦機構、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。

第二十二條公司用閑置募集資金補充流動資金，應當經(jīng)公司董事會審議通過，并在二個交易日內公告下列內容：

（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見；

補充流動資金到期日之前，公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個交易日內公告。

公司擬以超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補充流動資金的，還須經(jīng)股東大會審議批準，并通過網(wǎng)絡投票等方式為中小股東參加股東大會提供便利。

第二十三條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項目，實施新項目；

（二）變更募集資金投資項目實施主體；

（四）本所認定為募集資金用途變更的其他情形。

第二十四條公司變更后的募集資金用途原則上應當投資于主營業(yè)務。公股份有限公司募集資金管理制度司應當在董事會和股東大會審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。

第二十五條公司董事會應當審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，能夠有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

第二十六條公司擬變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后兩個交易日內公告如下內容：

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募集資金投資用途的意見；

（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；

如新項目涉及關聯(lián)交易、購買資產、對外投資的，還應當比照相關規(guī)則的規(guī)定進行披露。

第二十七條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。

第二十八條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或實際控制人資產（包括權益）的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯(lián)交易。公司應當披露與控股股東或實際控制人進行交易的原因、關聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關聯(lián)交易對公司的影響以及相關問題的解決措施。

第二十九條公司擬對外轉讓或置換募集資金投資項目的（募集資金投資項目對外轉讓或置換作為重大資產重組方案組成部分的情況除外），應當在董事會審議通過后二個交易日內公告下列內容并提交股東大會審議：

（一）對外轉讓或置換募集資金投資項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；

（五）轉讓或置換的定價依據(jù)及相關收益；股份有限公司募集資金管理制度；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對轉讓或置換募集資金投資項目的意見；

（七）本所要求的其他內容。

公司應當充分關注轉讓價款收取和使用情況、換入資產的權屬變更情況及換入資產的持續(xù)運行情況。

第三十條公司改變募集資金運用項目實施地點的，應當經(jīng)過公司董事會審議通過，并在二個交易日內公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響及保薦機構的意見。

第三十一條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應當在年度報告中披露。

公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應當按照變更募集資金用途的相應程序及披露義務。

第三十二條全部募集資金投資項目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應當符合下列條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦機構發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應當在年度報告中披露。

第三十三條公司會計部門應當對募集資金的使用情況設立臺賬，詳細記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。

公司內部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向公司審計委員會報告檢查結果。

審計委員會認為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風險或內部審計部股份有限公司募集資金管理制度門沒有按照前款規(guī)定提交檢查結果報告的，應當及時向董事會報告。董事會應當在收到報告后二個交易日內向深圳證券交易所報告并公告。

第三十四條公司當年存在募集資金運用的，董事會應當對年度募集資金的存放與使用情況出具專項報告，并聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。

會計師事務所應當對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照本制度及相關格式指引編制以及是否如實反映了年度募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結論。

鑒證結論為“保留結論”、“否定結論”或“無法提出結論”的，董事會應當就鑒證報告中會計師事務所提出該結論的理由進行分析、提出整改措施并在年度報告中披露。保薦機構應當在鑒證報告披露后的10個交易日內對年度募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應當認真分析會計師事務所提出上述鑒證結論的原因，并提出明確的核查意見。公司應當在收到核查報告后二個交易日內向深圳證券交易所報告并公告。

第三十五條獨立董事應關注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務所對募集資金使用情況出具鑒證報告，公司應當全力配合，并承擔必要的費用。

第三十六條公司監(jiān)事會有權對募集資金使用情況進行監(jiān)督，對違法使用募集資金的情況有權予以制止。

第六章附則。

第三十七條本制度未作規(guī)定的，適用有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定和《公司章程》的規(guī)定。本制度與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》相抵觸時，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》為準。

第三十八條本制度經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，其修改亦同。

第三十九條本制度由公司董事會負責解釋。

募集資金倡議書篇八

第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定和要求，結合公司的實際情況，特制訂本制度。

第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條公司應當審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。

公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在審計的同時聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。

第四條公司董事會應當負責建立健全公司募集資金管理和使用制度，并確保該制度的有效實施。

第五條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第六條公司應當審慎選擇商業(yè)銀行并開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應當存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應當在同一專戶存儲。

第七條公司應當在募集資金到位后一個月內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內容：

（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶中；

（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構；

（五）保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）保薦機構每季度對公司現(xiàn)場調查時應當同時檢查募集資金專戶存儲情況；

（八）公司、商業(yè)銀行、保薦機構的權利、義務和違約責任；

（九）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

公司應當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）備案并公告協(xié)議主要內容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起一個月內與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深交所備案后公告。

第八條公司應當按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時公告。

第九條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

公司不得將募集資金用于質押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

第十條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。

第十一條公司設立有關項目管理部門，項目管理部門根據(jù)項目進展情況制定募集資金使用計劃書。

(一)計劃書由項目管理部門根據(jù)募集資金投資項目的具體實施進度編制。

（二）募集資金使用計劃書編制完成后，報公司總工程師、總會計師簽字后報公司總經(jīng)理審批。

(三)募集資金使用時，必須嚴格依照公司財務管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關部門按照總經(jīng)理批準的募集資金使用計劃書的規(guī)定提出資金使用計劃，在董事會授權范圍內，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務部，由財務部審核后，逐級由項目負責人、總會計師及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權范圍的，應報董事會會議審批。

第十二條募集資金投資項目應按公司董事會會議承諾的計劃進度實施，用款部門要細化具體工作進度，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向董事會和財務部提供具體工作進度計劃。

第十三條公司應當在每個會計結束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過30%的，公司應當調整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金投資計劃、目前實際投資進度、調整后預計分投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十四條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調整后的募集資金投資計劃（如有）：

（一）募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十五條公司決定終止原募集資金投資項目的，應當盡快、科學地選擇新的投資項目。

第十六條公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的，可以在募集資金到賬后6個月內，以募集資金置換自籌資金。置換事項應當經(jīng)董事會審議通過，會計師事務所出具鑒證報告，且由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見并披露。

公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當在置換實施前對外公告。

第十七條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產品須符合以下條件：

（一）安全性高，滿足保本要求，產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

投資產品不得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產品專用結算賬戶的，公司應當及時報深交所備案并公告。

使用閑置募集資金投資產品的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。公司應當在董事會會議后2個交易日內公告下列內容：

（四）投資產品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。

第十八條公司可以用暫時閑置的募集資金用于補充流動資金。暫時補充流動資金，僅限于與主營業(yè)務相關的生產經(jīng)營使用，不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易，并應當符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；

（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的50%；

（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；

（六）不使用閑置募集資金進行證券投資；

（七）保薦機構、獨立董事、監(jiān)事會須單獨出具明確同意的意見。第十九條公司用閑置募集資金補充流動資金的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式。公司用閑置募集資金補充流動資金的，經(jīng)公司董事會審議通過后在二個交易日內公告下列內容：

（一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；

（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見；

（六）深交所要求的其他內容。

補充流動資金到期日之前，公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個交易日內公告。

第二十條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項目，實施新項目；

（二）變更募集資金投資項目實施主體；

（四）深交所認定為募集資金用途變更的其他情形。

第二十一條公司應當在董事會和股東大會審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。

第二十二條公司董事會應當審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

變更后的募集資金用途原則上應當投資于主營業(yè)務。

第二十三條公司擬變更募集資金用途的，應當在提交董事會審議后兩個交易日內報告深交所并公告以下內容：

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟效益分析和風險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募集資金用途的意見；

（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；

（七）深交所要求的其他內容。

第二十四條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。

第二十五條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或實際控制人資產（包括權益）的，應當確保在收購完成后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯(lián)交易。

公司應當披露與控股股東或實際控制人進行交易的原因、關聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關聯(lián)交易對公司的影響以及相關問題的解決措施。

第二十六條公司擬對外轉讓或置換最近三年內募集資金投資項目的（募集資金投資項目對外轉讓或置換作為重大資產重組方案組成部分的情況除外），應當在董事會審議通過后兩個交易日內公告下列內容并提交股東大會審議：

