募集資金倡議書范文（17篇）

總結(jié)是歸納經(jīng)驗、提煉核心的重要工作。在總結(jié)中，我們可以用統(tǒng)計數(shù)據(jù)來支持和證明自己的觀點。這是一些分享的寫作經(jīng)驗

募集資金倡議書篇一

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)募集資金的管理和運用，保護投資者的利益，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實際，特制定本辦法。

第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過發(fā)行股票(包括首次公開發(fā)行股票以及上市后配股、增發(fā)等再次發(fā)行股票)或發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的方式向社會公眾投資者募集用于特定用途的資金。

第三條募集資金的使用應(yīng)堅持周密計劃，精打細(xì)算，規(guī)范運作，公開透明的原則。

第四條非經(jīng)公司股東大會依法作出決議，任何人無權(quán)改變公司招股說明書或募集資金說明書公告的募集資金使用用途。

第五條公司應(yīng)負(fù)責(zé)、謹(jǐn)慎使用募集資金，以最低投資成本獲取最大產(chǎn)出效益為原則，把握好投入時機、投入資金、投資進度及項目效益間的關(guān)系。

第六條違反法律、法規(guī)、公司章程以及本辦法的規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)給予相關(guān)責(zé)任人以處分。

第七條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，并應(yīng)由董事會按照招股說明書所承諾的募集資金使用計劃，管理和使用募集資金。

第八條公司實行募集資金集中存儲管理。公司認(rèn)為募集資金的數(shù)額大，并且結(jié)合投資項目的信貸安排確有必要在一家以上銀行開設(shè)帳戶的，應(yīng)堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則進行存儲。

第九條募集資金應(yīng)按照招股說明書或募集資金說明書承諾的投資項目、投資金額安排使用，實行?？顚Ｓ谩９臼褂媚技Y金的具體依據(jù)是募集資金使用計劃書。

第十條募集資金使用計劃書由公司總經(jīng)理組織編制、實施，并報董事會備案。如出現(xiàn)本辦法第十一條的第4種情況時，需報經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。

第十一條募集資金使用計劃書依照下列程序編制和審批:。

四、因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生變化，如果按原投資方案實施項目可能會不經(jīng)濟、或給股東帶來損失時，總經(jīng)理辦公會應(yīng)按謹(jǐn)慎性原則從嚴(yán)或推遲審批并及時將相關(guān)情況報董事會。

五、董事會收到總經(jīng)理的相關(guān)報告后，認(rèn)為需要對全部或單項的募集資金使用計劃書進行審議時，應(yīng)召開董事會討論并審批募集資金使用計劃。

第十二條依據(jù)經(jīng)審批的募集資金使用計劃書使用募集資金時，應(yīng)當(dāng)按照《貴研鉑業(yè)股份有限公司貨幣資金管理辦法》的規(guī)定，嚴(yán)格履行公司貨幣資金使用的申請和審批手續(xù)。

第十三條本辦法所稱使用募集資金申請，是指使用部門或單位根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的募集資金使用計劃書，提出使用募集資金的報告，內(nèi)容包括:申請用途、金額、款項提取或劃撥的時間等。

第十四條本辦法所稱使用募集資金的審批手續(xù)，是指在募集資金使用計劃書或公司預(yù)算范圍內(nèi)，針對使用部門的使用募集資金由財務(wù)部門審核，財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理簽批，會計部門執(zhí)行的程序。

在募集資金使用過程中如出現(xiàn)本辦法第二十八條規(guī)定的4種情況，財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)具體情況暫停審批資金申請，要求項目實施部門采取補救措施，并將相關(guān)情況及時向董事會報告。

第十五條使用募集資金超出募集資金使用計劃書的計劃額度時，超出額度在計劃額度20%以內(nèi)(含20%)時由總經(jīng)理辦公會決定;超出額度在計劃額度20%以上時，由董事會批準(zhǔn)或授權(quán)董事長批準(zhǔn)。

第十六條募集資金投資項目應(yīng)嚴(yán)格按工程預(yù)算投入或?qū)ν馔顿Y協(xié)議約定。因特別原因，必須超出預(yù)算時，按下列程序?qū)徟?。

二、實際投資超出預(yù)算15%以內(nèi)(含15%)時，由公司總經(jīng)理辦公會議批準(zhǔn);。

三、實際投資超出預(yù)算15%以上時，報由董事會決定;。

第十七條在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)進度的前提下，募集資金可以暫時用于補充流動資金，或者在法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)范性文件許可的范圍內(nèi)，用于不超過一年的短期投資。

用于短期證券投資時，要由公司證券部提出投資報告，經(jīng)總經(jīng)理辦公會議審議，報董事會決定。

第十八條公司不得將募集資金用于委托理財或其他變相改變募集資金用途的投資。禁止對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。

第十九條實際募集資金超出項目投資計劃所需資金的部分，可作為補充流動資金或其他項目投資的后備資金。

第二十條公司使用募集資金收購對公司具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人的資產(chǎn)或股權(quán)的，應(yīng)按照關(guān)聯(lián)交易的處理規(guī)定辦理。

第二十一條募集資金投資項目由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實施。具體工作由相關(guān)部門負(fù)責(zé)執(zhí)行。

第二十二條在項目投資過程中，項目實施部門負(fù)責(zé)實施計劃的制定、質(zhì)量的控制、項目的實施組織、工程進度跟蹤、建立項目管理檔案等。

第二十三條財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對募集資金使用情況進行監(jiān)督和管理。財務(wù)部負(fù)責(zé)資金調(diào)度和安排，對涉及募集資金運用活動應(yīng)當(dāng)設(shè)專人建立有關(guān)會計記錄和臺帳管理。

第二十四條項目完成后，由公司項目管理部門、項目實施單位、財務(wù)部門、審計單位及公司外聘機構(gòu)進行竣工驗收?？⒐を炇蘸螅椖抗芾聿块T或項目實施單位應(yīng)及時編制項目評估報告，財務(wù)部牽頭組織工程決算和項目效益評價，并將評估報告、決算報告及效益評價報告及時提交董事會。

第二十五條若因國家有關(guān)政策、市場環(huán)境、相關(guān)技術(shù)及合作方情形等因素發(fā)生重大變化，發(fā)生需要終止項目實施、投資超預(yù)算、進度延期等情況，有關(guān)部門應(yīng)及時向總經(jīng)理、董事會報告。需要終止項目實施、投資超預(yù)算20%以上的應(yīng)向股東大會報告。經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后，項目終止實施、增加投資方能執(zhí)行。

第二十六條項目交付使用后，項目使用單位須作好運行數(shù)據(jù)統(tǒng)計、建立臺帳、報表制度，財務(wù)部應(yīng)定期提交項目投資評價報告。

第二十七條財務(wù)部須按定期報告有關(guān)規(guī)定向董事會提交募集資金運用情況的總結(jié)報告及已投運項目的效益核算情況。

第二十八條項目管理部門及項目實施單位應(yīng)對以下情況作出詳細(xì)的書面解釋并及時報告總經(jīng)理，抄送董事會秘書:。

一、項目實際進度達不到計劃進度且無法按期完成;。

二、項目所需的實際投資金額超出預(yù)算;。

三、項目工程質(zhì)量不符合要求;。

四、項目實際效益達不到估算或預(yù)測效益。

如果差異較大的，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)及時報告董事會。

第二十九條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期召開辦公會議，聽取和檢查募集資金使用情況。

第三十條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)定期以書面形式向董事會專項報告募集資金使用情況，并抄報公司監(jiān)事會。

第三十一條公司審計委員會有權(quán)對募集資金使用情況進行檢查可以聘請具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對募集資金使用情況進行專項審計。

第三十二條公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督。

第三十三條本辦法由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。

第三十四條本辦法未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

募集資金倡議書篇二

為弘揚尊師重教、幫困助學(xué)的傳統(tǒng)美德，幫助家境貧寒、品學(xué)兼優(yōu)的大中

小學(xué)

四川自貢市教育基金會是由自貢市教育局主管，經(jīng)四川省民政廳批準(zhǔn)成立的公益性社會團體，所募集的一切資金將按照國家頒布的《基金會管理條例》、《公益事業(yè)捐贈法》和基金會章程規(guī)定，用于獎學(xué)獎教，資助貧困學(xué)生等公益活動。

捐贈熱線:8125814?? 8125832

郵箱：#url#?

地址：自貢市教育信息科研中心大樓（毛家壩）7樓708、709室

接收捐款指定賬戶：

開戶銀行：自貢市商業(yè)銀行匯興支行

戶名：四川自貢市教育基金會

賬號：0000017759474012

四川自貢市教育基金會

二〇〇九年六月

各機關(guān)企事業(yè)單位、社會團體、各界人士、海外僑胞、港澳臺同胞：

桃江縣委、縣人民政府為了更好地籌集扶貧解困資金，即將成立桃江縣慈善總會。慈善總會旨在發(fā)揚人道主義精神，弘揚中華民族傳統(tǒng)美德，動員社會力量，籌集慈善資金，扶助弱勢群體，發(fā)展慈善事業(yè)，促進社會文明。

桃江是一塊鐘靈毓秀之地，改革開放以來，縣域經(jīng)濟發(fā)展較快，各項事業(yè)不斷進步，人民

生活

桃江縣慈善總會熱切期望您的慷慨贈與。您的義舉，對受惠的困難群眾無疑是雪中送炭，對家鄉(xiāng)的建設(shè)無疑是錦上添花。所有捐贈，我會都將造冊登記，頒發(fā)證書，公諸報端，載入年鑒，讓子孫后代銘記。

地 址：湖南省桃江縣桃花江鎮(zhèn)芙蓉路228號

郵 編：413400

湖南省桃江縣慈善總會籌備委員會

社會各界愛心人士：

農(nóng)歷新年就快到了，為了讓區(qū)內(nèi)困難群眾能夠度過一個溫暖的春節(jié)，區(qū)紅十字會按照原訂方案計劃于2015年春節(jié)前再次舉辦“博愛太平”公益超市開放周活動，用于滿足全區(qū)特困人員最基本的生活需求，同時為社會愛心人士回報社會、奉獻愛心提供公益平臺?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

