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投資理財顧問崗位職責 理財顧問的崗位職責篇一
【篇1：杭州理財業(yè)務部理財經理崗位---職位說明書】
杭州理財業(yè)務部理財經理崗位
工作職責
工作內容
履職法規(guī)依據
分值 考核標準
資金理財推介與同業(yè)合作
客戶開發(fā)與維護
法律、法規(guī)
《理財公司集合資金理財計劃管理辦法》 第五條：設立集合資金理財需符合的要求。
第六條：合格投資者的條件。
第八條：理財公司推介理財計劃時禁止的行為要求。
第十六條：代理推介。調研市場需求，關
第十七條：異地推介。注金融理財產品動
公司制度 態(tài)；拓展推介渠道，《資金理財計劃推介管理規(guī)定》
通過各種途徑拓展
《理財業(yè)務操作規(guī)程》》第九章 理財計劃的發(fā)行與成立
銀行合作伙伴，進《銀行代理推介集合資金理財計劃操作流程》
深入探討 理兌付；
《資金理財柜面業(yè)務操作規(guī)程》十
三、
資金理財受益權質押業(yè)務 1、質押申請 2、質押登記 3、注銷質押登記法律、法規(guī) 通過各種營銷途徑
對自然人和機構客
《理財公司集合資金理財計劃管理辦法》
戶進行開發(fā)，推介
第六條：合格投資者的條件。
公司理財產品。公司制度 4
市場動態(tài)了解不充分的，扣2分；推介渠道拓展不順暢的，扣1分，銀行溝通有瑕疵的，扣 1分。4
沒有進行有針對性的客戶開發(fā)和維護工作的，扣2分；制作客戶開發(fā)及維護方案不力，客戶
【篇2：投資理財部工作職責】
投資理財部工作職責
1、及時掌握公司融資項目概況，業(yè)務洽談真實利息。積極引導和組織員工工作熱情。
2、增強員工服務意識、調動員工積極性，想方設法籌措資金，基本滿足項目要求，并高質量做好后期服務，直至項目資金安全收回。 3、組織市場調查，反映公司存在的問題及顧客的真正需求，定期進行
總結
報告。4、負責研究客戶圈，開發(fā)新理財客戶，建立自己的理財客戶檔案，維護、服務好客戶，接待客戶來訪、處理、答復客戶投訴和建議。負責客戶的具體實施工作。
5、值班日要對公司400業(yè)務電話進行關注，及時接待服務好陌生客戶。
【篇3：上海理財業(yè)務部理財經理崗位---職位說明書】
上海理財業(yè)務部理財經理崗位
工作職責
工作內容
履職法規(guī)依據
分值
考核標準
資金理財推介與同業(yè)合作
客戶開發(fā)與維護
法律、法規(guī)
《理財公司集合資金理財計劃管理辦法》 第五條：設立集合資金理財需符合的要求。
第六條：合格投資者的條件。
第八條：理財公司推介理財計劃時禁止的行為要求。
第十六條：代理推介。調研市場需求，關
第十七條：異地推介。注金融理財產品動
公司制度 態(tài)；拓展推介渠道，《資金理財計劃推介管理規(guī)定》
通過各種途徑拓展
《理財業(yè)務操作規(guī)程》》第九章 理財計劃的發(fā)行與成立
銀行合作伙伴，進《銀行代理推介集合資金理財計劃操作流程》
行代理業(yè)務模式的1、代理協(xié)議洽談與前期準備；2、銀行代理推介3、業(yè)務統(tǒng)計與資料交接；4、代
深入探討 理兌付；
《資金理財柜面業(yè)務操作規(guī)程》十三、資金理財受益權質押業(yè)務 1、質押申請 2、質押登記 3、注銷質押登記
法律、法規(guī) 通過各種營銷途徑
對自然人和機構客
《理財公司集合資金理財計劃管理辦法》
戶進行開發(fā)，推介
第六條：合格投資者的條件。
公司理財產品。公司制度 4
市場動態(tài)了解不充分的，扣2分；推介渠道拓展不順暢的，扣1分，銀行溝通有瑕疵的，扣
1分。4
沒有進行有針對性的客戶開發(fā)和維護工作的，扣2分；制作客戶開發(fā)及維護方案不力，客戶
投資理財顧問崗位職責 理財顧問的崗位職責篇二
投資理財顧問崗位職責
【篇1：理財顧問崗位說明書】
理財顧問崗位說明書
【篇2：投資顧問崗位職責及崗位要求】
投資顧問崗位職責及崗位要求
一、崗位職責