（一）對外轉讓或置換募集資金投資項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；

（五）轉讓或置換的定價依據(jù)及相關收益；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對轉讓或置換募集資金投資項目的意見；

（七）深交所要求的其他內容。

公司應當充分關注轉讓價款收取和使用情況、換入資產的權屬變更情況及換入資產的持續(xù)運行情況。

第二十七條公司改變募集資金投資項目實施地點的，應當經(jīng)董事會審議通過，并在兩個交易日內公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響以及保薦機構出具的意見。

第二十八條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應當在報告中披露。

公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應當按照第二十一條、第二十三條履行相應程序及披露義務。

第二十九條全部募集資金投資項目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應當符合下列條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦機構發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金金額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構發(fā)表明確同意的意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應當在報告中披露。第三十條公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分（以下簡稱“超募資金”）可用于永久補充流動資金和歸還銀行借款，每12個月內累計金額不得超過超募資金總額的30%。

超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行借款的，應當經(jīng)公司股東大會審議批準，并提供網(wǎng)絡投票表決方式，獨立董事、保薦機構應當發(fā)表明確同意意見并披露。公司應當承諾在補充流動資金后的12個月內不進行高風險投資以及為他人提供財務資助并披露。

第三十一條公司財務部門應當對募集資金的使用情況設立臺賬，詳細記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。

公司內部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次,并及時向審計委員會報告檢查結果。

審計委員會認為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風險或內部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結果報告的，應當及時向董事會報告。董事會在收到報告后兩個交易日內向深交所報告并公告。

第三十二條公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況。董事會應當每半全面核查募集資金投資項目的進展情況，出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》并披露。

募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當解釋具體原因。當期存在使用閑置募集資金投資產品情況的，公司應當披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產品名稱、期限等信息。

審計時，公司應聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。

會計師事務所應當對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》及相關格式指引編制以及是否如實反映了募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結論。

鑒證結論為“保留結論”、“否定結論”或“無法提出結論”的,公司董事會應當就鑒證報告中會計師事務所提出該結論的理由進行分析、提出整改措施并在報告中披露。保薦機構應當在鑒證報告披露后的十個交易日內對募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應當認真分析會計師事務所提出上述鑒證結論的原因，并提出明確的核查意見。公司應當在收到核查報告后兩個交易日內向深交所報告并公告。

第三十三條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產的，應當確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產的所有權轉移手續(xù)，公司聘請的律師事務所應當就資產轉移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。

第三十四條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產或募集資金用于收購資產的，相關當事人應當嚴格遵守和履行涉及收購資產的相關承諾，包括實現(xiàn)該項資產的盈利預測以及資產購入后公司的盈利預測等。

第三十五條獨立董事應當關注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應當積極配合，并承擔必要的費用。

第三十六條保薦機構應當至少每季度對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場核查。每個會計結束后，保薦機構應當對公司募集資金存放與使用情況出具專項核查報告并披露。

第三十七條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

第六章附則。

第三十八條對違反本制度規(guī)定，造成公司募集資金使用違規(guī)的相關責任人，公司將給予相關責任人批評、警告，直至解除其職務的處分。致使公司遭受損失的，相關責任人應承擔包括但不限于民事賠償在內的法律責任。

第三十九條本制度未盡事宜，按照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關規(guī)定執(zhí)行；本制度如與新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第四十條本制度由公司董事會負責解釋。

第四十一條本制度自公司股東大會審議通過之日起實施。

募集資金倡議書篇九

鴻博股份有限公司。

第一章。

總

則

第一條。

為進一步加強對公司公開募集資金行為的管理，規(guī)范公司對募集資金的使用，切實保護投資者利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，特制定本辦法。

第二條。

本辦法所指的募集資金系指，公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券、公司債券、權證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條。

公司應當提高科學決策水平和管理能力，嚴格依照有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，對募集資金投資項目的可行性進行科學分析、審慎決策，著力提高公司盈利能力。

第四條。

公司董事會負責建立健全公司募集資金使用管理辦法，并確保本辦法的有效實施。

公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當勤勉盡責，督促上市公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護上市公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

募集資金投資項目通過公司的控股子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應當確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本辦法。

第五條。

保薦機構及其保薦代表人在持續(xù)督導期間應當對公司募集資金管理事項履行保薦職責，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本辦法的規(guī)定進行公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

第二章。

第六條。

募集資金到位后，公司應當及時聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務所進行驗資。

公司募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶（以下簡稱“專戶”）集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其他用途。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應當獨立設置募集資金專戶。

公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應當事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得深圳證券交易所同意。

第七條。

公司應當在募集資金到賬后1個月以內與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應當包括以下內容：

（一）公司應當將募集資金集中存放于專戶；

（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構；

（五）保薦機構可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機構的權利、義務和違約責任。

公司應當在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內容。

公司通過控股子公司實施募投項目的，應由公司、實施募投項目的控股子公司、商業(yè)銀行和保薦機構共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應當視為共同一方。

上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應當自協(xié)議終止之日起1個月以內與相關當事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

證券交易所備案后公告。

第八條。

公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦機構出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構查詢與調查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

第九條。

公司怠于履行督促義務或阻撓商業(yè)銀行履行協(xié)議的，保薦機構在知悉有關事實后應當及時向深圳證券交易所報告。

第三章。

第十條。

公司應當按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應當及時報告深圳證券交易所并公告。

第十一條。

公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。

公司不得將募集資金通過質押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途。

第十二條公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當利益。

第十三條公司對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權限和程序規(guī)定如下：

（一）募集資金使用的依據(jù)是募集資金使用計劃書；

（三）公司總經(jīng)理負責按照經(jīng)董事會審議批準的募集資金使用計劃書組織實施。使用募集資金時，由具體使用部門（單位）填寫申請表，經(jīng)總經(jīng)理和財務總監(jiān)會簽后，由公司財務部負責執(zhí)行。

第十四條公司應當每半全面核查募集資金投資項目的進展情況。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應當解釋具體原因。募集資金投資項目實際使用募集資金與最近一次披露的投資計劃差異超過30%的，公司應當調整募集資金投資項目投資計劃，并在募集資金使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金投資計劃、目前實際投資進度、調整后預計分投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十五條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應當對該項目的可行性、預計收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目,并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調整后的募集資金投資計劃：

（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；

（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十六條公司決定終止原募集資金投資項目的，應當及時、科學地選擇新的投資項目。

第十七條公司以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應當經(jīng)公司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務后方可實施，置換時間距募集資金到賬時間不得超過6個月。

公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預先投入的自籌資金且預先投入金額確定的，應當在完成置換前對外公告。

第十八條公司改變募集資金投資項目實施地點的，應當經(jīng)公司董事會審議通過，并在2個交易日內報告交易所并公告改變原因及保薦機構的意見。

公司改變募集資金投資項目實施主體、重大資產購置方式等實施方式的，還應在獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見后提交股東大會審議。

第十九條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應當在充分了解合資方基本情況的基礎上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應當控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。

第二十條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應當符合以下條件：鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；

（四）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；

（五）過去十二月內未進行風險投資；

（七）保薦機構、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。

上述事項應當經(jīng)董事會審議通過，并在2個交易日內公告下列內容：

（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見；

（七）深圳證券交易所要求的其他內容。

補充流動資金到期日之前，公司應將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個交易日內報告深圳證券交易所并公告。

第二十一條。

公司應當根據(jù)企業(yè)實際生產經(jīng)營需求，提交董事會或者股東大會審議通過后，按照以下先后順序有計劃的使用超募資金（實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額）：

（一）補充募投項目資金缺口；

（二）用于在建項目及新項目；鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（三）歸還銀行貸款；

（四）暫時補充流動資金；

（五）進行現(xiàn)金管理；

（六）永久補充流動資金。

第二十二條。

公司將超募資金用于在建項目及新項目，應當按照在建項目和新項目的進度情況使用；通過子公司實施項目的，應當在子公司設立募集資金專戶管理。如果僅將超募資金用于向子公司增資，參照超募資金償還銀行貸款或者補充流動資金的相關規(guī)定處理。