一、物資發(fā)放對象和方式：區(qū)內(nèi)因大病和災(zāi)禍致貧的特困人員、孤老、孤兒、困難殘障人員、貧困學(xué)生等，超市開放時間為一周，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)和社區(qū)提供名單并組織人員前來領(lǐng)取。

二、物資來源：爭取上級紅十字會支持和向社會募集。

三、捐贈物品的要求：本次募集的物資為生活用品，主要為冬季保暖服裝、床上用品、

學(xué)習(xí)

1、服裝和床上用品要求八成新以上，外觀整潔，要求洗凈、晾干、沒有破損退色；服裝只限接收棉衣褲、羽絨服等保暖服裝，要求款式大方、適用。

2、捐贈的生活用品、學(xué)習(xí)用品要求是未使用過的，或雖然使用過，但保存整潔完好，功能齊全的。

3、食品必須是正規(guī)廠家生產(chǎn)且未開封并在有效期內(nèi)（非臨界期食品），捐贈者若非食品生產(chǎn)廠家，需提供食品銷售票據(jù)，以確保食品

安全

4、家用電器等用品必須安全、性能完好。

四、捐贈物資接收從即日起開始，超市具體開放時間根據(jù)上級紅十字會物資運達時間和社會募集情況而定，另行公告。

募集資金倡議書篇三

第一條為加強資金管理，規(guī)范操作行為，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，特制定本暫行管理制度。

第二條本制度適用于xxx有限公司。

第二章現(xiàn)金支出管理。

第三條財務(wù)管理部為公司現(xiàn)金的歸口管理單位，對現(xiàn)金的支付業(yè)務(wù)按照以下規(guī)定辦理：

1、支付計劃。有關(guān)部門或個人使用款項時，必須向總經(jīng)理提交現(xiàn)金用款計劃，注明款項的用途、金額、及收款單位，并附相關(guān)經(jīng)濟合同或采購計劃。

2、支付審批?？偨?jīng)理根據(jù)其支付計劃對支付申請進行審批。對不合理的或有損公司利益的支付申請拒絕批準(zhǔn)。

3、付款審核。財務(wù)管理部接到審批有效的付款計劃后，主管會計對具體付款單據(jù)與付款計劃進行對照、審核。財務(wù)顧問復(fù)核付款申請的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限和程序是否正確，有關(guān)單證是否妥當(dāng)?shù)?，?fù)核無誤后，交由出納辦理付款。

4、辦理支付。出納接到經(jīng)初審無誤的付款單據(jù)后，要再次對付款單證是否齊全、妥當(dāng)、金額是否正確、收款單位是否妥當(dāng)、是否符合審批程序等內(nèi)容進行復(fù)核，無誤后方可付款。

5、若因特殊情況，有關(guān)部門或個人事先代墊款項的，必須在事后補辦審批程序。財務(wù)管理部于每月22日至25日對補辦手續(xù)齊全的款項進行付款。

第四條日常零星開支所需現(xiàn)金庫存限額為500元。

第三章費用報銷管理。

第五條費用報銷的審批權(quán)限。

1、公司購置固定資產(chǎn)及日常費用支出須經(jīng)總經(jīng)理簽字。

2、各部門所有報銷單據(jù)必須經(jīng)部門經(jīng)理簽字審批后，由綜合管理部匯總交總經(jīng)理審批。

3、非常規(guī)性固定資產(chǎn)購置項目，并且單筆購買金額超過10000元，總經(jīng)理審批簽字后，還須報請集團財務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。

4、日常費用支出單筆支付金額超過10000元，總經(jīng)理審批簽字后，還須報請集團財務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。

第六條報銷審批手續(xù)。

1、報銷人員因公需要報銷時，應(yīng)填寫“支出憑單”經(jīng)部門經(jīng)理初審簽字；

2、報銷人員執(zhí)部門經(jīng)理簽字后的報銷單據(jù)，交綜合管理部；

3、綜合管理部匯總各部門報銷單據(jù)，于每月22日至25日交總經(jīng)理審批。如需集團財務(wù)總負(fù)責(zé)人審批的單據(jù)，在總經(jīng)理審批簽字后，還應(yīng)轉(zhuǎn)財務(wù)管理部報請集團財務(wù)總負(fù)責(zé)人審批。

準(zhǔn)金額予以支付。

第七條報銷時間。

報銷人員每月25日前應(yīng)將上月及本月需報銷的單據(jù)整理完畢，填寫相關(guān)單據(jù)，并交綜合管理部。

第四章。

附則。

本暫行管理制度自20xx年10月1日后開始施行，請各部門人員遵照執(zhí)行。

項目資金使用管理制度、規(guī)范。

為嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，進一步規(guī)范項目資金管理，提高項目資金、財務(wù)管理水平和資金使用效益，統(tǒng)一申報、建設(shè)、考評和驗收程序，按照著力構(gòu)建有利于科學(xué)發(fā)展的體制機制的要求，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，特制定本管理制度。

（一）建立會計核算制度。嚴(yán)格按照專項資金管理辦法規(guī)定，嚴(yán)禁套取項目資金，嚴(yán)禁公款私存，設(shè)置帳外帳和“小金庫”。

（三）建立健全項目資金審查審批程序和財務(wù)制度，資金的使用必須符合項目資金管理辦法規(guī)定。

（一）堅持公示制度。對于專項資金項目，在項目實施前，項目實施單位應(yīng)主動公示項目建設(shè)內(nèi)容和資金等情況。

（二）定期報告制度。定期向鎮(zhèn)政府報送項目實施進展情況。

（三）檢查驗收制度。杜絕在項目執(zhí)行中存在嚴(yán)重弄虛作假的現(xiàn)象，隨時接受上級主管部門及相關(guān)部門的檢查；項目完工后，主動申請和接受上級主管部門對工程項目的質(zhì)量、財務(wù)等情況進行驗收工作。

（四）接受審計制度。為防止發(fā)生違反資金管理使用規(guī)定的行為，上級補助資資金建設(shè)的'工程，項目竣工后，應(yīng)按規(guī)定由審計部門對工程進行審計并出具審計報告。

四、項目實施績效考評制度。

（一）經(jīng)檢查、驗收和審計的項目，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織對實施方案制定、各方面資金整合、各項資金使用和管理、項目實施效益和是否有違規(guī)違紀(jì)行為等進行績效考評。

（二）績效考評采用百分制打分辦法，根據(jù)得分的具體情況排定名次。

（一）項目資金應(yīng)按工程進度進行拔付，對沒有開工或進度緩慢的項目應(yīng)適當(dāng)調(diào)整或取消補助款。

（二）項目資金使用堅持量入為出的原則，嚴(yán)格控制項目資金的支出范圍，杜絕不符合規(guī)定支出，隨時接受主管部門、財政部門及審計部門的檢查、監(jiān)督和審計，做到?？顚Ｓ谩?/p>

（三）報銷用的發(fā)票必是合法的票據(jù)。不符合規(guī)定要求的票據(jù)，一概不予報銷。

購買各種物品、材料的發(fā)票，必須有購貨單位全稱、品名、數(shù)量、單價和金額，有收款單位章印。否則財務(wù)會計有權(quán)拒絕報銷。有詳見清單字樣的發(fā)票應(yīng)附清單。

（五）支付補助款項的原始憑證，必須有收款單位或個人的收款證明及簽字，有收款人身份證號碼和聯(lián)系方式。有審批人簽字，并有付款的依據(jù)。報銷用的票據(jù)必須按財務(wù)規(guī)定辦理：經(jīng)手人簽字，證明人簽字，財務(wù)會計審核后報主要領(lǐng)導(dǎo)審批報支。

募集資金倡議書篇四

為了管好用好募集資金，保證資金的安全和按規(guī)定用途使用，根據(jù)國家和公司的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。

本規(guī)定適用于公司。

3.1必須按公司募集項目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實際用途有變更，必須事先按國家規(guī)定程序報批，經(jīng)董事會、股東大會通過，報政府有關(guān)部門和證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。否則，不能變更募集資金用途。

3.2募集資金應(yīng)在項目規(guī)定的額度和時間內(nèi)使用。每個募集資金項目在實施前，都要拿出詳細(xì)的實施方案，規(guī)定項目所應(yīng)達到的目標(biāo)、總投資和完成時間。財務(wù)部按經(jīng)批準(zhǔn)的實施方案、合同和工作進度撥付資金。

3.3募集資金用于收購資產(chǎn)或權(quán)益時，應(yīng)聘請有證券資格的中介機構(gòu)對被收購資產(chǎn)或權(quán)益進行評估和審計。董事會應(yīng)按規(guī)定及時向社會公告。

3.4募集資金用于技改或新建工程的項目，應(yīng)組建專門的工程管理班子。工程管理班子負(fù)責(zé)工程進度和質(zhì)量管理，確保工程質(zhì)量并如期完成。重大項目的施工應(yīng)實行對外招標(biāo)，在保證質(zhì)量的前提下，盡可能地節(jié)約資金，力爭用較少的投入達到更好的效果。

3.5募集資金使用的日常管理:

3.5.5按有關(guān)規(guī)定及時批露募集資金使用情況、項目工作進度和項目投產(chǎn)后產(chǎn)生的效益等情況。

4.1本制度由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

4.2本制度施行后，凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

4.3本制度經(jīng)批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。

募集資金倡議書篇五

第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，特制訂本制度。

第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。

公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況，并在審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。

第四條公司董事會應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理和使用制度，并確保該制度的有效實施。

第五條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第六條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。

公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲。

第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；

（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；

（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）保薦機構(gòu)每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查募集資金專戶存儲情況；

