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違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇一
第五十四條開(kāi)展中央企業(yè)責(zé)任追究工作一般應(yīng)當(dāng)遵循受理、初步核實(shí)、分類處置、核查、處理和整改等程序。
第五十五條受理有關(guān)方面按規(guī)定程序移交的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索,并進(jìn)行有關(guān)證據(jù)、材料的收集、整理和分析工作。
第五十六條^v^專門(mén)責(zé)任追究機(jī)構(gòu)受理下列企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資的問(wèn)題和線索:
(一)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的。
(二)審計(jì)、巡視、紀(jì)檢監(jiān)察以及其他有關(guān)部門(mén)移交的。
(三)中央企業(yè)報(bào)告的。
(四)其他有關(guān)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資的問(wèn)題和線索。
第五十七條對(duì)受理的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索,及相關(guān)證據(jù)、材料進(jìn)行必要的初步核實(shí)工作。
第五十八條初步核實(shí)的主要工作內(nèi)容包括:
(一)資產(chǎn)損失及其他嚴(yán)重不良后果的情況。
(二)違規(guī)違紀(jì)違法的情況。
(三)是否屬于責(zé)任追究范圍。
(四)有關(guān)方面的處理建議和要求等。
第五十九條初步核實(shí)的工作一般應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)完成,根據(jù)工作需要可以適當(dāng)延長(zhǎng)。
第六十條根據(jù)初步核實(shí)情況,對(duì)確有違規(guī)違紀(jì)違法事實(shí)的,按照規(guī)定的職責(zé)權(quán)限和程序進(jìn)行分類處置。
第六十一條分類處置的主要工作內(nèi)容包括:
(一)屬于^v^責(zé)任追究職責(zé)范圍的,由^v^專門(mén)責(zé)任追究機(jī)構(gòu)組織實(shí)施核查工作。
(二)屬于中央企業(yè)責(zé)任追究職責(zé)范圍的,移交和督促相關(guān)中央企業(yè)進(jìn)行責(zé)任追究。
(三)涉及中管干部的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索,報(bào)經(jīng)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委同意后,按要求開(kāi)展有關(guān)核查工作。
(四)屬于其他有關(guān)部門(mén)責(zé)任追究職責(zé)范圍的,移送有關(guān)部門(mén)。
(五)涉嫌違紀(jì)或職務(wù)違法的問(wèn)題和線索,移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。
(六)涉嫌犯罪的問(wèn)題和線索,移送國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)。
第六十二條^v^對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng)及時(shí)組織開(kāi)展核查工作,核實(shí)責(zé)任追究情形,確定資產(chǎn)損失程度,查清資產(chǎn)損失原因,認(rèn)定相關(guān)人員責(zé)任等。
第六十三條結(jié)合中央企業(yè)減少或挽回資產(chǎn)損失工作進(jìn)展情況,可以適時(shí)啟動(dòng)責(zé)任追究工作。
第六十四條核查工作可以采取以下工作措施核查取證:
(一)與被核查事項(xiàng)有關(guān)的人員談話,形成核查談話記錄,并要求有關(guān)人員作出書(shū)面說(shuō)明。
(二)查閱、復(fù)制被核查企業(yè)的有關(guān)文件、會(huì)議紀(jì)要(記錄)、資料和賬簿、原始憑證等相關(guān)材料。
(三)實(shí)地核查企業(yè)實(shí)物資產(chǎn)等。
(四)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估或鑒證等。
(五)其他必要的工作措施。
第六十五條在核查期間,對(duì)相關(guān)責(zé)任人未支付或兌現(xiàn)的績(jī)效年薪、任期激勵(lì)收入、中長(zhǎng)期激勵(lì)收益等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn);對(duì)有可能影響核查工作順利開(kāi)展的相關(guān)責(zé)任人,可視情況采取停職、調(diào)離工作崗位、免職等措施。
第六十六條在重大違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng)核查工作中,對(duì)確有工作需要的,負(fù)責(zé)核查的部門(mén)可請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)提供必要支持。
第六十七條核查工作一般應(yīng)于6個(gè)月內(nèi)完成,根據(jù)工作需要可以適當(dāng)延長(zhǎng)。
第六十八條核查工作結(jié)束后,一般應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人關(guān)于核查工作結(jié)果的意見(jiàn),形成資產(chǎn)損失情況核查報(bào)告和責(zé)任認(rèn)定報(bào)告。
第六十九條^v^根據(jù)核查工作結(jié)果,按照干部管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人追究處理,形成處理決定,送達(dá)有關(guān)企業(yè)及被處理人,并對(duì)有關(guān)企業(yè)提出整改要求。
第七十條被處理人對(duì)處理決定有異議的,可以在處理決定送達(dá)之日起15個(gè)工作日內(nèi),提出書(shū)面申訴,并提供相關(guān)證明材料。申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。
第七十一條^v^或中央企業(yè)作出處理決定的,被處理人向作出該處理決定的單位申訴;中央企業(yè)所屬子企業(yè)作出處理決定的,向上一級(jí)企業(yè)申訴。
第七十二條^v^和企業(yè)應(yīng)當(dāng)自受理申訴之日起30個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核,作出維持、撤銷或變更原處理決定的復(fù)核決定,并以適當(dāng)形式告知申訴人及其所在企業(yè)。
第七十三條中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照整改要求,認(rèn)真總結(jié)吸取教訓(xùn),制定和落實(shí)整改措施,優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,完善內(nèi)控體系,堵塞經(jīng)營(yíng)管理漏洞,建立健全防范經(jīng)營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。