公司使用超募資金用于在建項目及新項目，保薦機構、獨立董事應當出具專項意見，依照《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應當提交股東大會審議的，還應當提交股東大會審議。公司使用超募資金用于在建項目及新項目，應當按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章的要求履行信息披露義務。

第二十三條。

公司使用超募資金償還銀行借款或永久補充流動資金的，應當經(jīng)股東大會審議批準，獨立董事、保薦機構應當發(fā)表明確同意意見并披露，且應當符合以下要求：

（一）公司十二個月內未進行風險投資，未為控股子公司以外的對象提供財務資助；

（三）公司應當按照實際需求償還銀行借款或補充流動資金，每十二個月內累計金額不得超過募集資金總額的30%。

第二十四條。

公司使用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理的，投資產品的期限不得超過十二個月，且必須符合以下條件：

（一）安全性高，滿足保本要求，產品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

公司原則上應當僅對發(fā)行主體為商業(yè)銀行的投資產品進行投資，并應當經(jīng)董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見，按照深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第九章、第十章規(guī)定應當提交股東大會審議的，還應當提交股東大會審議。

投資產品的發(fā)行主體為商業(yè)銀行以外其他金融機構的，應當經(jīng)董事會審議通鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見，且應當提交股東大會審議。投資產品不得質押，產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產品專用結算賬戶的，公司應當及時公告。

第二十五條。

公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的，應當在提交董事會審議通過后二個交易日內公告下列內容：

（二）募集資金使用情況、募集資金閑置的原因；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構出具的意見。

首次披露后，當出現(xiàn)產品發(fā)行主體財務狀況惡化、所投資的產品面臨虧損等重大不利因素時，公司應當及時披露，提示風險，并披露為確保資金安全已采取或者擬采取的風險控制措施。

第四章。

第二十六條。

公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項目，實施新項目；

（二）變更募集資金投資項目實施主體；

（四）本所認定為募集資金用途變更的其他情形。

公司應當經(jīng)董事會、股東大會審議通過后方可變更募集資金投資項目。

第二十七條公司變更后的募集資金投向原則上應投資于公司的主營業(yè)務。

第二十八條公司董事會應當審慎地進行新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。

第二十九條公司擬變更募集資金投向的，應當在提交董事會審議后2個交易日內報告深圳證券交易所并公告以下內容：鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析和風險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對變更募集資金投資項目的意見；

（六）變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；

（七）深圳證券交易所要求的其他內容。

新項目涉及關聯(lián)交易、購買資產、對外投資的，還應當比照相關規(guī)則的規(guī)定進行披露。

第三十條公司變更募集資金投資項目用于收購控股股東或實際控制人資產（包括權益）的，應當確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關聯(lián)交易。

公司應當披露與控股股東或實際控制人進行交易的原因、關聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關聯(lián)交易對公司的影響以及相關問題的解決措施。

第三十一條公司擬將募集資金投資項目對外轉讓或置換的（募集資金投資項目在公司實施重大資產重組中已全部對外轉讓或置換的除外），應當在提交董事會審議后2個交易日內報告深圳證券交易所并公告以下內容：

（一）對外轉讓或置換募集資金投資項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風險提示（如適用）；

（五）轉讓或置換的定價依據(jù)及相關收益；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對轉讓或置換募集資金投資項目的意見；

（七）轉讓或置換募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；

（八）深圳證券交易所要求的其他內容。

公司應充分關注轉讓價款收取和使用情況、換入資產的權屬變更情況及換入資產的持續(xù)運行情況。

第三十二條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項目募集資金承諾投資鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應在報告中披露。

公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應當按照第二十一條、第二十四條履行相應程序及披露義務。

第三十三條募集資金投資項目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應當符合以下條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦機構發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應當經(jīng)董事會審議通過、保薦機構發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應在報告中披露。

第三十四條公司會計部門應當對募集資金的使用情況設立臺賬，詳細記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。

公司內部審計部門應當至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向審計委員會報告檢查結果。

審計委員會認為公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形、重大風險或內部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結果報告的，應當及時向董事會報告。

董事會應當在收到審計委員會的報告后2個交易日內向深圳證券交易所報告并公告。公告內容應當包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風險、已經(jīng)或可能導致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第三十五條公司應當真實、準確、完整地披露募集資金的實際使用情況。公司當年存在募集資金運用的，董事會應當出具半及募集資金的存放與使用情況專項報告并披露，審計時，應聘請注冊會計師對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。當期使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的，董事會的專項報告中應當披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產品名稱、期限等情況。鴻博股份有限公司募集資金使用管理辦法（修訂稿）。

注冊會計師應當對董事會的專項報告是否已經(jīng)依法編制以及是否如實反映了募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結論。

鑒證結論為“保留結論”、“否定結論”或“無法提出結論”的，公司董事會應當就鑒證報告中注冊會計師提出該結論的理由進行分析、提出整改措施并在報告中披露。保薦機構應當在鑒證報告披露后的10個交易日內對募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應認真分析注冊會計師提出上述鑒證結論的原因，并提出明確的核查意見。公司應當在收到核查報告后2個交易日內報告深圳證券交易所并公告。

第三十六條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產的，應當確保在新增股份上市前辦理完畢上述資產的所有權轉移手續(xù)，公司聘請的律師事務所應當就資產轉移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。

公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產或者募集資金用于收購資產的，相關當事人應當嚴格遵守和履行涉及收購資產的相關承諾。

第三十七條獨立董事應當關注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請注冊會計師對募集資金使用情況出具鑒證報告。公司應當予以積極配合，并承擔必要的費用。

第三十八條保薦機構與公司應當在保薦協(xié)議中約定，保薦機構至少每半年對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調查。保薦機構在調查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風險的，應當及時向深圳證券交易所報告。

第六章。

附

則

第三十九條。

本辦法未盡事宜，按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程等相關規(guī)定執(zhí)行。本辦法與應適用的相關法律、法規(guī)規(guī)定及公司章程沖突時，應按后者規(guī)定內容執(zhí)行，并應及時對本辦法進行修訂。

第四十條。

本辦法經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，修改時亦同。

第四十一條。

本辦法由董事會負責解釋。

募集資金倡議書篇十

為弘揚尊師重教、幫困助學的傳統(tǒng)美德，幫助家境貧寒、品學兼優(yōu)的大中

小學

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二〇〇九年六月

各機關企事業(yè)單位、社會團體、各界人士、海外僑胞、港澳臺同胞：

桃江縣委、縣人民政府為了更好地籌集扶貧解困資金，即將成立桃江縣慈善總會。慈善總會旨在發(fā)揚人道主義精神，弘揚中華民族傳統(tǒng)美德，動員社會力量，籌集慈善資金，扶助弱勢群體，發(fā)展慈善事業(yè)，促進社會文明。

桃江是一塊鐘靈毓秀之地，改革開放以來，縣域經(jīng)濟發(fā)展較快，各項事業(yè)不斷進步，人民

生活

桃江縣慈善總會熱切期望您的慷慨贈與。您的義舉，對受惠的困難群眾無疑是雪中送炭，對家鄉(xiāng)的建設無疑是錦上添花。所有捐贈，我會都將造冊登記，頒發(fā)證書，公諸報端，載入年鑒，讓子孫后代銘記。

地 址：湖南省桃江縣桃花江鎮(zhèn)芙蓉路228號

郵 編：413400

湖南省桃江縣慈善總會籌備委員會

社會各界愛心人士：

農歷新年就快到了，為了讓區(qū)內困難群眾能夠度過一個溫暖的春節(jié)，區(qū)紅十字會按照原訂方案計劃于2015年春節(jié)前再次舉辦“博愛太平”公益超市開放周活動，用于滿足全區(qū)特困人員最基本的生活需求，同時為社會愛心人士回報社會、奉獻愛心提供公益平臺?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