（八）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；

（九）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深交所備案后公告。

第八條公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。

第九條募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

第十條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。

第十一條公司設(shè)立有關(guān)項目管理部門，項目管理部門根據(jù)項目進展情況制定募集資金使用計劃書。

(一)計劃書由項目管理部門根據(jù)募集資金投資項目的具體實施進度編制。

（二）募集資金使用計劃書編制完成后，報公司總工程師、總會計師簽字后報公司總經(jīng)理審批。

(三)募集資金使用時，必須嚴(yán)格依照公司財務(wù)管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門按照總經(jīng)理批準(zhǔn)的募集資金使用計劃書的規(guī)定提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務(wù)部，由財務(wù)部審核后，逐級由項目負(fù)責(zé)人、總會計師及總經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會會議審批。

第十二條募集資金投資項目應(yīng)按公司董事會會議承諾的計劃進度實施，用款部門要細(xì)化具體工作進度，保證各項工作能按計劃進度完成，并定期向董事會和財務(wù)部提供具體工作進度計劃。

第十三條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十四條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：

（一）募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。

第十五條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項目。

第十六條公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的，可以在募集資金到賬后6個月內(nèi)，以募集資金置換自籌資金。置換事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，會計師事務(wù)所出具鑒證報告，且由獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并披露。

公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。

第十七條暫時閑置的募集資金可進行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；

（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。

投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時報深交所備案并公告。

使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后2個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（四）投資產(chǎn)品的收益分配方式、投資范圍及安全性；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見。

第十八條公司可以用暫時閑置的募集資金用于補充流動資金。暫時補充流動資金，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易，并應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；

（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的50%；

（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；

（六）不使用閑置募集資金進行證券投資；

（七）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會須單獨出具明確同意的意見。第十九條公司用閑置募集資金補充流動資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。公司用閑置募集資金補充流動資金的，經(jīng)公司董事會審議通過后在二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（一）本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；

（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；

（六）深交所要求的其他內(nèi)容。

補充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個交易日內(nèi)公告。

第二十條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項目，實施新項目；

（二）變更募集資金投資項目實施主體；

（四）深交所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。

第二十一條公司應(yīng)當(dāng)在董事會和股東大會審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。

第二十二條公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。

變更后的募集資金用途原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。

第二十三條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后兩個交易日內(nèi)報告深交所并公告以下內(nèi)容：

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟效益分析和風(fēng)險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金用途的意見；

（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；

（七）深交所要求的其他內(nèi)容。

第二十四條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。

第二十五條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購?fù)瓿珊竽軌蛴行П苊馔瑯I(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十六條公司擬對外轉(zhuǎn)讓或置換最近三年內(nèi)募集資金投資項目的（募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后兩個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容并提交股東大會審議：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；

（七）深交所要求的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。

第二十七條公司改變募集資金投資項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，并在兩個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響以及保薦機構(gòu)出具的意見。

第二十八條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在報告中披露。

公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)按照第二十一條、第二十三條履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第二十九條全部募集資金投資項目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金金額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在報告中披露。第三十條公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分（以下簡稱“超募資金”）可用于永久補充流動資金和歸還銀行借款，每12個月內(nèi)累計金額不得超過超募資金總額的30%。

超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行借款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式，獨立董事、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確同意意見并披露。公司應(yīng)當(dāng)承諾在補充流動資金后的12個月內(nèi)不進行高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助并披露。

第三十一條公司財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。

公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次,并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風(fēng)險或內(nèi)部審計部門沒有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。董事會在收到報告后兩個交易日內(nèi)向深交所報告并公告。

第三十二條公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實際使用情況。董事會應(yīng)當(dāng)每半全面核查募集資金投資項目的進展情況，出具《公司募集資金存放與實際使用情況的專項報告》并披露。

募集資金投資項目實際投資進度與投資計劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)披露本報告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。

審計時，公司應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。

會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》及相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的,公司董事會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中會計師事務(wù)所提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在報告中披露。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報告披露后的十個交易日內(nèi)對募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析會計師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報告后兩個交易日內(nèi)向深交所報告并公告。

第三十三條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。

第三十四條公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括實現(xiàn)該項資產(chǎn)的盈利預(yù)測以及資產(chǎn)購入后公司的盈利預(yù)測等。

第三十五條獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。公司應(yīng)當(dāng)積極配合，并承擔(dān)必要的費用。

第三十六條保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每季度對公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場核查。每個會計結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司募集資金存放與使用情況出具專項核查報告并披露。

第三十七條公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺維護公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容上市公司擅自或變相改變募集資金用途。

第六章附則。

第三十八條對違反本制度規(guī)定，造成公司募集資金使用違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，公司將給予相關(guān)責(zé)任人批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分。致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。

第三十九條本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；本制度如與新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。第四十條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條本制度自公司股東大會審議通過之日起實施。

募集資金倡議書篇六

第一條為規(guī)范上市公司募集資金管理，提高募集資金的使用效率，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于深圳證券交易所(以下簡稱本所)主板上市公司。

第三條本辦法所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券(包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等)以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，按照本辦法第六章執(zhí)行。

第四條上市公司董事應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應(yīng)當(dāng)對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進行明確規(guī)定。

第五條募集資金投資項目通過上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本辦法。

第六條保薦機構(gòu)在持續(xù)督導(dǎo)期間對上市公司募集資金管理負(fù)有保薦責(zé)任，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本辦法的相關(guān)規(guī)定履行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導(dǎo)工作。

第七條上市公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶(以下簡稱“專戶”)，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。

第八條上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行(以下簡稱“商業(yè)銀行”)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議(以下簡稱“協(xié)議”)。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額和期限；

(三)上市公司應(yīng)當(dāng)每月向商業(yè)銀行獲取銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；

(四)保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

(五)保薦機構(gòu)每季度對上市公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查募集資金專戶存儲情況；

(八)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)；

(九)上市公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的違約責(zé)任。

上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時報本所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。

上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報本所備案后公告。

第九條上市公司應(yīng)當(dāng)按照招股說明書或募集說明書中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，上市公司應(yīng)當(dāng)及時報告本所并公告。

第十條除金融類企業(yè)外，募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或進行其他變相改變募集資金用途的投資。

第十一條上市公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、審批、執(zhí)行權(quán)限和程序作出具體規(guī)定。

上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。

第十二條上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。

募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

第十三條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃：

(一)募集資金投資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

(四)其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。

第十四條上市公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項目。

第十五條上市公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計師事務(wù)所專項審計、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見，并經(jīng)上市公司董事會審議通過后方可實施。發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的除外。

第十六條上市公司可以用閑置募集資金用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)不得變相改變募集資金用途；

(三)單次補充流動資金時間不得超過6個月；

(四)獨立董事及保薦機構(gòu)須單獨出具明確同意的意見。

閑置募集資金用于補充流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用，不得直接或間接用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

第十七條上市公司用閑置募集資金補充流動資金事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會審議通過，并在2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)本次募集資金的基本情況，包括募集資金的時間、金額及投資計劃等；

(三)閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

(五)獨立董事、保薦機構(gòu)出具的意見；

(六)本所要求的其他內(nèi)容。

超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

補充流動資金到期后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個交易日內(nèi)報告本所并公告。

第十八條上市公司存在以下情形的，視為募集資金投向變更：

(一)取消原募集資金項目，實施新項目；

(五)實際投資金額與計劃投資金額的差額超過計劃金額的30%；

(六)本所認(rèn)定為募集資金投向變更的其他情形。

第十九條上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議、股東大會批準(zhǔn)后方可變更募集資金投向。上市公司變更后的募集資金投向原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。

第二十條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。

第二十一條上市公司擬變更募集資金投向的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后2個交易日內(nèi)報告本所并公告以下內(nèi)容：

(一)原項目基本情況及變更的具體原因；

(二)新項目的基本情況、可行性分析、經(jīng)濟效益分析和風(fēng)險提示；

(三)新項目的投資計劃；

(四)新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明(如適用)；

(五)獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投向的意見；

(六)變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

第二十二條上市公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且上市公司應(yīng)當(dāng)建立有效的控制制度。

第二十三條上市公司變更募集資金投向用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)(包括權(quán)益)的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。

上市公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十四條上市公司會計部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，具體反映募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。上市公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向?qū)徲嬑瘑T會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。董事會應(yīng)當(dāng)在收到報告后2個交易日內(nèi)向本所報告并公告。公告內(nèi)容包括募集資金管理存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。

第二十五條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況包括閑置募集資金補充流動資金的情況和效果出具專項說明，并聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進行專項審核，出具專項審核報告，專項審核報告應(yīng)當(dāng)在年度報告中披露。

專項審核報告中應(yīng)當(dāng)對年度募集資金實際存放、使用情況與董事會的專項說明內(nèi)容是否相符出具明確的審核意見。如果會計師事務(wù)所出具的審核意見為“基本不相符”或“完全不相符”的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)說明差異原因及整改措施并在年度報告中披露。

第二十六條獨立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注募集資金實際使用情況與上市公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金使用情況進行專項審計。上市公司應(yīng)當(dāng)全力配合專項審計工作，并承擔(dān)必要的審計費用。

第二十七條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)該就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。

第二十八條上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)或募集資金用于收購資產(chǎn)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾，包括但不限于實現(xiàn)該項資產(chǎn)的盈利預(yù)測以及募集資產(chǎn)后上市公司的盈利預(yù)測。

第二十九條上市公司擬出售上述資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，此外，董事會應(yīng)當(dāng)充分說明出售的原因以及對上市公司的影響，獨立董事及監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就該事項發(fā)表明確表示同意的意見。

第三十條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在年度報告中說明報告期內(nèi)涉及上述收購資產(chǎn)的相關(guān)承諾事項的履行情況。

若上市公司該項資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)低于盈利預(yù)測的百分之十，應(yīng)當(dāng)在年度報告中披露未達到盈利預(yù)測的原因，同時上市公司董事會、監(jiān)事會、獨立董事及出具盈利預(yù)測審核報告的會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就該事項作出專項說明；若上市公司該項資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測的百分之八十，除因不可抗力外，上市公司法定代表人、盈利預(yù)測審核報告簽字注冊會計師、相關(guān)股東(該項資產(chǎn)的原所有人)應(yīng)當(dāng)在股東大會公開解釋、道歉并公告。