1、負責維護或協(xié)助高級投資顧問維護重點客戶的客戶關系；
2、根據公司經紀業(yè)務客戶服務相關規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善客戶資料； 3、充分運用公司的產品和服務并根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和咨詢服務，同時完成適當產品的銷售；
4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發(fā)； 5、管理指定客戶的傭金浮動；
6、完成客戶服務工作日志和客戶服務記錄； 7、所屬營業(yè)部安排的其他職責。
二、招聘條件
主要面向應屆畢業(yè)生進行招聘： 1、年齡要求：35歲以下；
2、學歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學歷； 3、專業(yè)要求：金融或財經類相關專業(yè)；
4、學校要求：原則上優(yōu)先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)或國（境）外知名院校畢業(yè)生； 5、經驗要求：無；
6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。
高級投資顧問崗位職責及崗位要求
一、崗位職責
1、負責維護指定客戶（財智匯客戶或財富匯客戶）的客戶關系； 2、根據公司經紀業(yè)務客戶服務相關規(guī)定，了解客戶，包括但不限于客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，并完善客戶資料； 3、充分運用公司提供的產品和服務并根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和咨詢服務，同時完成適當產品的銷售；
4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發(fā)； 5、負責所轄客戶的傭金管理；
6、對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日志和客戶服務記錄；
7、所在營業(yè)部安排的對外投資咨詢活動 8、所屬營業(yè)部安排的其他職責。
二、招聘條件
主要面向社會在職人員進行招聘：
1、年齡要求：35歲以下，從業(yè)時間超過5年的其它證券公司營業(yè)部首席分析師年齡可放寬
至40歲；
3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或財經類相關專業(yè)；
4、經驗要求：具有3年以上證券從業(yè)經歷，有證券客服工作經驗者優(yōu)先；
5、資格要求：具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格以及基金從業(yè)或銷售資格；具有其他資格按外部
監(jiān)管要求執(zhí)行；
6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣
質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力。
崗位：營銷總監(jiān)助理
一、崗位職責
1、客戶開發(fā)與維護
2、負責管理各區(qū)域的營銷計劃的制定和實施 3、負責管理區(qū)域隊伍的建設和日常管理工作 4、定期組織營銷活動
5、協(xié)助營銷主管做好團隊各項工作
6、有良好的接人待物能力，協(xié)助營銷主管維護銀行、保險等關聯(lián)金融機構的友好合作關系
7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責
二、招聘條件
1、年齡要求：35歲以下； 2、學歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優(yōu)先，特別優(yōu)秀者可放寬至本科學歷； 3、專業(yè)要求：金融專業(yè)或市場營銷專業(yè)；