一、物資發(fā)放對象和方式：區(qū)內因大病和災禍致貧的特困人員、孤老、孤兒、困難殘障人員、貧困學生等，超市開放時間為一周，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)和社區(qū)提供名單并組織人員前來領取。

二、物資來源：爭取上級紅十字會支持和向社會募集。

三、捐贈物品的要求：本次募集的物資為生活用品，主要為冬季保暖服裝、床上用品、

學習

1、服裝和床上用品要求八成新以上，外觀整潔，要求洗凈、晾干、沒有破損退色；服裝只限接收棉衣褲、羽絨服等保暖服裝，要求款式大方、適用。

2、捐贈的生活用品、學習用品要求是未使用過的，或雖然使用過，但保存整潔完好，功能齊全的。

3、食品必須是正規(guī)廠家生產且未開封并在有效期內（非臨界期食品），捐贈者若非食品生產廠家，需提供食品銷售票據(jù)，以確保食品

安全

4、家用電器等用品必須安全、性能完好。

四、捐贈物資接收從即日起開始，超市具體開放時間根據(jù)上級紅十字會物資運達時間和社會募集情況而定，另行公告。

募集資金倡議書篇十一

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運用,保護投資者的利益,依照《中華人民共和國國公司法》、《中華人民共和國國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定,結合本公司實際,特制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉換公司債券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。

第三條募集資金的使用應堅持周密計劃,精打細算,規(guī)范運作,公開透明的原則。

第四條非經(jīng)公司股東大會依法作出決議,任何人無權改變公司招股說明書或募集資金說明書公告的募集資金使用用途。

第五條公司應負責、謹慎使用募集資金,以最低投資成本獲取最大產出效益為原則,把握好投入時機、投入資金、投資進度及項目效益間的關系。

第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金,致使公司遭受損失的,應給予相關責任人以處分。

第七條募集資金到位后,公司應及時辦理驗資手續(xù),由具有證券從業(yè)資格的會計師事務所出具驗資報告,并應由董事會按照招股說明書所承諾的募集資金使用計劃,管理和使用募集資金。

第八條公司實行募集資金集中存儲管理。公司認為募集資金的數(shù)額大,并且結合投資項目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設帳戶的,應堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則進行存儲。

第九條募集資金應按照招股說明書或募集資金說明書承諾的投資項目、投資金額安排使用,實行?？顚Ｓ谩９臼褂媚技Y金的具體依據(jù)是募集資金使用計劃書。

第十條募集資金使用計劃書由公司總經(jīng)理組織編制、實施,并報董事會備案。如出現(xiàn)本辦法第十一條的第4種情況時,需報經(jīng)董事會批準后實施。

四、因國家有關政策、市場環(huán)境、相關技術及合作方情形等因素發(fā)生變化,如果按原投資方案實施項目可能會不經(jīng)濟、或給股東帶來損失時,總經(jīng)理辦公會應按謹慎性原則從嚴或推遲審批并及時將相關情況報董事會。

五、董事會收到總經(jīng)理的相關報告后,認為需要對全部或單項的募集資金使用計劃書進行審議時,應召開董事會討論并審批募集資金使用計劃。

第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用計劃書使用募集資金時,應當按照《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理辦法》的規(guī)定,嚴格履行公司貨幣資金使用的申請和審批手續(xù)。

第十三條本辦法所稱使用募集資金申請,是指使用部門或單位根據(jù)經(jīng)批準的募集資金使用計劃書,提出使用募集資金的報告,內容包括:申請用途、金額、款項提取或劃撥的時間等。

第十四條本辦法所稱使用募集資金的審批手續(xù),是指在募集資金使用計劃書或公司預算范圍內,針對使用部門的使用募集資金由財務部門審核,財務負責人、總經(jīng)理簽批,會計部門執(zhí)行的程序。

在募集資金使用過程中如出現(xiàn)本辦法第二十八條規(guī)定的4種情況,財務負責人、總經(jīng)理有權根據(jù)具體情況暫停審批資金申請,要求項目實施部門采取補救措施,并將相關情況及時向董事會報告。

第十五條使用募集資金超出募集資金使用計劃書的計劃額度時,超出額度在計劃額度20%以內(含20%)時由總經(jīng)理辦公會決定;超出額度在計劃額度20%以上時,由董事會批準或授權董事長批準。

第十六條募集資金投資項目應嚴格按工程預算投入或對外投資協(xié)議約定。因特別原因,必須超出預算時,按下列程序審批:。

二、實際投資超出預算15%以內(含15%)時,由公司總經(jīng)理辦公會議批準;。

三、實際投資超出預算15%以上時,報由董事會決定;。

第十七條在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下,募集資金可以暫時用于補充流動資金,或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內,用于不超過一年的短期投資。

用于短期證券投資時,要由公司證券部提出投資報告,經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議,報董事會決定。

第十八條公司不得將募集資金用于委托理財或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用募集資金。

第十九條實際募集資金超出項目投資計劃所需資金的部分,可作為補充流動資金或其他項目投資的后備資金。

第二十條公司使用募集資金收購對公司具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯(lián)人的資產或股權的,應按照關聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。

第二十一條募集資金投資項目由總經(jīng)理負責組織實施。具體工作由相關部門負責執(zhí)行。

第二十二條在項目投資過程中,項目實施部門負責實施計劃的制定、質量的控制、項目的實施組織、工程進度跟蹤、建立項目管理檔案等。

第二十三條財務負責人負責對募集資金使用情況進行監(jiān)督和管理。財務部負責資金調度和安排,對涉及募集資金運用活動應當設專人建立有關會計記錄和臺帳管理。

第二十四條項目完成后,由公司項目管理部門、項目實施單位、財務部門、審計單位及公司外聘機構進行竣工驗收?？⒐を炇蘸?項目管理部門或項目實施單位應及時編制項目評估報告,財務部牽頭組織工程決算和項目效益評價,并將評估報告、決算報告及效益評價報告及時提交董事會。

第二十五條若因國家有關政策、市場環(huán)境、相關技術及合作方情形等因素發(fā)生重大變化,發(fā)生需要終止項目實施、投資超預算、進度延期等情況,有關部門應及時向總經(jīng)理、董事會報告。需要終止項目實施、投資超預算20%以上的應向股東大會報告。經(jīng)股東大會批準后,項目終止實施、增加投資方能執(zhí)行。

第二十六條項目交付使用后,項目使用單位須作好運行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、建立臺帳、報表制度,財務部應定期提交項目投資評價報告。

第二十七條財務部須按定期報告有關規(guī)定向董事會提交募集資金運用情況的總結報告及已投運項目的效益核算情況。

第二十八條項目管理部門及項目實施單位應對以下情況作出詳細的書面解釋并及時報告總經(jīng)理,抄送董事會秘書:。

一、項目實際進度達不到計劃進度且無法按期完成;。

二、項目所需的實際投資金額超出預算;。

三、項目工程質量不符合要求;。

四、項目實際效益達不到估算或預測效益。

如果差異較大的,總經(jīng)理應當及時報告董事會。

第二十九條總經(jīng)理應當定期召開辦公會議,聽取和檢查募集資金使用情況。

第三十條總經(jīng)理應當定期以書面形式向董事會專項報告募集資金使用情況,并抄報公司監(jiān)事會。

第三十一條公司審計委員會有權對募集資金使用情況進行檢查可以聘請具有證券業(yè)務資格的會計師事務所對募集資金使用情況進行專項審計。

第三十二條公司監(jiān)事會有權對募集資金使用情況進行監(jiān)督。

第三十三條本辦法由公司財務部負責制定、修改和解釋。

第三十四條本辦法未盡事宜,依照有關法律、法規(guī)及本公司章程的有關規(guī)定執(zhí)行。

募集資金倡議書篇十二

甲方：地址：電話：傳真：法定代表人：

乙方：地址：電話：傳真：法定代表人：

甲乙雙方根據(jù)^v^《合同法》及其他法律法規(guī)相關規(guī)定，在平等、互利、自愿的原則下，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方為全程設計、策劃、銷售、招商運營、項目經(jīng)營管理昆明市白塔路昆明市中醫(yī)學院地塊(以下簡稱該項目)事宜，達成本合同。