第三十一條上市公司、商業(yè)銀行不完全履行三方監(jiān)管協(xié)議的，保薦機構(gòu)在知悉有關(guān)事實后應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

第三十二條保薦機構(gòu)至少每個季度對上市公司募集資金的使用情況進行一次現(xiàn)場調(diào)查。保薦機構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

第三十三條保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，就上市公司擬以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金、以閑置募集資金補充流動資金及變更募集資金投向等事項進行盡職調(diào)查，并在上市公司董事會審議前明確發(fā)表意見。

第三十四條保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)對第二十五條所述上市公司董事會的專項說明及會計師事務(wù)所出具的專項審核報告進行核查并出具核查意見，于上市公司披露年度報告同時向本所提交。核查意見應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)募集資金的存放、使用及專戶余額情況；

(二)募集資金項目的進展情況包括與募集資金投資計劃進度的差異；

(三)用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況(如適用)；

(四)閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)；

(五)募集資金投向變更的情況(如適用)；

(七)本所要求的其他內(nèi)容。

如核查意見中明確表示上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)與年度報告同時披露。

第三十五條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、保薦機構(gòu)及其保薦代表人違反本辦法規(guī)定的，本所將視情節(jié)輕重給予其通報批評或者公開譴責(zé)的處分。

第三十六條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

募集資金倡議書篇七

1.目的:為了管好用好募集資金,保證資金的安全和按規(guī)定用途使用,根據(jù)國家和公司的有關(guān)規(guī)定制定本辦法。

2.適用范圍:本規(guī)定適用于公司。

3.1必須按公司募集項目承諾的用途使用募集資金。如募集資金實際用途有變更,必須事先按國家規(guī)定程序報批,經(jīng)董事會、股東大會通過,報政府有關(guān)部門和證監(jiān)會審查批準(zhǔn)。否則,不能變更募集資金用途。

3.2募集資金應(yīng)在項目規(guī)定的額度和時間內(nèi)使用。每個募集資金項目在實施前,都要拿出詳細(xì)的實施方案,規(guī)定項目所應(yīng)達到的目標(biāo)、總投資和完成時間。財務(wù)部按經(jīng)批準(zhǔn)的實施方案、合同和工作進度撥付資金。

3.3募集資金用于收購資產(chǎn)或權(quán)益時,應(yīng)聘請有證券資格的中介機構(gòu)對被收購資產(chǎn)或權(quán)益進行評估和審計。董事會應(yīng)按規(guī)定及時向社會公告。

3.4募集資金用于技改或新建工程的項目,應(yīng)組建專門的工程管理班子。工程管理班子負(fù)責(zé)工程進度和質(zhì)量管理,確保工程質(zhì)量并如期完成。重大項目的施工應(yīng)實行對外招標(biāo),在保證質(zhì)量的前提下,盡可能地節(jié)約資金,力爭用較少的投入達到更好的效果。

3.5.5按有關(guān)規(guī)定及時批露募集資金使用情況、項目工作進度和項目投產(chǎn)后產(chǎn)生的效益等情況。

4.附則:。

4.1本制度由公司財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

4.2本制度施行后,凡既有的類似規(guī)章制度或與之相抵觸的規(guī)定即行廢止。

4.3本制度經(jīng)批準(zhǔn)后自頒布之日起執(zhí)行。修改時亦同。

募集資金倡議書篇八

第一條為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產(chǎn)達效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“公司法”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“上市規(guī)則”)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“規(guī)范指引”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。

第二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。

第三條本制度是公司對募集資金使用和管理的基本行為準(zhǔn)則。如募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，公司應(yīng)確保該子公司或控制的其他企業(yè)遵守本制度。

第四條募集資金只能用于公司在發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資項目。公司變更募集資金用途必須經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)，并履行信息披露義務(wù)和其他相關(guān)法律義務(wù)。

第五條公司董事會負(fù)責(zé)制定募集資金的詳細(xì)使用計劃，組織募集資金投資項目的具體實施，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。公司董事會應(yīng)按規(guī)定披露募集資金投向及使用情況、使用效果，充分保障投資者的知情權(quán)。

公司董事會、監(jiān)事會、獨立董事應(yīng)勤勉盡責(zé)，切實履行募集資金使用的監(jiān)督職責(zé)，及時披露募集資金的使用情況，確保募集資金使用規(guī)范、公開和透明。

第六條公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，在年度審計的同時聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進行鑒證。

第七條未按規(guī)定使用募集資金或擅自變更募集資金用途而未履行法定批股份有限公司募集資金管理制度準(zhǔn)程序，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。

第八條募集資金到位后，公司應(yīng)及時辦理驗資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告。募集資金的存放應(yīng)堅持集中存放、便于監(jiān)督的原則。

控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募集資金投資項目的個數(shù)，如公司因募集資金投資項目個數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先征得深圳證券交易所同意。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)獨立設(shè)置募集資金專戶。

第十條公司對募集資金實行專戶存儲制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時賬戶）；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營資金、銀行借款等其他資金存儲于募集資金專用賬戶。公司開設(shè)多個募集資金專用銀行賬戶的，必須以同一募集資金運用項目的資金在同一專用賬戶存儲的原則進行安排。

第十一條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶中；

（二）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；

（四）商業(yè)銀行每月向公司出具對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；

（五）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；

（六）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。

（七）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情股份有限公司募集資金管理制度況，以及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募集資金專戶。

公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后及時報深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。

第十三條公司募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

第十四條募集資金支出必須嚴(yán)格遵守公司有關(guān)資金管理的制度以及本制度的規(guī)定，履行審批手續(xù)。每一筆募集資金的支出均需公司有關(guān)職能部門提出資金使用申請，按照資金使用審批權(quán)限，由財務(wù)部門審核，并由相關(guān)權(quán)限履行決策程序進行審批后財務(wù)部門執(zhí)行。

公司在進行項目投資時，資金使用必須嚴(yán)格按照資金使用計劃進行，資金支出應(yīng)當(dāng)遵守公司財務(wù)管理制度履行資金使用審批手續(xù)。計劃投資項目申請支用資金，承建項目的分子公司必須按月編報用款計劃，經(jīng)財務(wù)總監(jiān)審批后由財務(wù)部辦理撥款手續(xù)。對申領(lǐng)撥回的資金，承建項目的分子公司必須嚴(yán)格按照?？顚Ｓ玫脑瓌t使用。

第十五條公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。募集資金投資項目涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，在審議該事項時還需履行關(guān)聯(lián)方回避表決程序、獨立董事意見程序。

第十六條募集資金投資項目應(yīng)按公司董事會承諾的計劃進度組織實施，資金使用部門要編制具體工作進度計劃，保證各項工作能按計劃進度完成，并定股份有限公司募集資金管理制度期向財務(wù)部門和項目負(fù)責(zé)部門報送具體工作進度計劃和實際完成進度情況。

對于確因不可預(yù)見的客觀因素影響，導(dǎo)致募集資金投資項目不能按承諾的預(yù)期計劃進度完成時，必須公開披露實際情況并詳細(xì)說明原因。

第十七條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募投項目的進展情況。募集資金運用項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度存放與使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變更的原因等。

第十八條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進行檢查，決定是否繼續(xù)實施該項目。

（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化；

（二）募集資金投資項目擱置的時間超過一年；

（四）其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情況。

公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報告中披露項目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）。

第十九條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快、科學(xué)地選擇新的投資項目。

第二十條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施。置換時間距募集資金到賬時間不得超過六個月。

公司在發(fā)行申請文件已披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。

第二十一條公司可以用閑置募集資金暫時用于補充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進行；

（三）單次補充流動資金時間不得超過六個月；

（四）單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；

（五）已歸還前次用于暫時補充流動資金的募集資金(如適用)；

（六）過去十二月內(nèi)未進行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風(fēng)險投資；

（八）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。

第二十二條公司用閑置募集資金補充流動資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并在二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：

（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；

補充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后二個交易日內(nèi)公告。

公司擬以超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補充流動資金的，還須經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)，并通過網(wǎng)絡(luò)投票等方式為中小股東參加股東大會提供便利。

第二十三條公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：

（一）取消原募集資金項目，實施新項目；

（二）變更募集資金投資項目實施主體；

（四）本所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。

第二十四條公司變更后的募集資金用途原則上應(yīng)當(dāng)投資于主營業(yè)務(wù)。公股份有限公司募集資金管理制度司應(yīng)當(dāng)在董事會和股東大會審議通過變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。

第二十五條公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，能夠有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。

第二十六條公司擬變更募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會審議后兩個交易日內(nèi)公告如下內(nèi)容：

（一）原項目基本情況及變更的具體原因；

（二）新項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示；

（三）新項目的投資計劃；

（四）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；

（五）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對變更募集資金投資用途的意見；

（六）變更募集資金用途尚需提交股東大會審議的說明；

如新項目涉及關(guān)聯(lián)交易、購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進行披露。

第二十七條公司擬將募集資金投資項目變更為合資經(jīng)營的方式實施的，應(yīng)當(dāng)在充分了解合資方基本情況的基礎(chǔ)上，慎重考慮合資的必要性，并且公司應(yīng)當(dāng)控股，確保對募集資金投資項目的有效控制。

第二十八條公司變更募集資金用途用于收購控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購后能夠有效避免同業(yè)競爭及減少關(guān)聯(lián)交易。公司應(yīng)當(dāng)披露與控股股東或?qū)嶋H控制人進行交易的原因、關(guān)聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響以及相關(guān)問題的解決措施。

第二十九條公司擬對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的（募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓或置換作為重大資產(chǎn)重組方案組成部分的情況除外），應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容并提交股東大會審議：