4、學校要求：原則上優(yōu)先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業(yè)
或國（境）外知名院校畢業(yè)生； 5、經驗要求：無；
6、其他要求：認同公司價值觀與企業(yè)文化，對市場營銷和客戶服務有較強的興趣，形象氣
質佳，性格外向，具有良好的溝通表達能力和較強的客戶關系服務能力，有券商實習經歷、通過證券從業(yè)資格考試者優(yōu)先。
【篇3：投資理財顧問的工作職責】
投資理財崗位職責
1、負責開拓目標市場，根據客戶的需求提供全方位的理財服務； 2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶
3、負責與客戶進行業(yè)務聯(lián)絡和溝通、，維護客戶關系； 4、宣傳對投資者的風險教育知識。
5、負責分析客戶的財務漏洞，提供理財服務； 6、負責組織客戶進行理財知識的系統(tǒng)培訓； 7、負責公關活動的組織、策劃和執(zhí)行；
8、負責與客戶交流,找到客戶理財需求,提供咨詢服務。 9、業(yè)務進展中，提出合理化建議，推動團隊業(yè)績提升。10、完成團隊經理制定的銷售目標。
投資理財顧問崗位職責 理財顧問的崗位職責篇三
理財主管崗位職責
【篇1：理財經理崗位職責文字版】
理財經理崗位職責
一、日常工作
（一）理財信息的日常發(fā)布與更新
1、每日營業(yè)前，接收并打印最新理財、基金等產品信息、以郵件形式向支行全轄發(fā)布最新理財產品信息；
2、每日實時更新室內外led顯示屏、產品展示黑板中的各類產品信息；
3、每日晨會組織營業(yè)部全員學習最新發(fā)行的各類理財、保險、基金產品信息；
4、做好短信平臺管理工作，及時向客戶及行內員工發(fā)送各類理財、保險、基金產品信息；
（二）理財檔案管理及理財數據統(tǒng)計
5、每日早晨收集、整理前日理財檔案，統(tǒng)計理財產品銷售情況并按時歸檔；
6、根據檔案記錄，每周五統(tǒng)計本周理財產品保有量及銷售情況，并按時上報；
7、每月末將當月理財檔案按產品名稱分類匯總、裝訂，上交分行檔案管理員保管。
二、專項工作
（一）貴賓理財客戶的獲取、經營維護與提升
1、持續(xù)加強對我行理財銷售制度、管理辦法、業(yè)務處理流程及各類產品的學習，不斷提升業(yè)務技能、提高服務效 率、改進服務品質、提升客戶滿意度；
2、通過多種方式積極開拓、挖掘、獲取貴賓客戶；
3、積極收集、登記并整理客戶信息，根據客戶資產狀況進行客戶分層，并建立完備的客戶檔案，根據客戶的理財目標和投資偏好，有針對性的做好對客戶的日常經營維護與提升工作；
4、根據客戶需求，向貴賓客戶提供專業(yè)的投資理財建議和規(guī)劃，幫助客戶達成理財目標，實現資產組合優(yōu)化配置，并定期調整，做好客戶跟蹤維護工作；
5、嚴格執(zhí)行監(jiān)管部門要求及我行相關政策流程，保證合規(guī)操作；
（二）網點服務與銷售支持 1、負責貴賓理財室客戶的引導、服務工作，保證貴賓理財室環(huán)境整潔、有序，服務優(yōu)質；
2、做好大堂貴賓客戶的銜接、流轉與接待工作；
3、積極宣導總、分、支行各類營銷活動、做好客戶的分渠道、交叉營銷工作。
【篇2：理財團隊經理崗位職責】
概述：理財營業(yè)部經理角色是營業(yè)部經營管理的直接領導者、組織者、管理者；是核心競爭力項目執(zhí)行的關鍵。營業(yè)部經理主要承擔營業(yè)部的經營管理、營銷管理、優(yōu)質客戶關系的管理等工作。
1、根據團隊的業(yè)績指標，負責制定、帶領和實施營銷計劃，完成預定指標；
2、對營銷團隊負責，做好營銷團隊的管理工作； 3、負責對營銷團隊的招募與甄選、指導與管理。
4、控制服務質量：整體掌握本團隊優(yōu)質客戶的開發(fā)和關系維護工作，定期調查分析客戶特別是優(yōu)質客戶的需求，保證服務質量，保持與優(yōu)質客戶的關系，提升客戶的滿意度。