第一條招商及經(jīng)營管理的項目及地址。

甲方委托乙方商業(yè)策劃、招商及商業(yè)運營管理的物業(yè)為：，地點位于：，項目總建筑面積為平方米。

第二條雙方共識。

(1)甲方委托乙方向土地使用權方****提供該項目全套的競標、設計方案。

(2)甲方與***達成戰(zhàn)略合作協(xié)議后向乙方一次性支付該項目前期策劃款人民幣50萬元整。(人民幣伍拾萬元整)。

(3)甲方與****達成戰(zhàn)略合作協(xié)議后，乙方即成為該項目唯一的代理機構，負責該項目的策劃、設計、招標、銷售代理、招商和商場管理，甲方不得以任何理由更換、撤銷或中止乙方在該項目中的以上代理權。

(4)乙方對該項目的策劃、設計、招標、銷售代理、招商和商場管理有絕對的主體權利。若項目開展過程中，甲方需要對委托的事項進行修改的，應與乙方協(xié)商并經(jīng)乙方書面同意。

第三條甲乙雙方義務與權利。

甲方權利：

(2)擁有乙方與該項目有關的所有策略及商業(yè)行為的最終決策權;。

(4)享有乙方開展該項目作業(yè)中所有資料的索取權利;。

(5)在所有的招商代理、銷售代理、商業(yè)運營確定后，所有客戶繳納的定金由甲方負責該項目點的.財務主管收取并辦理相關手續(xù)。

甲方義務：

(3)甲方應書面授權指派專業(yè)人員作為聯(lián)系人與乙方協(xié)調該項目工作。

(4)根據(jù)本合同約定，甲方按時支付乙方服務費用;。

(5)承擔乙方招商過程中相關公關、物料、宣傳品及各類設計費用;。

(6)不干涉乙方的日常業(yè)務及人事管理工作，只對乙方周期性的工作指標進行考評;。

(7)負責該項目對外一切政府機關等手續(xù)的辦理工作;。

(8)有義務協(xié)調乙方與工作相關機構(如:廣告公司、設計院、施工方等)的工作。

乙方權利。

(1)按合同約定按時收取相關服務費用;。

(5)乙方承諾，策劃機構、設計機構、招商代理、銷售代理、商業(yè)代理、策劃費和設計費用低于同行業(yè)收費百分之十。

甲方：

乙方：

募集資金倡議書篇十三

20__年上海離婚協(xié)議書范本要怎樣寫呢本篇文章具體介紹20__年上海離婚協(xié)議書范本的格式，20__年上海離婚協(xié)議書范本包括的具體內容及離婚協(xié)議書應該注意的事項等，具體內容如下：

20__年上海離婚協(xié)議書范本。

協(xié)議人：方某，男，××年×月×日出生，住××市路號。

協(xié)議人：王某，女，××年×月×日出生，住××市路號。

協(xié)議人方某王某雙方于××年×月×日在××區(qū)人民政府辦理結婚登記手續(xù)。××年×月×日生育兒子。因協(xié)議人雙方性格嚴重不合，無法繼續(xù)共同生活，夫妻感情且已完全破裂，現(xiàn)雙方就自愿離婚一事達成如下協(xié)議：

一、方某與王某自愿離婚。

二、兒子方由女方撫養(yǎng)，由男方每月給付撫養(yǎng)費600元，在每月5號前付清;直至付到18周歲止，18周歲之后的有關費用雙方日后重新協(xié)商。(也可一次性付清撫養(yǎng)費)。

三、雙方有夫妻共同財產座落在路××小區(qū)××室商品房一套，價值人民幣80萬元，現(xiàn)協(xié)商歸女方王某所有，由女方一次性給付男方方某現(xiàn)金38萬元，此款在本協(xié)議簽訂后的第二天付清;此房內的家用電器及家俱歸女方所有。

四、夫妻無共同債權及債務。若有債務，在誰的名下則由誰來承擔。

五、方某可在每月的第一個星期六早上八時接兒子到其居住地，于星期日下午五時送回王某居住地，如臨時或春節(jié)探望，可提前一天與王某協(xié)商，達成一致意見后方可探望。

本協(xié)議一式叁份，雙方各執(zhí)一份，婚姻登記機關存檔一份，在雙方簽字，并經(jīng)婚姻登記機關辦理相應手續(xù)后生效。

協(xié)議人：協(xié)議人：

(以上上海離婚協(xié)議書范本格式僅供參考)。

上海自愿離婚協(xié)議書范本。

自愿離婚協(xié)議書(上海市統(tǒng)一格式)。

立協(xié)議人：

男方：

女方：

男方與女方現(xiàn)因夫妻感情徹底破裂自愿離婚，經(jīng)雙方商定，對有關事項達成以下協(xié)議：

一、雙方婚生女_____由男方撫養(yǎng)，女方每月_____日前支付共計____元人民幣撫養(yǎng)費。女方每月逢雙周周六上午九點到男方處接孩子探視，于當日下午七點之前送回男方住處。

二、雙方共同財產分割方案如下：

夫妻雙方共有的位于上海市___路___弄___號____室房屋登記在雙方名下，系雙方共同財產?，F(xiàn)雙方約定：

離婚后，該套房屋歸男方所有，女方配合男方辦理產權變更登記手續(xù)。因辦理產權變更登記手續(xù)所應支付的一切稅費由男方承擔。

為保障子女的居住和生活環(huán)境，女方放棄該套房產的共同財產分割折價款。

三、女方自愿自籌______元人民幣作為父母義務撫養(yǎng)子女期間的醫(yī)療費用，若以上錢款不足以支付以上醫(yī)療費用，超出______部分，由男方承擔。

四、雙方各自名下的其它財產歸各自所有。

五、夫妻雙方在婚姻關系存續(xù)期間內無其它共同債權債務;個人名下的債權債務離婚后由各自享有和承擔。

上述協(xié)議事項，雙方保證切實履行;協(xié)議內容如有隱瞞、欺騙、責任自負。

立協(xié)議人：

男方：(簽字)女方：(簽字)。

年月日年月日。

(本協(xié)議一式三份，當事人雙方各執(zhí)一份，交婚姻登記機關存檔備案一份)。

注：本協(xié)議書范本為上海地區(qū)民政局統(tǒng)一格式。

募集資金倡議書篇十四

甲方執(zhí)行單位：

乙方執(zhí)行單位：

甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商，現(xiàn)就培訓英語教師事宜達成如下協(xié)議：

一、____區(qū)教育局與外語外貿大學合作進行的教師培訓屬非學歷教育性質，目的在于提高教師的學力和業(yè)務水平。

二、甲方負責組織與行政管理，乙方負責教學和業(yè)務管理，并為教學質量負責。

三、乙方為甲方舉辦的學力教育培訓班，每期90名學生，每個教學班人數(shù)為30人，培訓期限為________年，培訓班的英語教學時數(shù)為280300學時。

五、乙方承諾：經(jīng)過培訓，能使甲方參加培訓的大部分學員在英語聽力和口語等方面的能力有明顯提高。對于學員反映強烈、課堂教學效果差的教師，經(jīng)甲方提出，乙方應當予以及時更換。

五、甲乙雙方都同意將日常的教學點設在____區(qū)教師進修學校，寒暑假期間將教學點設在外語外貿大學校本部。

六、甲方同意乙方為甲方學員開設的課程及課時分配計劃由甲乙雙方共同協(xié)商制定。

七、乙方負責組織好平時的測驗、中段考、結業(yè)考及水平測試(共三次)，對三次水平測試合格者頒發(fā)學力證明書(結業(yè)證書)，并負責建立接受培訓英語教師的學力檔案;甲方負責建立全區(qū)英語教師的繼續(xù)教育檔案，并負責把教師培訓成績納入業(yè)務檔案管理。