（一）對外轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的具體原因；

（二）已使用募集資金投資該項目的金額；

（三）該項目完工程度和實現(xiàn)效益；

（四）換入項目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險提示（如適用）；

（五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價依據(jù)及相關(guān)收益；股份有限公司募集資金管理制度；

（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)對轉(zhuǎn)讓或置換募集資金投資項目的意見；

（七）本所要求的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運行情況。

第三十條公司改變募集資金運用項目實施地點的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司董事會審議通過，并在二個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響及保薦機構(gòu)的意見。

第三十一條單個募集資金投資項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬元人民幣或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在年度報告中披露。

公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募集資金投資項目（包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)按照變更募集資金用途的相應(yīng)程序及披露義務(wù)。

第三十二條全部募集資金投資項目完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）占募集資金凈額10%以上的，公司使用節(jié)余資金應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；

（二）保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；

（三）董事會、股東大會審議通過。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過、保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用。

節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬元人民幣或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應(yīng)當(dāng)在年度報告中披露。

第三十三條公司會計部門應(yīng)當(dāng)對募集資金的使用情況設(shè)立臺賬，詳細(xì)記錄募集資金的支出情況和募集資金項目的投入情況。

公司內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)至少每季度對募集資金的存放與使用情況檢查一次，并及時向公司審計委員會報告檢查結(jié)果。

審計委員會認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風(fēng)險或內(nèi)部審計部股份有限公司募集資金管理制度門沒有按照前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報告的，應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告。董事會應(yīng)當(dāng)在收到報告后二個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報告并公告。

第三十四條公司當(dāng)年存在募集資金運用的，董事會應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況出具專項報告，并聘請會計師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。

會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對董事會的專項報告是否已經(jīng)按照本制度及相關(guān)格式指引編制以及是否如實反映了年度募集資金實際存放、使用情況進行合理保證，提出鑒證結(jié)論。

鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，董事會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中會計師事務(wù)所提出該結(jié)論的理由進行分析、提出整改措施并在年度報告中披露。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報告披露后的10個交易日內(nèi)對年度募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析會計師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報告后二個交易日內(nèi)向深圳證券交易所報告并公告。

第三十五條獨立董事應(yīng)關(guān)注募集資金實際使用情況與公司信息披露情況是否存在重大差異。經(jīng)二分之一以上獨立董事同意，獨立董事可以聘請會計師事務(wù)所對募集資金使用情況出具鑒證報告，公司應(yīng)當(dāng)全力配合，并承擔(dān)必要的費用。

第三十六條公司監(jiān)事會有權(quán)對募集資金使用情況進行監(jiān)督，對違法使用募集資金的情況有權(quán)予以制止。

第六章附則。

第三十七條本制度未作規(guī)定的，適用有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定和《公司章程》的規(guī)定。本制度與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》相抵觸時，以法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》為準(zhǔn)。

第三十八條本制度經(jīng)公司股東大會審議通過后生效，其修改亦同。

第三十九條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

募集資金倡議書篇九

伴隨著我國經(jīng)濟體制改革，高等教育制度發(fā)生了深刻的變化，由過去國家計劃經(jīng)濟時期“統(tǒng)招統(tǒng)分”的分配制度，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的“雙向選擇”就業(yè)體制。大生的就業(yè)環(huán)境和就業(yè)地位也在逐步發(fā)生變化，尤其是1999年我國實施擴招政策以后，大學(xué)畢業(yè)生人數(shù)猛增，實施大學(xué)擴招第一年的畢業(yè)人數(shù)僅為130萬人，到20xx年已經(jīng)迅速激增至699萬，畢業(yè)人數(shù)多，用人單位能提供的崗位有限，畢業(yè)生的就業(yè)問題日益凸顯。

隨著我國高校擴招，大學(xué)生就業(yè)成為社會各界關(guān)注的熱點，就業(yè)不但影響高校學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，同時也會對社會穩(wěn)定產(chǎn)生一定的影響。當(dāng)前，全社會都認(rèn)識到大學(xué)生就業(yè)的嚴(yán)峻性、重要性和緊迫性。雖然各方也采取了各種措施、手段和方法來幫助大學(xué)生就業(yè)，并取得了一定效果。但是，這些措施和方法針對性不強，所能帶來的效果也甚微，不能夠從根本解決問題。

在嚴(yán)峻的就業(yè)形勢之下，很多人將大學(xué)生的就業(yè)難問題歸結(jié)于大學(xué)擴招，然而應(yīng)當(dāng)清醒的意識到，我國當(dāng)前的受教育水*和程度與發(fā)達國家還有很大差距，而且遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足社會經(jīng)濟發(fā)展的需要，人才甚至出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性短缺，所以片面地歸結(jié)于擴招是不合理和不充分的。大學(xué)生就業(yè)難問題，歸根結(jié)底是由當(dāng)前我國勞動力市場供過于求的局面造成的，但筆者認(rèn)為就業(yè)意向是大學(xué)生就業(yè)的門檻問題，大學(xué)生自身的就業(yè)意向存在傾向性，加劇了大學(xué)生就業(yè)市場的擁擠，是造成大學(xué)生就業(yè)困難的重要影響因素之一。隨著當(dāng)前就業(yè)體制的變化和就業(yè)環(huán)境的日益惡劣，很多大學(xué)生的就業(yè)意向和觀念并沒有隨之而改變，在就業(yè)選擇上盲目跟風(fēng)，造成有些職位、地區(qū)的過度競爭，因此，對即將走出校門的大學(xué)生來說，他們的就業(yè)意向受到很大挑戰(zhàn)，在這種形勢之下，研究當(dāng)前大學(xué)生的就業(yè)意向就顯得尤為重要和必要。

研究目的和意義。

此次調(diào)查研究的目的，就是要了解大學(xué)生的就業(yè)意向及其影響因素，以便有的放矢地進行大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)服務(wù)工作，增強大學(xué)生就業(yè)服務(wù)工作的有效性和針對性，為建構(gòu)一體化的就業(yè)服務(wù)體系提供實證材料。本報告根據(jù)20xx年南京市三大高校應(yīng)屆畢業(yè)生就業(yè)意向問卷調(diào)查統(tǒng)計的數(shù)據(jù)，對大學(xué)生未來就業(yè)意向特征進行描述分析，運用相關(guān)理論對大學(xué)生就業(yè)意向形成和選擇行為進行理論解釋，最后提出有利于改善大學(xué)生就業(yè)意向及其就業(yè)狀況的政策措施，以期使大學(xué)畢業(yè)生能更好地適應(yīng)社會，早日成功實現(xiàn)就業(yè)。

內(nèi)因是事物變化發(fā)展的依據(jù)，對將要面臨畢業(yè)找工作的大學(xué)生來說，就業(yè)意向和擇業(yè)觀對他們未來職業(yè)選擇的作用是不容小覷的，對大學(xué)生的職業(yè)選擇和流向有導(dǎo)向和推動作用，因此，了解和研究當(dāng)今大學(xué)生的就業(yè)意向和擇業(yè)觀，對于大學(xué)生就業(yè)問題的研究和解決有重要意義。

理論意義。

通過研究前人對大學(xué)生就業(yè)意向的理論成果和進展，努力借鑒和學(xué)習(xí)前人的研究方法，了解大學(xué)生就業(yè)意向的特點及其影響因素，從中找出研究較少或者不足的地方作為突破點加以彌補，希望從大學(xué)生自身的就業(yè)意向和擇業(yè)觀角度，不斷完善和深化對大學(xué)生就業(yè)問題的研究。同時，文章結(jié)合所用的實際調(diào)查數(shù)據(jù)來說明情況，更具有說服力，為大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀的分析提供數(shù)據(jù)佐證，且運用理論與經(jīng)驗分析相結(jié)合的方式，希望能對以后相關(guān)研究有所幫助。

現(xiàn)實意義。

大學(xué)生順利就業(yè)是實現(xiàn)資源優(yōu)化配置的要求，關(guān)系社會穩(wěn)定和諧發(fā)展，解決大學(xué)生就業(yè)問題意義重大。本文通過對大學(xué)生就業(yè)意向的特征進行描述，并對影響大學(xué)生就業(yè)的因素進行分析，以期為大學(xué)生、用人單位、高校和*等主體提供借鑒。對于大學(xué)生自身而言，將他們普遍存在的就業(yè)意向擺在他們眼前，讓他們認(rèn)清當(dāng)前的就業(yè)形勢和自身就業(yè)觀念之間存在的問題，有助于他們樹立正確合理的擇業(yè)觀和就業(yè)期望，做出明智的就業(yè)選擇；對于用人單位而言，了解當(dāng)前大學(xué)生的就業(yè)意向，有利于安排他們到合適的崗位發(fā)揮職能；對于高校而言，能夠把握住大學(xué)生就業(yè)期望和觀念中存在的問題，加強就業(yè)指導(dǎo)的針對性和有效性，從而提高就業(yè)數(shù)量和質(zhì)量；對于*等部門而言，有利于他們理清思路并把握大學(xué)生就業(yè)思想的特點，制定大學(xué)生就業(yè)方面的宏觀政策，幫助大學(xué)生早日順利就業(yè)。

募集資金倡議書篇十

乙方(用氣單位)：

鑒于天然氣優(yōu)質(zhì)、高效的特點，為了節(jié)約經(jīng)濟成本，提高工作效率，同時優(yōu)化城市的能源結(jié)構(gòu)，建立綠色、高效生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)營模式，甲、乙雙方本著*等自愿、誠實守信、互利互惠的原則，依照國家的法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達成初步用氣合作事宜，特簽訂本合作意向書。