第七十四條中央企業(yè)應(yīng)在收到處理決定之日起60個(gè)工作日內(nèi),向^v^報(bào)送整改報(bào)告及相關(guān)材料。
第七十五條^v^和中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)信息公開(kāi)規(guī)定,逐步向社會(huì)公開(kāi)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資核查處理情況和有關(guān)整改情況等,接受社會(huì)監(jiān)督。
第七十六條積極運(yùn)用信息化手段開(kāi)展責(zé)任追究工作,推進(jìn)相關(guān)數(shù)據(jù)信息的報(bào)送、歸集、共享和綜合利用,逐步建立違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資損失和責(zé)任追究工作信息報(bào)送系統(tǒng)、中央企業(yè)禁入限制人員信息查詢系統(tǒng)等,加大信息化手段在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題線索、專項(xiàng)核查、責(zé)任追究等方面的運(yùn)用力度。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇二
第七十七條中央企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法,結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況,細(xì)化責(zé)任追究的范圍、資產(chǎn)損失程度劃分標(biāo)準(zhǔn)等,研究制定責(zé)任追究相關(guān)制度規(guī)定,并報(bào)^v^備案。
第七十八條各地區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以參照本辦法,結(jié)合實(shí)際情況制定本地區(qū)責(zé)任追究相關(guān)制度規(guī)定。
第七十九條國(guó)有參股企業(yè)責(zé)任追究工作,可參照本辦法向國(guó)有參股企業(yè)股東會(huì)提請(qǐng)開(kāi)展責(zé)任追究工作。
第八十條對(duì)發(fā)生生產(chǎn)安全、環(huán)境污染責(zé)任事故和不穩(wěn)定事件的,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定另行處理。
第八十一條本辦法由^v^負(fù)責(zé)解釋。
第八十二條本辦法自2018年8月30日起施行。《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》(^v^令第20號(hào))同時(shí)廢止。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇三
第六條中央企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé)致使發(fā)生本辦法第七條至第十七條所列情形,造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)追究相應(yīng)責(zé)任。
第七條集團(tuán)管控方面的責(zé)任追究情形:
(一)違反規(guī)定程序或超越權(quán)限決定、批準(zhǔn)和組織實(shí)施重大經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng),或決定、批準(zhǔn)和組織實(shí)施的重大經(jīng)營(yíng)投資事項(xiàng)違^v^和國(guó)家方針政策、決策部署以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
(二)對(duì)國(guó)家有關(guān)集團(tuán)管控的規(guī)定未執(zhí)行或執(zhí)行不力,致使發(fā)生重大資產(chǎn)損失對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。
(三)對(duì)集團(tuán)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、內(nèi)控缺陷等問(wèn)題失察,或雖發(fā)現(xiàn)但沒(méi)有及時(shí)報(bào)告、處理,造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果。
(四)所屬子企業(yè)發(fā)生重大違規(guī)違紀(jì)違法問(wèn)題,造成重大資產(chǎn)損失且對(duì)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響,或造成其他嚴(yán)重不良后果。
(五)對(duì)國(guó)家有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就經(jīng)營(yíng)投資有關(guān)重大問(wèn)題提出的整改工作要求,拒絕整改、拖延整改等。
第八條風(fēng)險(xiǎn)管理方面的責(zé)任追究情形:
(一)未按規(guī)定履行內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)職責(zé),導(dǎo)致內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度缺失,內(nèi)控流程存在重大缺陷。
(二)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度未執(zhí)行或執(zhí)行不力,對(duì)經(jīng)營(yíng)投資重大風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)分析、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。
(三)未按規(guī)定對(duì)企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策等進(jìn)行法律審核。
(四)未執(zhí)行國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管有關(guān)規(guī)定,過(guò)度負(fù)債導(dǎo)致債務(wù)危機(jī),危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
(五)惡意逃廢金融債務(wù)。
(六)瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)損失事件,指使編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告,企業(yè)賬實(shí)嚴(yán)重不符。
第九條購(gòu)銷管理方面的責(zé)任追究情形:
(一)未按規(guī)定訂立、履行合同,未履行或未正確履行職責(zé)致使合同標(biāo)的價(jià)格明顯不公允。
(二)未正確履行合同,或無(wú)正當(dāng)理由放棄應(yīng)得合同權(quán)益。