八、經(jīng)過甲乙雙方協(xié)商的培訓時間，乙方原則上不得隨意改變，如有變更應當至少提前一星期通知甲方。

九、培訓費用按照每生每課時20元計算(包含教材費和散頁講義費)，每月結算一次，由甲方以支票方式支付乙方;乙方除收取培訓費用外，不再收取其它任何費用。

十、學員在廣東外語外貿大學校本部培訓期間的交通費、食宿費等由學員自理。

十一、操作事宜由____區(qū)教師進修學校與出國人員培訓部協(xié)商解決。

甲方執(zhí)行單位代表：

乙方執(zhí)行單位代表：

募集資金倡議書篇十五

近來發(fā)生的幾起創(chuàng)投企業(yè)負責人因涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙遭調查的新聞爆出后，投資機構及法律實務界對股權投資基金設立過程中涉及的融資合法性問題頗為關注。特別是有“天使投資第一人”的紅鼎投資董事長劉曉人被德清縣人民檢察院以集資詐騙罪批準逮捕。這個消息在杭州創(chuàng)投業(yè)內引起了巨大反響,不少業(yè)內人士紛紛表示,這件事情也給不少民營創(chuàng)投機構敲響了警鐘。私募股權投資專家認為，私募股權基金從募集資金到投資項目,不少民營創(chuàng)投機構都存在著這樣或那樣的問題,希望大家都能從這件事情中吸取教訓,把握好合法與非法之間的界限。比較經(jīng)典的案例“吃蛋卡”，從當事人主觀行為和實際運作過程，都看不出非法行為，但是卻是觸犯了非法集資的紅線，確實應引起私募股權基金在融資過程要小心，不要觸及非法融資的紅線。

股權投資基金設立過程是一種將私人資金或資本聚集，由特定機構管理使用，投向特定投資對象，產生收益，進行分配的過程。由于此過程關系國家金融市場秩序、投資者風險和社會穩(wěn)定，因此國家對私人資金聚集的機構資格、聚集方式、使用投向、投資者利益保護等問題一直有特定法律進行較為嚴格的監(jiān)管。在我國如若在基金募集過程中逾越雷池，即可能產生“非法融資”的法律后果。為表述方便，此處的“非法融資”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而是對資金募集非法性的一種概括性通俗稱謂。

具體而言，“非法融資”在法律責任上分為行政及刑事兩個方面：

在刑事責任上，《刑法》規(guī)定的與股權投資相關的“非法融資”行為主要涉及以下罪名“非法吸收公眾存款罪”、“集資詐騙罪”、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”。從以上罪名的構成要件看，“非法吸收公眾存款罪”與“集資詐騙罪”之間、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”與“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”之間的主要區(qū)別在于是否存在詐騙的主觀意圖。

在行政責任上，“非法融資”行為涉及人民銀行予以禁止的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”、“非法集資”兩類。前者依據(jù)國務院1998年發(fā)布的《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》，后者依據(jù)人民銀行1999年發(fā)布的《關于取締非法金融機構和非法金融業(yè)務活動有關問題的通知》。前者的特征表現(xiàn)為“向不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內還本付息”;后者除具有前者上述特征外，特別列舉了該類集資所具有的幾類“合法”形式，具有一定的參考意義。比較而言，兩者在上并無太大區(qū)別，只是在外延上前者比后者更為寬泛。

私募投資專家根據(jù)“非法融資”行為人的主觀意圖以及與法律合規(guī)性緊密度的不同，將“非法融資”分為以下三類：

第三類為合法形式瑕疵引起的涉嫌非法融資行為，此類行為人是出于合法設立投資機構投資經(jīng)營之目的，但由于設立過程中法律合規(guī)性瑕疵而涉嫌非法融資。

應當指出上述三類募資違法性的不同，第一類欺詐行為本身即是刑法和民法領域所禁止的行為;第二類融資欺詐故意性并不明顯，行為人之間可能是債權、股權、信托關系，但因其違反國家金融管理政策而被禁止;第三類融資有可能同時具有前兩類的特征而逾越“非法融資”的紅線。

設立形態(tài)與合規(guī)性綜述。

目前股權投資基金設立的模式主要有公司制、信托制、有限合伙制三種形態(tài)。討論股權投資基金設立形態(tài)意在考察監(jiān)管各形態(tài)的具體法律、法規(guī)對基金設立合法性的不同要求。目前公司制的基金受《公司法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等法律監(jiān)管，后者是股權基金可選擇接受監(jiān)管的法律，不具有前者的強制監(jiān)管性質。信托制的股權基金受《信托法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》(《信托計劃辦法》)監(jiān)管。有限合伙制基金受《合伙企業(yè)法》監(jiān)管。以上三種形態(tài)的基金在合法性要求上既有相同點又有不同點。在相同點方面，三種形態(tài)都規(guī)定了投資者人數(shù)的要求、都不得向投資者約定固定收益;不同點方面，信托型基金對投資者的資質有法律限定，有限合伙型和公司型基金則要經(jīng)過登記機關合法登記成立等。

筆者結合基金設立形態(tài)討論“非法融資”紅線如下：

1.特定對象與社會公眾發(fā)行。

無論何種形態(tài)的基金，股權基金募集首要解決的是發(fā)行對象的合法性。即如何區(qū)別向特定對象還是社會公眾發(fā)行。社會公眾并非可因投資人聯(lián)系信息存于募集機構數(shù)據(jù)庫或募集機構采取與投資者一對一溝通方式而自然成為“特定對象”。當前不少股權基金募集其最初對象仍然是社會公眾，如采取路演的方式，潛在投資者參與推介會，隨后可能采取篩選特定投資者或與投資者個別面談的方式，即如上述操作，投資者是否特定仍存疑問。我國相關法律并未規(guī)定如何界定“特定對象”，對投資人的“特定化”，筆者試作如下分析：

首先特定對象與公開發(fā)行及投資者人數(shù)限定息息相關。無論是《關于經(jīng)濟犯罪案件追訴標準的規(guī)定》，還是《證券法》都對構成公開發(fā)行的人數(shù)標準作了規(guī)定，超過這個人數(shù)標準，即使在募集機構看來，其與投資者溝通方式已足夠“特定化”，也構成公開發(fā)行。

私募股權投資專家認為，募集機構僅設定與投資人少數(shù)的、個別的、私密的溝通方式并不足以必然使投資人成為特定對象，特定對象的判斷標準應為募集機構是否通過選擇程序從公眾對象中選擇出足以承擔投資風險的特定數(shù)量的投資人，應從如下幾個角度考慮投資者特定化過程：

(1)投資者是否具備承擔本次投資風險的能力，應以一定的資產價值和收入作衡量標準為宜。雖然有限合伙型基金對投資人的資產狀況并無要求，但作為一種私募基金，應對投資者承擔風險能力盡到審查義務?！缎磐杏媱澽k法》對參與信托計劃的合格投資者從收入資產上作出限定是投資者“特定化”的良好范例。在我國目前尚未出臺統(tǒng)一的《產業(yè)基金法》的情形下，此類限定標準依賴于各股權基金的個案設計。

(2)募集機構應充分提示投資風險。對于還本付息型的非法融資，因投資者并不承擔投資風險，風險提示并無必要，而對于規(guī)范運作的股權基金，鑒于股權、信托與債權關系之不同，風險提示實為募集機構在一定程度上減輕投資者資格審查責任的必要步驟。

2.投資者人數(shù)與合法性關聯(lián)。

設立特定形態(tài)的股權基金應符合各類監(jiān)管法律的規(guī)定應為題中之義，但現(xiàn)實情形遠比法律剛性規(guī)定復雜。不少股權基金在募集過程中擬采取代持、信托、委托、拼單等設計，使實際的投資人高于法律對投資者人數(shù)的限定。此情形在非股權投資型企業(yè)中也可能存在，但法律監(jiān)管顯然對股權投資基金更加嚴苛。隱蔽投資者的存在往往起到加強認定“非法融資”情節(jié)的作用，一旦此類行為被有關主管部門定性為規(guī)避法定募集人數(shù)規(guī)定，將構成“向社會不特定對象”吸收資金。