一、甲方在海陽域內(nèi)管線項目建成并投入使用后，將向乙方供應(yīng)管道天然氣。

二、甲方在海陽域內(nèi)管線項目建成并投入使用后，乙方將使用甲方提供的天然氣。

三、天然氣用量：乙方天然氣用量預(yù)計為xx萬方/年。

四、天然氣價格：根據(jù)物價局核準(zhǔn)天然氣價格收取。

五、計量方式：以天然氣流量計計量值為準(zhǔn)。

六、結(jié)算方式：按照雙方協(xié)商的結(jié)果方式予以結(jié)算。

七、其他說明：本意向書是雙方進一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂供氣合同中包涵的主要條件和條款的意向性的陳述，具體約點按雙方未來簽訂的《管道燃?xì)夤夂贤芬?guī)定執(zhí)行。

八、本意向書一式兩份，甲、乙雙方各持一份，經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式《管道燃?xì)夤夂贤泛蠼K止。未盡事宜雙方協(xié)商解決。

甲方：海陽xxx有限公司(公章)。

代表人簽字：

乙方：(公章)。

代表人簽字：

xxxx年xx月xx日。

募集資金倡議書篇十一

甲方(供氣單位)：

乙方(用氣單位)：

甲、乙雙方本著*等自愿、誠實守信、互利互惠的原則，依照國家有關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達成如下合作事宜，簽訂本天然氣供需意向書。

一、擬供氣時間：從年月日到年月日為止。

二、天然氣用量：在擬供氣時間內(nèi)，甲方供應(yīng)乙方天然氣用。

量為20xx年萬方、20xx年萬方、20xx年億方、20xx年億方。

三、天然氣價格：依據(jù)國家*確定的秦皇島—沈陽管道天然氣出口價格和管輸運行費用確定，天然氣價格根據(jù)國家政策的調(diào)整隨之調(diào)整?，F(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商暫定價格元/方。

四、計量方式：以天然氣交付點流量計計量值為準(zhǔn)，若計量有誤差，雙方協(xié)商解決。

六、結(jié)算方式：執(zhí)行按月結(jié)算方式，具體條件按雙方未來簽訂的《天然氣購銷合同》規(guī)定執(zhí)行。

七、其他說明：本意向書是雙方進一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂《天然氣購銷合同》中包含的主要條件與條款的意向性陳述。

本意向書經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式天然氣購銷合同后自然終止。

本意向書一式四份，甲、乙雙方各持二份。未盡事宜雙方協(xié)商解決。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

募集資金倡議書篇十二

近來發(fā)生的幾起創(chuàng)投企業(yè)負(fù)責(zé)人因涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙遭調(diào)查的新聞爆出后，投資機構(gòu)及法律實務(wù)界對股權(quán)投資基金設(shè)立過程中涉及的融資合法性問題頗為關(guān)注，特別是有“天使投資第一人”的紅鼎投資董事長劉曉人被德清縣人民檢察院以集資詐騙罪批準(zhǔn)逮捕。這個消息在杭州創(chuàng)投業(yè)內(nèi)引起了巨大反響,不少業(yè)內(nèi)人士紛紛表示,這件事情也給不少民營創(chuàng)投機構(gòu)敲響了警鐘。私募股權(quán)投資專家張雪奎教授認(rèn)為，私募股權(quán)基金從募集資金到投資項目,不少民營創(chuàng)投機構(gòu)都存在著這樣或那樣的問題,希望大家都能從這件事情中吸取教訓(xùn),把握好合法與非法之間的界限。比較經(jīng)典的案例“吃蛋卡”，從當(dāng)事人主觀行為和實際運作過程，都看不出非法行為，但是卻是觸犯了非法集資的紅線，確實應(yīng)引起私募股權(quán)基金在融資過程要小心，不要觸及非法融資的紅線。

由于此過程關(guān)系國家金融市場秩序、投資者風(fēng)險和社會穩(wěn)定，因此國家對私人資金聚集的機構(gòu)資格、聚集方式、使用投向、投資者利益保護等問題一直有特定法律進行較為嚴(yán)格的監(jiān)管。在我國如若在基金募集過程中逾越雷池，即可能產(chǎn)生“非法融資”的法律后果。為表述方便，此處的“非法融資”并不是一個嚴(yán)格意義上的法律概念，而是對資金募集非法性的一種概括性通俗稱謂。

具體而言，“非法融資”在法律責(zé)任上分為行政及刑事兩個方面：

在刑事責(zé)任上，《刑法》規(guī)定的與股權(quán)投資相關(guān)的“非法融資”行為主要涉及以下罪名“非法吸收公眾存款罪”、“集資詐騙罪”、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”。從以上罪名的構(gòu)成要件看，“非法吸收公眾存款罪”與“集資詐騙罪”之間、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”與“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”之間的主要區(qū)別在于是否存在詐騙的主觀意圖。

在行政責(zé)任上，“非法融資”行為涉及人民銀行予以禁止的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”、“非法集資”兩類。前者依據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》，后者依據(jù)人民銀行發(fā)布的《關(guān)于取締非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動有關(guān)問題的通知》。前者的特征表現(xiàn)為“向不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內(nèi)還本付息”;后者除具有前者上述特征外，特別列舉了該類集資所具有的幾類“合法”形式，具有一定的參考意義。比較而言，兩者在內(nèi)涵上并無太大區(qū)別，只是在外延上前者比后者更為寬泛。

募集資金倡議書篇十三

近來發(fā)生的幾起創(chuàng)投企業(yè)負(fù)責(zé)人因涉嫌非法吸收公眾存款或集資詐騙遭調(diào)查的新聞爆出后，投資機構(gòu)及法律實務(wù)界對股權(quán)投資基金設(shè)立過程中涉及的融資合法性問題頗為關(guān)注。特別是有“天使投資第一人”的紅鼎投資董事長劉曉人被德清縣人民檢察院以集資詐騙罪批準(zhǔn)逮捕。這個消息在杭州創(chuàng)投業(yè)內(nèi)引起了巨大反響,不少業(yè)內(nèi)人士紛紛表示,這件事情也給不少民營創(chuàng)投機構(gòu)敲響了警鐘。私募股權(quán)投資專家認(rèn)為，私募股權(quán)基金從募集資金到投資項目,不少民營創(chuàng)投機構(gòu)都存在著這樣或那樣的問題,希望大家都能從這件事情中吸取教訓(xùn),把握好合法與非法之間的界限。比較經(jīng)典的案例“吃蛋卡”，從當(dāng)事人主觀行為和實際運作過程，都看不出非法行為，但是卻是觸犯了非法集資的紅線，確實應(yīng)引起私募股權(quán)基金在融資過程要小心，不要觸及非法融資的紅線。

股權(quán)投資基金設(shè)立過程是一種將私人資金或資本聚集，由特定機構(gòu)管理使用，投向特定投資對象，產(chǎn)生收益，進行分配的過程。由于此過程關(guān)系國家金融市場秩序、投資者風(fēng)險和社會穩(wěn)定，因此國家對私人資金聚集的機構(gòu)資格、聚集方式、使用投向、投資者利益保護等問題一直有特定法律進行較為嚴(yán)格的監(jiān)管。在我國如若在基金募集過程中逾越雷池，即可能產(chǎn)生“非法融資”的法律后果。為表述方便，此處的“非法融資”并不是一個嚴(yán)格意義上的法律概念，而是對資金募集非法性的一種概括性通俗稱謂。

具體而言，“非法融資”在法律責(zé)任上分為行政及刑事兩個方面：

在刑事責(zé)任上，《刑法》規(guī)定的與股權(quán)投資相關(guān)的“非法融資”行為主要涉及以下罪名“非法吸收公眾存款罪”、“集資詐騙罪”、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”、“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”。從以上罪名的構(gòu)成要件看，“非法吸收公眾存款罪”與“集資詐騙罪”之間、“欺詐發(fā)行股票、債券罪”與“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”之間的主要區(qū)別在于是否存在詐騙的主觀意圖。

在行政責(zé)任上，“非法融資”行為涉及人民銀行予以禁止的“非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款”、“非法集資”兩類。前者依據(jù)國務(wù)院1998年發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》，后者依據(jù)人民銀行1999年發(fā)布的《關(guān)于取締非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動有關(guān)問題的通知》。前者的特征表現(xiàn)為“向不特定對象吸收資金，承諾在一定期限內(nèi)還本付息”;后者除具有前者上述特征外，特別列舉了該類集資所具有的幾類“合法”形式，具有一定的參考意義。比較而言，兩者在上并無太大區(qū)別，只是在外延上前者比后者更為寬泛。

私募投資專家根據(jù)“非法融資”行為人的主觀意圖以及與法律合規(guī)性緊密度的不同，將“非法融資”分為以下三類：

第三類為合法形式瑕疵引起的涉嫌非法融資行為，此類行為人是出于合法設(shè)立投資機構(gòu)投資經(jīng)營之目的，但由于設(shè)立過程中法律合規(guī)性瑕疵而涉嫌非法融資。

應(yīng)當(dāng)指出上述三類募資違法性的不同，第一類欺詐行為本身即是刑法和民法領(lǐng)域所禁止的行為;第二類融資欺詐故意性并不明顯，行為人之間可能是債權(quán)、股權(quán)、信托關(guān)系，但因其違反國家金融管理政策而被禁止;第三類融資有可能同時具有前兩類的特征而逾越“非法融資”的紅線。

設(shè)立形態(tài)與合規(guī)性綜述。

目前股權(quán)投資基金設(shè)立的模式主要有公司制、信托制、有限合伙制三種形態(tài)。討論股權(quán)投資基金設(shè)立形態(tài)意在考察監(jiān)管各形態(tài)的具體法律、法規(guī)對基金設(shè)立合法性的不同要求。目前公司制的基金受《公司法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等法律監(jiān)管，后者是股權(quán)基金可選擇接受監(jiān)管的法律，不具有前者的強制監(jiān)管性質(zhì)。信托制的股權(quán)基金受《信托法》、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》(《信托計劃辦法》)監(jiān)管。有限合伙制基金受《合伙企業(yè)法》監(jiān)管。以上三種形態(tài)的基金在合法性要求上既有相同點又有不同點。在相同點方面，三種形態(tài)都規(guī)定了投資者人數(shù)的要求、都不得向投資者約定固定收益;不同點方面，信托型基金對投資者的資質(zhì)有法律限定，有限合伙型和公司型基金則要經(jīng)過登記機關(guān)合法登記成立等。