5、績效管理：每日營業(yè)結束前，掌握營業(yè)當天業(yè)務開展情況；明確每個各員工業(yè)績評價考核辦法，統(tǒng)計并核實、確認各項考核指標；發(fā)掘各員工的優(yōu)勢，合理安排工作崗位，采取人性化管理，幫助員工提升個人價值，提升員工對公司的滿意度。6、本制度解釋權歸總經理。
7、本制度自董事長簽發(fā)之日起實施。
【篇3：理財總經理崗位職責】
工作職責描述
投資理財顧問崗位職責 理財顧問的崗位職責篇四
理財業(yè)務部崗位職責
理財業(yè)務部崗位職責 1、理財部總經理
（1）統(tǒng)籌謀劃理財業(yè)部發(fā)展規(guī)劃；
（2）統(tǒng)籌謀劃理財業(yè)部的投資管理和產品管理；（3）統(tǒng)籌謀劃理財業(yè)務部團隊建設及合規(guī)管理；（4）統(tǒng)籌謀劃部門間內外部協(xié)調和審批工作； 2、理財部副總經理
（1）協(xié)助總經理制訂理財業(yè)務部發(fā)展規(guī)劃和項目實施方案；
（2）協(xié)助總經理做好理財業(yè)部的投資管理和產品管理；（3）協(xié)助總經理做好理財業(yè)務的團隊建設及合規(guī)管理；（4）協(xié)助總經理做好部門間內外部協(xié)調和審批工作； 2、資產配置崗
（1）協(xié)助部門領導制訂業(yè)務發(fā)展規(guī)劃和項目實施方案；
（2）依據產品或與客戶的約定，以及投資決策機構的授權，制定客戶資產的具體投資計劃或方案，必要時在授權范圍內根據市場情況適當調整投資方案；（3）負責理財產品的研發(fā)設計、資產配置、立項及報備審批，資金及資產的托管交易及合同的簽署，資產配置報告的編制和信息披露，理財業(yè)務資產管理系統(tǒng)數據錄入；
（4）依據核準的投資方案，在控制各種風險的前提下審慎下達投資指令；
3、資產交易崗
（1）協(xié)助部門領導制訂業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，根據理財業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，提交、制訂資產負債管理的具體計劃或方案，在授權范圍內可以根據市場情況適當調整方案；
（2）負責全國銀行業(yè)理財信息登記系統(tǒng)的登記、人行理財報送系統(tǒng)的登記、理財業(yè)務資產管理系統(tǒng)相關數據錄入，系統(tǒng)報備登記工作；
（3）依據核準的方案，在授權范圍內下達交易指令，執(zhí)行流動性管理運作，實現資產負債的對接；
（4）外部合作資產管理、托管機構的選擇與維護，資產債券交易對手的建立與維護
4、產品管理崗
（1）負責理財業(yè)務的產品發(fā)展規(guī)劃、新產品創(chuàng)新研發(fā)，提交產品方案并組織完成申報工作，完善理財業(yè)務產品線；（2）負責資金劃轉指令、收益分配通知、理財到期兌付支行收益分配表、兌付公告的編制和信息披露，理財業(yè)務資產管理系統(tǒng)信息登記；
（3）負責向人行、銀監(jiān)局報送與理財業(yè)務相關的分析報告與調查表，跟蹤理財業(yè)務市場信息，定期形成理財業(yè)務市場報告；
投資理財顧問崗位職責 理財顧問的崗位職責篇五
理財專員崗位職責
【篇1：理財專員崗位說明書】 【篇2：投資理財部工作職責】
投資理財部工作職責
1、及時掌握公司融資項目概況，業(yè)務洽談真實利息。積極引導和組織員工工作熱情。
2、增強員工服務意識、調動員工積極性，想方設法籌措資金，基本滿足項目要求，并高質量做好后期服務，直至項目資金安全收回。 3、組織市場調查，反映公司存在的問題及顧客的真正需求，定期進行總結報告。
4、負責研究客戶圈，開發(fā)新理財客戶，建立自己的理財客戶檔案，維護、服務好客戶，接待客戶來訪、處理、答復客戶投訴和建議。負責客戶的具體實施工作。
5、值班日要對公司400業(yè)務電話進行關注，及時接待服務好陌生客戶。
【篇3：投資發(fā)展專員工作職責及工作內容】
投資發(fā)展專員工作職責及