3.固定收益或保本付息條款。

還本付息為非法融資最核心的認定標準之一，但對于一個規(guī)范設立的股權基金，如不符合本條規(guī)定，筆者認為被認定為非法融資的可能性較小，即使可能觸及其他的法律合規(guī)性問題。近來發(fā)生的創(chuàng)投負責人涉嫌非法集資案例依相關人士解讀此亦為重要依據(jù)。值得注意的是，不少有限合伙制基金在收益分配方面設置lp和gp優(yōu)先劣后的條款，我們認為，此類條款未消除lp承擔投資虧損風險的可能性，則不應被認定為是保底條款。

4.基金實際控制人的個人行為和基金行為。

股權基金投資控制人對投資項目、管理決策、收益分紅的較大決策權易造成基金實際控制人濫用權力，特別在基金實際控制人和投資人在信息不對稱時，投資人或基金往往成為受損害方。如基金資產被實際控制人挪用于個人或非法目的造成實際控制人個人涉嫌“非法融資”，或基金實際控制人以基金名義從事的個人非法融資行為如被認定為基金行為，上述情形基金將直接涉嫌“非法融資”。在運作上易出現(xiàn)基金控制人個人行為與基金行為混同的是有限合伙制股權基金。在執(zhí)行事務合伙人同時參與多個基金，出現(xiàn)帳目、資金、收益、核算混同的情形下，如執(zhí)行事務合伙人在資金上的不規(guī)范運作，極意造成“非法融資”的后果，這一點在執(zhí)行事務合伙人為自然人的情況下更加明顯。

5.以合法形式掩蓋非法目的。

該條款雖是股權基金非法融資認定的兜底條款，但從基金設立形態(tài)考察仍具有指導意義。例如信托型基金，根據(jù)新修訂的《信托計劃辦法》單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機構投資者數(shù)量不受限制，不排除基金通過合并投資者投資金額來達到本條所規(guī)定的標準，此中操作如針對社會不特定投資者并附加一定的投資保證，則構成合法形式掩蓋的非法融資行為。

從以上分析可見，對于依法設立的私募基金，募集機構對其設立合法性的擔憂不必誠惶誠恐，但是也不能夠掉以輕心。私募股權投資專家認為，私募股權投資基金涉嫌“非法融資”可能出于募集法律條款設計上的缺陷或者募集機構資金的不規(guī)范操作，上述情形在基金設立、運作中可通過規(guī)范的法律服務有效避免。

對私募募集機構而言：在考察潛在投資者資質方面，要充分了解投資者資產狀況、資金來源、投資歷史、是否存在代持、委托理財?shù)惹闆r，以判斷潛在投資者披露信息是否真實，以及其承擔風險的能力，上述投資者信息披露及投資者考察過程應在募集文件中有相應表述。

在與潛在投資者溝通方面，應注意采取私募的宣傳方式、不通過媒體廣告或其他形式的公開宣傳，應避免認為只要設計并履行與潛在投資人特定溝通方式的方案即是投資者“特定化”的觀念。

在募集合同條款的設計上，私募股權投資專家認為，應注意論證投資者資質的合理標準，對機構投資者和個人投資者應合理區(qū)分;充分提示投資風險;規(guī)范募集資金投向;避免任何可能被認定為口頭或書面的固定收益承諾的表述。這一點很重要，是區(qū)分合法還是非法的重要界限。

募集資金倡議書篇十六

甲方(承租方):。

乙方(居間方):。

丙方(出租方):。

物業(yè)名稱:。

物業(yè)位置:。

物業(yè)面積:(*米)格局:。

物業(yè)類別:普通住宅()公寓()寫字樓()門面().

一、甲方已確認丙方物業(yè)為乙方介紹,甲方與丙方簽訂承租意向書,同時向丙方交納元訂金,并確定起租日期及承租年限。

二、甲、丙雙方正式簽訂租賃合同后,丙方向乙方支付足額代理費,如未能支付代理費,則向乙方賠償承租物業(yè)月租報價的五倍金額。

三、本協(xié)議的訂立,效力的解釋,履行和爭議的解決,均受^v^法律的管轄。雙方因履行協(xié)議引起的糾紛,應協(xié)商解決。協(xié)商不成,任何一方均可向有關法律部門提起訴訟。

四、本協(xié)議一式三份,三方各執(zhí)一份。經(jīng)三方簽訂,即時生效。

甲方:乙方:。

地址:地址:。

代表人:代表人:。

電話:電話:。

傳真:傳真:。

丙方:。

地址:。

代表人:。

電話:。

傳真:。

________年____月____日。

——房屋購買意向書-意向書。

募集資金倡議書篇十七

近來發(fā)生的幾起創(chuàng)投企業(yè)負責人因涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙遭調查的新聞爆出后，投資機構及法律實務界對股權投資基金設立過程中涉及的融資合法性問題頗為關注，特別是有“天使投資第一人”的紅鼎投資董事長劉曉人被德清縣人民檢察院以集資詐騙罪批準逮捕。這個消息在杭州創(chuàng)投業(yè)內引起了巨大反響,不少業(yè)內人士紛紛表示,這件事情也給不少民營創(chuàng)投機構敲響了警鐘。私募股權投資專家張雪奎教授認為，私募股權基金從募集資金到投資項目,不少民營創(chuàng)投機構都存在著這樣或那樣的問題,希望大家都能從這件事情中吸取教訓,把握好合法與非法之間的界限。比較經(jīng)典的案例“吃蛋卡”，從當事人主觀行為和實際運作過程，都看不出非法行為，但是卻是觸犯了非法集資的紅線，確實應引起私募股權基金在融資過程要小心，不要觸及非法融資的紅線。

由于此過程關系國家金融市場秩序、投資者風險和社會穩(wěn)定，因此國家對私人資金聚集的機構資格、聚集方式、使用投向、投資者利益保護等問題一直有特定法律進行較為嚴格的監(jiān)管。在我國如若在基金募集過程中逾越雷池，即可能產生“非法融資”的法律后果。為表述方便，此處的“非法融資”并不是一個嚴格意義上的法律概念，而是對資金募集非法性的一種概括性通俗稱謂。

具體而言，“非法融資”在法律責任上分為行政及刑事兩個方面：

在刑事責任上，《刑法》規(guī)定的與股權投資相關的“非法融資”行為主要涉及以下罪名“非法吸收公眾存款罪”、“集資詐騙罪”、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”。從以上罪名的構成要件看，“非法吸收公眾存款罪”與“集資詐騙罪”之間、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”與“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”之間的主要區(qū)別在于是否存在詐騙的主觀意圖。

在行政責任上，“非法融資”行為涉及人民銀行予以禁止的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”、“非法集資”兩類。前者依據(jù)國務院發(fā)布的《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》，后者依據(jù)人民銀行發(fā)布的《關于取締非法金融機構和非法金融業(yè)務活動有關問題的通知》。前者的特征表現(xiàn)為“向不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內還本付息”;后者除具有前者上述特征外，特別列舉了該類集資所具有的幾類“合法”形式，具有一定的參考意義。比較而言，兩者在內涵上并無太大區(qū)別，只是在外延上前者比后者更為寬泛。

募集資金倡議書篇十八

伴隨著我國經(jīng)濟體制改革，高等教育制度發(fā)生了深刻的變化，由過去國家計劃經(jīng)濟時期“統(tǒng)招統(tǒng)分”的分配制度，逐漸轉變?yōu)楝F(xiàn)在的“雙向選擇”就業(yè)體制。大生的就業(yè)環(huán)境和就業(yè)地位也在逐步發(fā)生變化，尤其是1999年我國實施擴招政策以后，大學畢業(yè)生人數(shù)猛增，實施大學擴招第一年的畢業(yè)人數(shù)僅為130萬人，到20xx年已經(jīng)迅速激增至699萬，畢業(yè)人數(shù)多，用人單位能提供的崗位有限，畢業(yè)生的就業(yè)問題日益凸顯。