筆者結(jié)合基金設(shè)立形態(tài)討論“非法融資”紅線如下：

1.特定對象與社會公眾發(fā)行。

無論何種形態(tài)的基金，股權(quán)基金募集首要解決的是發(fā)行對象的合法性。即如何區(qū)別向特定對象還是社會公眾發(fā)行。社會公眾并非可因投資人聯(lián)系信息存于募集機構(gòu)數(shù)據(jù)庫或募集機構(gòu)采取與投資者一對一溝通方式而自然成為“特定對象”。當(dāng)前不少股權(quán)基金募集其最初對象仍然是社會公眾，如采取路演的方式，潛在投資者參與推介會，隨后可能采取篩選特定投資者或與投資者個別面談的方式，即如上述操作，投資者是否特定仍存疑問。我國相關(guān)法律并未規(guī)定如何界定“特定對象”，對投資人的“特定化”，筆者試作如下分析：

首先特定對象與公開發(fā)行及投資者人數(shù)限定息息相關(guān)。無論是《關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，還是《證券法》都對構(gòu)成公開發(fā)行的人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)作了規(guī)定，超過這個人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即使在募集機構(gòu)看來，其與投資者溝通方式已足夠“特定化”，也構(gòu)成公開發(fā)行。

私募股權(quán)投資專家認(rèn)為，募集機構(gòu)僅設(shè)定與投資人少數(shù)的、個別的、私密的溝通方式并不足以必然使投資人成為特定對象，特定對象的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為募集機構(gòu)是否通過選擇程序從公眾對象中選擇出足以承擔(dān)投資風(fēng)險的特定數(shù)量的投資人，應(yīng)從如下幾個角度考慮投資者特定化過程：

(1)投資者是否具備承擔(dān)本次投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的資產(chǎn)價值和收入作衡量標(biāo)準(zhǔn)為宜。雖然有限合伙型基金對投資人的資產(chǎn)狀況并無要求，但作為一種私募基金，應(yīng)對投資者承擔(dān)風(fēng)險能力盡到審查義務(wù)。《信托計劃辦法》對參與信托計劃的合格投資者從收入資產(chǎn)上作出限定是投資者“特定化”的良好范例。在我國目前尚未出臺統(tǒng)一的《產(chǎn)業(yè)基金法》的情形下，此類限定標(biāo)準(zhǔn)依賴于各股權(quán)基金的個案設(shè)計。

(2)募集機構(gòu)應(yīng)充分提示投資風(fēng)險。對于還本付息型的非法融資，因投資者并不承擔(dān)投資風(fēng)險，風(fēng)險提示并無必要，而對于規(guī)范運作的股權(quán)基金，鑒于股權(quán)、信托與債權(quán)關(guān)系之不同，風(fēng)險提示實為募集機構(gòu)在一定程度上減輕投資者資格審查責(zé)任的必要步驟。

2.投資者人數(shù)與合法性關(guān)聯(lián)。

設(shè)立特定形態(tài)的股權(quán)基金應(yīng)符合各類監(jiān)管法律的規(guī)定應(yīng)為題中之義，但現(xiàn)實情形遠(yuǎn)比法律剛性規(guī)定復(fù)雜。不少股權(quán)基金在募集過程中擬采取代持、信托、委托、拼單等設(shè)計，使實際的投資人高于法律對投資者人數(shù)的限定。此情形在非股權(quán)投資型企業(yè)中也可能存在，但法律監(jiān)管顯然對股權(quán)投資基金更加嚴(yán)苛。隱蔽投資者的存在往往起到加強認(rèn)定“非法融資”情節(jié)的作用，一旦此類行為被有關(guān)主管部門定性為規(guī)避法定募集人數(shù)規(guī)定，將構(gòu)成“向社會不特定對象”吸收資金。

3.固定收益或保本付息條款。

還本付息為非法融資最核心的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之一，但對于一個規(guī)范設(shè)立的股權(quán)基金，如不符合本條規(guī)定，筆者認(rèn)為被認(rèn)定為非法融資的可能性較小，即使可能觸及其他的法律合規(guī)性問題。近來發(fā)生的創(chuàng)投負(fù)責(zé)人涉嫌非法集資案例依相關(guān)人士解讀此亦為重要依據(jù)。值得注意的是，不少有限合伙制基金在收益分配方面設(shè)置lp和gp優(yōu)先劣后的條款，我們認(rèn)為，此類條款未消除lp承擔(dān)投資虧損風(fēng)險的可能性，則不應(yīng)被認(rèn)定為是保底條款。

4.基金實際控制人的個人行為和基金行為。

股權(quán)基金投資控制人對投資項目、管理決策、收益分紅的較大決策權(quán)易造成基金實際控制人濫用權(quán)力，特別在基金實際控制人和投資人在信息不對稱時，投資人或基金往往成為受損害方。如基金資產(chǎn)被實際控制人挪用于個人或非法目的造成實際控制人個人涉嫌“非法融資”，或基金實際控制人以基金名義從事的個人非法融資行為如被認(rèn)定為基金行為，上述情形基金將直接涉嫌“非法融資”。在運作上易出現(xiàn)基金控制人個人行為與基金行為混同的是有限合伙制股權(quán)基金。在執(zhí)行事務(wù)合伙人同時參與多個基金，出現(xiàn)帳目、資金、收益、核算混同的情形下，如執(zhí)行事務(wù)合伙人在資金上的不規(guī)范運作，極意造成“非法融資”的后果，這一點在執(zhí)行事務(wù)合伙人為自然人的情況下更加明顯。

5.以合法形式掩蓋非法目的。

該條款雖是股權(quán)基金非法融資認(rèn)定的兜底條款，但從基金設(shè)立形態(tài)考察仍具有指導(dǎo)意義。例如信托型基金，根據(jù)新修訂的《信托計劃辦法》單筆委托金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機構(gòu)投資者數(shù)量不受限制，不排除基金通過合并投資者投資金額來達到本條所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，此中操作如針對社會不特定投資者并附加一定的投資保證，則構(gòu)成合法形式掩蓋的非法融資行為。

從以上分析可見，對于依法設(shè)立的私募基金，募集機構(gòu)對其設(shè)立合法性的擔(dān)憂不必誠惶誠恐，但是也不能夠掉以輕心。私募股權(quán)投資專家認(rèn)為，私募股權(quán)投資基金涉嫌“非法融資”可能出于募集法律條款設(shè)計上的缺陷或者募集機構(gòu)資金的不規(guī)范操作，上述情形在基金設(shè)立、運作中可通過規(guī)范的法律服務(wù)有效避免。

對私募募集機構(gòu)而言：在考察潛在投資者資質(zhì)方面，要充分了解投資者資產(chǎn)狀況、資金來源、投資歷史、是否存在代持、委托理財?shù)惹闆r，以判斷潛在投資者披露信息是否真實，以及其承擔(dān)風(fēng)險的能力，上述投資者信息披露及投資者考察過程應(yīng)在募集文件中有相應(yīng)表述。

在與潛在投資者溝通方面，應(yīng)注意采取私募的宣傳方式、不通過媒體廣告或其他形式的公開宣傳，應(yīng)避免認(rèn)為只要設(shè)計并履行與潛在投資人特定溝通方式的方案即是投資者“特定化”的觀念。

在募集合同條款的設(shè)計上，私募股權(quán)投資專家認(rèn)為，應(yīng)注意論證投資者資質(zhì)的合理標(biāo)準(zhǔn)，對機構(gòu)投資者和個人投資者應(yīng)合理區(qū)分;充分提示投資風(fēng)險;規(guī)范募集資金投向;避免任何可能被認(rèn)定為口頭或書面的固定收益承諾的表述。這一點很重要，是區(qū)分合法還是非法的重要界限。

募集資金倡議書篇十四

地址：____省____市____縣____鎮(zhèn)____村。

乙方：________有限責(zé)任公司。

代表人：_________。

地址：_______________。

為進一步發(fā)展_______區(qū)域經(jīng)濟，打造新農(nóng)村建設(shè)示范品牌，帶動群眾共同致富，甲乙雙方經(jīng)過多次磋商探討，反復(fù)研究，最終確定采用國*營的企業(yè)合作方式，利用乙方閑置的國有林地資源，包括荒山、林地、灘涂、溝渠等進行開發(fā)，吸引各類社會資本從城市到鄉(xiāng)村、從企業(yè)向農(nóng)業(yè)拓展，搞好新農(nóng)村建設(shè)與莊園經(jīng)濟開發(fā)，實現(xiàn)共贏。為此，雙方欲共同組建“____省____有限公司”（暫定名，以工商登記為準(zhǔn)），根據(jù)《^v^公司法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，本著*等互利的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就共同投資成立有限公司事宜，訂立本合同。就公司成立的有關(guān)事宜達成意向協(xié)議如下：

1、公司名稱：____省_______有限公司”（暫定名，以工商登記為準(zhǔn)）。

2、注冊資本：暫定人民幣5000萬元，以工商登記為準(zhǔn)，若有增減，各方按本協(xié)議約定的股權(quán)比例相應(yīng)增減出資。

3、注冊地址：____省____市五院中心林場。

1、經(jīng)營范圍：各類花卉種植、加工、生產(chǎn)及銷售等。（以登記機關(guān)最終核定為準(zhǔn)）。

2、經(jīng)營期限：暫定30年。

新公司是依照《公司法》和其他有關(guān)規(guī)定成立的有限責(zé)任公司。甲、乙雙方各自認(rèn)繳的出資額為限對公司的債權(quán)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。各方按其出資比例分享利潤，分擔(dān)風(fēng)險及虧損。