主要工作內容
一、日常基礎類工作
1、收集、整理云南省土地信息資料，建立、維護土地信息資料檔案庫；
1）云南省土地市場供給數據庫建立
? 工作內容：建立土地信息數據庫（云南省土地市場，重點為昆明及周邊市場）? 當月土地供給信息數據庫建立（日期、宗地號、位置、用地性質、畝數、供給方式、底價、政府指標、招拍掛細節(jié)信息及特殊要求等）
? 土地供給信息數據維護（針對前期各類招拍掛土地信息進行跟蹤，完善后期交易情況，如該宗土地取得單位名稱、取得價格、取得時間等交易信息完善）? 工作成果輸出：1）土地信息數據庫完善及更新；2）月度土地供給分析簡報。3）季度土地供給分析簡報。4）半年度/年度土地供給分析報告 ? 每月/季度/半年度/年度進行數據匯總分析，報告內容內應含當期土地供給情況概述（分布區(qū)域、特點等）、當期各類土地用途供給量分析、各類土地供給情況（區(qū)位、量、價、方式等）同比分析、各類土地供給情況（區(qū)位、量、價、方式等）環(huán)比分析、各類土地用途平均成交單價概述、供給土地沒有成交因素分析、對成交情況進行分析點評）、對季度/半年度/年度報告中須有未來發(fā)展趨勢分析。2）根據公司發(fā)展戰(zhàn)略找尋適合項目
? 每天了解云南省內當天土地供給信息，對公告新項目進行初步了解及分析，并第一時間以短信或電郵的形式對上級進行匯報。
? 根據公司發(fā)展戰(zhàn)略適合項目的土地信息進行前期調查及技術經濟分析，分析后第一時間與上級進行匯報。
? 當月國家出臺的有關房地產行業(yè)、金融行業(yè)相關新政策的資料收集、整理并建
立相應的資料檔案庫。
? 工作成果輸出：1）月度新政簡報。2）季度新政分析簡報。3）半年度/年度新政分
析報告
? 每月/季度/半年度/年度把國家及當地政府針對房地產行業(yè)、金融行業(yè)出臺的各
類相關新政策以簡報的形式進行書面匯報，并針對新出臺的政策進行相應的分
析（新政策對地產、金融行業(yè)的利弊分析），新政策出臺后對地產或金融行業(yè)
未來的發(fā)展趨勢判斷分析。
二、項目拓展、洽談類工作內容
1、整合資源根據公司發(fā)展戰(zhàn)略拓展地產開發(fā)項目； 2、根據公司發(fā)展戰(zhàn)略為公司尋找投資機會；
3、針對項目擬定項目投資方案及計劃（操作步驟、付款方式、風險防范等投資方案擬定）
4、參與投資項目談判，每次洽談均以《會議記要》的形式把當天洽談的要點、雙方觀點、雙方意見分歧點，達到共識要點、針對問題解決方案等洽談內容進行記錄并給到上級領導簽字存檔。（輸出成果：《洽談會議記要》）5、與合作伙伴、主管部門和潛在客戶保持良好的業(yè)務關系； 6、到投資項目進行實地考查（輸出成果：現場照片）7、對投資項目進行市場調研、可行性分析和跟蹤實施；（輸出成果：《項目投資分析報告》）
注：《項目投資分析報告》內須含如下內容：
1）項目投資背景分析（交易主體分析、項目交易方式、項目交易價格、項目現狀分
析、其它有關項目交易的要求及細節(jié)概況）
2）項目所屬區(qū)域市場分析（項目所屬區(qū)位概況及分析、項目周邊現有城市配套概況
及分析、政府對項目所屬區(qū)位未來發(fā)展規(guī)劃導向）
3）投資項目指標分析（針對投資項目政府給到的數據指標進行概念性模擬規(guī)劃，并
針對現有指標進行分析）
4）項目財務及敏感性分析（根據項目指標數據對投資項目進行財務調查、財務測算、成本分析和敏感性分析；）
5）項目風險分析及評估（針對投資項目的綜合情況進行風險評估）6）結論（綜合上述所有結論，根據公司發(fā)展戰(zhàn)略給出相應的結論及建議）
三、項目跟進階段
? 具體承攬投資項目，并設計方案，組織實施，定期匯報工作進度； ? 及時向上級匯報對投資項目的行為產生重大影響的事件或變動信息； ? 根據項目推進需要編制項目建議書、調研報告、政府報告等前期文件； ? 協(xié)調實施投資項目前期報建報批工作；
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