隨著我國高校擴招，大學生就業(yè)成為社會各界關注的熱點，就業(yè)不但影響高校學生學習的積極性，同時也會對社會穩(wěn)定產生一定的影響。當前，全社會都認識到大學生就業(yè)的嚴峻性、重要性和緊迫性。雖然各方也采取了各種措施、手段和方法來幫助大學生就業(yè)，并取得了一定效果。但是，這些措施和方法針對性不強，所能帶來的效果也甚微，不能夠從根本解決問題。

在嚴峻的就業(yè)形勢之下，很多人將大學生的就業(yè)難問題歸結于大學擴招，然而應當清醒的意識到，我國當前的受教育水*和程度與發(fā)達國家還有很大差距，而且遠遠不能滿足社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，人才甚至出現(xiàn)結構性短缺，所以片面地歸結于擴招是不合理和不充分的。大學生就業(yè)難問題，歸根結底是由當前我國勞動力市場供過于求的局面造成的，但筆者認為就業(yè)意向是大學生就業(yè)的門檻問題，大學生自身的就業(yè)意向存在傾向性，加劇了大學生就業(yè)市場的擁擠，是造成大學生就業(yè)困難的重要影響因素之一。隨著當前就業(yè)體制的變化和就業(yè)環(huán)境的日益惡劣，很多大學生的就業(yè)意向和觀念并沒有隨之而改變，在就業(yè)選擇上盲目跟風，造成有些職位、地區(qū)的過度競爭，因此，對即將走出校門的大學生來說，他們的就業(yè)意向受到很大挑戰(zhàn)，在這種形勢之下，研究當前大學生的就業(yè)意向就顯得尤為重要和必要。

研究目的和意義。

此次調查研究的目的，就是要了解大學生的就業(yè)意向及其影響因素，以便有的放矢地進行大學畢業(yè)生就業(yè)服務工作，增強大學生就業(yè)服務工作的有效性和針對性，為建構一體化的就業(yè)服務體系提供實證材料。本報告根據(jù)20xx年南京市三大高校應屆畢業(yè)生就業(yè)意向問卷調查統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，對大學生未來就業(yè)意向特征進行描述分析，運用相關理論對大學生就業(yè)意向形成和選擇行為進行理論解釋，最后提出有利于改善大學生就業(yè)意向及其就業(yè)狀況的政策措施，以期使大學畢業(yè)生能更好地適應社會，早日成功實現(xiàn)就業(yè)。

內因是事物變化發(fā)展的依據(jù)，對將要面臨畢業(yè)找工作的大學生來說，就業(yè)意向和擇業(yè)觀對他們未來職業(yè)選擇的作用是不容小覷的，對大學生的職業(yè)選擇和流向有導向和推動作用，因此，了解和研究當今大學生的就業(yè)意向和擇業(yè)觀，對于大學生就業(yè)問題的研究和解決有重要意義。

理論意義。

通過研究前人對大學生就業(yè)意向的理論成果和進展，努力借鑒和學習前人的研究方法，了解大學生就業(yè)意向的特點及其影響因素，從中找出研究較少或者不足的地方作為突破點加以彌補，希望從大學生自身的就業(yè)意向和擇業(yè)觀角度，不斷完善和深化對大學生就業(yè)問題的研究。同時，文章結合所用的實際調查數(shù)據(jù)來說明情況，更具有說服力，為大學生就業(yè)現(xiàn)狀的分析提供數(shù)據(jù)佐證，且運用理論與經(jīng)驗分析相結合的方式，希望能對以后相關研究有所幫助。

現(xiàn)實意義。

大學生順利就業(yè)是實現(xiàn)資源優(yōu)化配置的要求，關系社會穩(wěn)定和諧發(fā)展，解決大學生就業(yè)問題意義重大。本文通過對大學生就業(yè)意向的特征進行描述，并對影響大學生就業(yè)的因素進行分析，以期為大學生、用人單位、高校和*等主體提供借鑒。對于大學生自身而言，將他們普遍存在的就業(yè)意向擺在他們眼前，讓他們認清當前的就業(yè)形勢和自身就業(yè)觀念之間存在的問題，有助于他們樹立正確合理的擇業(yè)觀和就業(yè)期望，做出明智的就業(yè)選擇；對于用人單位而言，了解當前大學生的就業(yè)意向，有利于安排他們到合適的崗位發(fā)揮職能；對于高校而言，能夠把握住大學生就業(yè)期望和觀念中存在的問題，加強就業(yè)指導的針對性和有效性，從而提高就業(yè)數(shù)量和質量；對于*等部門而言，有利于他們理清思路并把握大學生就業(yè)思想的特點，制定大學生就業(yè)方面的宏觀政策，幫助大學生早日順利就業(yè)。

募集資金倡議書篇十九

甲方：___________________________(以下簡稱甲方)。

乙方：___________________________(以下簡稱乙方)。

甲乙雙方為滿足國內市場需要，發(fā)展外向型經(jīng)濟，根據(jù)《^v^合作經(jīng)營企業(yè)法》等相關法規(guī)，本著平等互惠互利的原則，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就合作經(jīng)營“__________________”項目，達成如下意向，并共同遵守執(zhí)行：

一、合作事項：

1、合作公司名稱暫定為：___________________________。

2、合作地點：_________省_________市。

3、項目投資：樓體亮化工程和廣告載體建設費。

4、乙方所投入資金將進行甲方樓體亮化和廣告載體建設并取得廣告載體經(jīng)營權。

二、合作內容：

1、合作期限。

經(jīng)雙方協(xié)商，合作期為______年，即自20____年____月____日至20____年____月____日。

雙方中任何一方均有權在本協(xié)議到期前向對方提出續(xù)約通知，否則協(xié)議到期后將自行續(xù)約處理。

2、合作方式。

乙方按長春市管理部門相關批準文件要求出資建設、經(jīng)營、管理該廣告牌。甲方分擔廣告審批及相關費用。雙方在簽訂協(xié)議后。雙方審批完廣告載體及亮化工程手續(xù)后視為協(xié)議成立，乙方進行甲方的樓體亮化和廣告載體建設。3、樓體亮化及廣告載體范圍乙方進行甲方的樓體亮化樓體分別為1號、2號和6號;廣告載體在1號樓。4、樓體亮化簡易說明樓體整體造型采用泛光照明;上海亞明投光燈;樓體輪廓照明;香港偉來幻彩燈。安后期效果圖為準。

三、甲方責任：

1、提交的相關文件材料必須真實、完整、合法、有效;。

2、負責落實該項目的前期工程基礎設施配套準備工作，負責辦理廣告載體相關手續(xù)。

3、本意向正式簽定后未經(jīng)乙方許可，不得在本意向書有效期內尋求第三方進行合作。

四、乙方責任：

1、負責提供建立合作所需的相關文件材料;。

2、負責亮化工程與廣告載體建設費用;。

五、保密條款：

1、甲、乙雙方應遵守本保密條款，履行保密的責任和義務;。

6、若雙方在此項目動作過程中一致同意終止該項目，則雙方應協(xié)商將對方提供的一切關于該項目的資料及復制品還給對方，接受方關于這些資料所做的記錄等文件也應立即銷毀。

六、違約責任：

4、任何一方如違反本決向書第六條(保密條款)的規(guī)定，而給對方造成相關影響及損失的，則違反方承擔相關賠償責任。

七、其他：

5、本意向書一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，有效期為四十五個工作日，由雙方代表簽字蓋章后生效，未盡事宜，雙方另行協(xié)商。

甲方(蓋章)：乙方(蓋章)：

代表(簽字)：代表(簽字)：

地址：地址：

電話：電話：

傳真：傳真：

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