在新公司設(shè)立過程中，甲方負(fù)責(zé)引進相關(guān)人員、單位入股出資。預(yù)計甲方及其他相關(guān)單位與個人共占股60%，出資方式為現(xiàn)金出資。乙方占股40%，出資方式為實物加現(xiàn)金方式出資，實物包括以國有林地使用權(quán)及其他閑置資產(chǎn)等出資。具體出資方式和金額既要滿足新公司經(jīng)營發(fā)展需要，又兼顧符合乙方實際情況。

正式出資時間以甲乙雙方簽署正式股東合作協(xié)議書約定為準(zhǔn)。

1、新公司總計開發(fā)種植各類花卉面積為5萬畝，分期開發(fā)。第一期開發(fā)種植3000畝，視公司發(fā)展與市場行情逐年開發(fā)。

2、新公司預(yù)計投資總額為人民幣1億元，公司開展經(jīng)營后逐年共同投入。

（一）甲方。

1、嚴(yán)格履行新公司股權(quán)要求的出資義務(wù)；

2、負(fù)責(zé)引進新公司成立后前期經(jīng)營發(fā)展需要的相關(guān)項目、人才。具體包括提供自有技術(shù)及進行技術(shù)開發(fā)、物料采購、生產(chǎn)培訓(xùn)及監(jiān)控、倉儲、銷售，并負(fù)責(zé)組建項目團隊。負(fù)責(zé)提供客戶資源和招募生產(chǎn)、加工、銷售人員。

3、指派人員擔(dān)任新公司總經(jīng)理（法定代表人）、副總經(jīng)理、會計。

（二）乙方。

2、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村組各級地方關(guān)系，搞好新公司周邊人文、地方環(huán)境等；

3、負(fù)責(zé)新公司組建過程的周邊穩(wěn)定工作及公司建設(shè)工程的安全保衛(wèi)工作；

4、指派人員擔(dān)任新公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、出納。

1、新公司成立后，如需采購相關(guān)花卉、苗木，同等條件下乙方產(chǎn)品優(yōu)先。

2、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方簽署后生效。

3、新公司申報注冊時，雙方再簽署正式的《股東合作協(xié)議書》。

甲方：________乙方：_________。

代表人：________代表人：_________。

日期：________日期：_________

募集資金倡議書篇十五

xx捷鑫商貿(mào)有限公司：

我公司了解到廣州捷鑫商貿(mào)有限公司擬將其具有合法使用權(quán)限的廣州市天河區(qū)xxx培商務(wù)中心對外招，我公司經(jīng)研究決定擬整體承租該房屋，作為酒店及酒店相關(guān)配套經(jīng)營使用，現(xiàn)就相關(guān)的事宜達成以下意向，作為雙方簽訂正式租賃合同的前期意向，以供雙方進一步商榷。

1、租賃房屋的位置：廣州市天河區(qū)xxx培商務(wù)中心。

2、租賃房屋建筑面積共計14700*方米，包括房屋的第一層至第五層、房屋樓頂、前后院落、停車位個等范圍。(租賃房屋的實際面積將以實測數(shù)據(jù)為準(zhǔn))。

1、租賃用途：租賃房屋由我公司作為酒店及酒店相關(guān)配套經(jīng)營使用。我公司擬將一樓作為商務(wù)展示中心，以經(jīng)營珠寶玉器為主;二樓作為宴會大廳，設(shè)自助餐功能區(qū);三樓經(jīng)營高檔潮州菜，引進廣州*家宴全套管理系統(tǒng);四樓五樓設(shè)高級會所、客房。

2、租賃期限為20xx年，自20xx年12月30日至xxx年12月31日止，其中：裝修期免租，免租期為12個月，自20xx年1月1日至xxx年12月31日止。

1、租金。

租賃期間按每*方米每月20元的標(biāo)準(zhǔn)計算，具體數(shù)額的列明見方簽訂的正式租賃合同。

2、支付方式。

租金采取預(yù)付的`方式，以每一年度租金為限，即在租賃年度開始前兩個月支付下一年度的租金，第一個租賃年度租金的支付時間以簽訂的正式租賃合同為準(zhǔn)，前述款項將依照雙方簽訂的正式租賃合同的約定支付到甲方指定賬號。

1、出租方同意我公司根據(jù)經(jīng)營需要對該租賃房屋進行裝修和改建，改費用由我公司負(fù)責(zé)承擔(dān)。

2、我公司承諾裝修和各項硬件設(shè)施費用及經(jīng)營相關(guān)投入，總投資規(guī)模將達到5000萬元。

1、出租方若同意該意向，出租方應(yīng)提供有關(guān)甲方的租賃房屋的。

許可證明、消防驗收合格證明、出租方有權(quán)轉(zhuǎn)租房屋等相關(guān)資信證明給我公司。

2、本意向書中有關(guān)租賃房屋、租賃期限、租金等事項為雙方正式簽訂租賃合同的基本事項，未盡事宜以雙方正式簽訂的租賃合同為準(zhǔn)。

xx有限公司。

xxx年12月15日。

——簡單的意向書怎么寫。

募集資金倡議書篇十六

合作方：貴州六盤水盤縣昌禾生物液體燃油廠(以下簡稱甲方)。

合作方：________________________________(以下簡稱乙方)。

依據(jù)《^v^合同法》第二十三章四條、第二十六條及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定。本著平等協(xié)商、互惠互利、誠信合作的基本原則，并結(jié)合甲、乙雙方的各自優(yōu)勢與經(jīng)濟實力，為發(fā)展區(qū)域鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟，造福于國于民經(jīng)過雙方友好協(xié)商達成經(jīng)濟共體，共創(chuàng)利潤，特簽定此協(xié)議，具體條款如下：

一、項目概況。

1、項目名稱：貴州六盤水盤縣昌禾生物液體燃油項目。

2、項目地點：貴州六盤水特區(qū)盤縣坪地鄉(xiāng)。

3、項目內(nèi)容：該項目、三通一平、地面強化，廠房建設(shè)，生產(chǎn)設(shè)備，原料購進及其它建廠生產(chǎn)所需一切物質(zhì)，材料等等。

4、項目立項預(yù)算資本：約需2—3億元人民幣。

二、甲乙雙方權(quán)利義務(wù)。

1、甲方提供該項目立項的專利技術(shù)各相關(guān)的一切手續(xù)和政府的一切相關(guān)文件，確保該項目能夠正式立項，批準(zhǔn)建設(shè)并順利生產(chǎn)。

2、甲方在整個建設(shè)全程中和正式生產(chǎn)后主導(dǎo)該項目的所有管理工作。

3、乙方?jīng)Q定向該項目注入建設(shè)資本總金額________________元人民幣，分________期劃入，每期________元人民幣，(此資本過能?？顚Ｓ?。

4、乙方在項目的建設(shè)全程和建成投產(chǎn)。在管理上具有監(jiān)督協(xié)助共同管理的地位。

三、甲、乙雙方股權(quán)分配。

1、甲方經(jīng)歷二十余年終將此生物能源技術(shù)研究完善，并已申請國家專利。甲方在該項目中所占股權(quán)比例為：________________。

2、乙方深具經(jīng)濟實力，決定精誠合用，投入巨額資本。乙方在該項目中所占股權(quán)為：________________。

四、財務(wù)銷售管理。

1、自乙方資本注入甲方公司專用賬戶，乙方即可安排一位專職財會協(xié)助甲乙對公司的財務(wù)進行監(jiān)督審核管理。

2、大額度款項支出原則上雙方主管人員簽字方可予以以支付(暫規(guī)定為：________元以上)。

3、在項目建設(shè)之中，款項支付必須安工程進度，以國家^v^門相關(guān)文件規(guī)范進行審核，雙方確認(rèn)并簽字方可支付。

4、建設(shè)完工開始生產(chǎn)，雙方共同管理營銷工作。

5、甲、乙雙方密切合作，嚴(yán)格遵守執(zhí)行雙方協(xié)定的財務(wù)制度。

五、違約責(zé)任。

1、協(xié)議生效，三至五日內(nèi)乙方必須注資入甲方公司專用賬戶，否則視為違約，乙方要承擔(dān)________萬元違約金。

2、乙方注入甲方資金必須?？顚Ｓ?，不得挪為它用。

六、本合同經(jīng)雙方友好、自愿協(xié)商簽定，合同一式肆份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，均具同等效力。

七、協(xié)議條款如有不盡事宜，雙方共同協(xié)商再協(xié)定補充協(xié)議。

甲方：(公章)乙方：(公章)。

代表人：代表人：

募集資金倡議書篇十七

乙方(用氣單位)：

甲、乙雙方本著*等自愿、誠實守信、互利互惠的原則，依照國家有關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)共同協(xié)商，達成如下合作事宜，簽訂本天然氣供需意向書。

一、擬供氣時間：從xx年xx月xx日到xx年xx月xx日為止。

二、天然氣用量：在擬供氣時間內(nèi)，甲方供應(yīng)乙方天然氣用。

量為20xx年xx萬方、20xx年xx萬方、20xx年xx億方、20xx年xx億方。

三、天然氣價格：依據(jù)國家*確定的秦皇島—沈陽管道天然氣出口價格和管輸運行費用確定，天然氣價格根據(jù)國家政策的.調(diào)整隨之調(diào)整?，F(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商暫定價格xx元/方。

四、計量方式：以天然氣交付點流量計計量值為準(zhǔn)，若計量有誤差，雙方協(xié)商解決。

六、結(jié)算方式：執(zhí)行按月結(jié)算方式，具體條件按雙方未來簽訂的《天然氣購銷合同》規(guī)定執(zhí)行。

七、其他說明：本意向書是雙方進一步合作的基礎(chǔ)，是雙方未來簽訂《天然氣購銷合同》中包含的主要條件與條款的意向性陳述。

八、本意向書經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。待雙方簽訂正式天然氣購銷合同后自然終止。

九、本意向書一式四份，甲、乙雙方各持二份。未盡事宜雙方協(xié)商解決。

甲方(蓋章)：

乙方(蓋章)：

時間：

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