(三)違反規(guī)定開(kāi)展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)或“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)。
(四)違反規(guī)定利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益。
(五)未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果。
(六)違反規(guī)定提供賒銷信用、資質(zhì)、擔(dān)?;蝾A(yù)付款項(xiàng),利用業(yè)務(wù)預(yù)付或物資交易等方式變相融資或投資。
(七)違反規(guī)定開(kāi)展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)。
(八)未按規(guī)定對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)及時(shí)追索或采取有效保全措施。
第十條工程承包建設(shè)方面的責(zé)任追究情形:
(一)未按規(guī)定對(duì)合同標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查論證或風(fēng)險(xiǎn)分析。
(二)未按規(guī)定履行決策和審批程序,或未經(jīng)授權(quán)和超越授權(quán)投標(biāo)。
(三)違反規(guī)定,無(wú)合理商業(yè)理由以低于成本的報(bào)價(jià)中標(biāo)。
(四)未按規(guī)定履行決策和審批程序,擅自簽訂或變更合同。
(五)未按規(guī)定程序?qū)贤s定進(jìn)行嚴(yán)格審查,存在重大疏漏。
(六)工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)未按規(guī)定招標(biāo)或規(guī)避招標(biāo)。
(七)違反規(guī)定分包等。
(八)違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款。
第十一條資金管理方面的責(zé)任追究情形:
(一)違反決策和審批程序或超越權(quán)限籌集和使用資金。
(二)違反規(guī)定以個(gè)人名義留存資金、收支結(jié)算、開(kāi)立銀行賬戶等。
(三)設(shè)立“小金庫(kù)”。
(四)違反規(guī)定集資、發(fā)行股票或債券、捐贈(zèng)、擔(dān)保、委托理財(cái)、拆借資金或開(kāi)立信用證、辦理銀行票據(jù)等。
(五)虛列支出套取資金。
(六)違反規(guī)定超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利。
(七)因財(cái)務(wù)內(nèi)控缺失或未按照財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行,發(fā)生資金挪用、侵占、盜取、欺詐等。
第十二條轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)、資產(chǎn)等方面的責(zé)任追究情形:
(一)未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓。
(二)財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估違反相關(guān)規(guī)定。
(三)隱匿應(yīng)當(dāng)納入審計(jì)、評(píng)估范圍的資產(chǎn),組織提供和披露虛假信息,授意、指使中介機(jī)構(gòu)出具虛假財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估鑒證結(jié)果及法律意見(jiàn)書(shū)等。
(四)未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度。
(五)違反相關(guān)規(guī)定和公開(kāi)公平交易原則,低價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)等。
(六)未按規(guī)定進(jìn)場(chǎng)交易。
第十三條固定資產(chǎn)投資方面的責(zé)任追究情形:
(一)未按規(guī)定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險(xiǎn)分析。
(二)項(xiàng)目概算未按規(guī)定進(jìn)行審查,嚴(yán)重偏離實(shí)際。
(三)未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資。
(四)購(gòu)建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo),干預(yù)、規(guī)避或操縱招標(biāo)。
(五)外部環(huán)境和項(xiàng)目本身情況發(fā)生重大變化,未按規(guī)定及時(shí)調(diào)整投資方案并采取止損措施。
(六)擅自變更工程設(shè)計(jì)、建設(shè)內(nèi)容和追加投資等。
(七)項(xiàng)目管理混亂,致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項(xiàng)目。
(八)違反規(guī)定開(kāi)展列入負(fù)面清單的投資項(xiàng)目。
第十四條投資并購(gòu)方面的責(zé)任追究情形:
(一)未按規(guī)定開(kāi)展盡職調(diào)查,或盡職調(diào)查未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析等,存在重大疏漏。
(二)財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估或估值違反相關(guān)規(guī)定。
(三)投資并購(gòu)過(guò)程中授意、指使中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位出具虛假報(bào)告。
(四)未按規(guī)定履行決策和審批程序,決策未充分考慮重大風(fēng)險(xiǎn)因素,未制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案。
(五)違反規(guī)定以各種形式為其他合資合作方提供墊資,或通過(guò)高溢價(jià)并購(gòu)等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益。
(六)投資合同、協(xié)議及標(biāo)的企業(yè)公司章程等法律文件中存在有損國(guó)有權(quán)益的條款,致使對(duì)標(biāo)的企業(yè)管理失控。
(七)違反合同約定提前支付并購(gòu)價(jià)款。
(八)投資并購(gòu)后未按有關(guān)工作方案開(kāi)展整合,致使對(duì)標(biāo)的企業(yè)管理失控。
(九)投資參股后未行使相應(yīng)股東權(quán)利,發(fā)生重大變化未及時(shí)采取止損措施。
(十)違反規(guī)定開(kāi)展列入負(fù)面清單的投資項(xiàng)目。
第十五條改組改制方面的責(zé)任追究情形:
(一)未按規(guī)定履行決策和審批程序。
(二)未按規(guī)定組織開(kāi)展清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估。
(三)故意轉(zhuǎn)移、隱匿國(guó)有資產(chǎn)或向中介機(jī)構(gòu)提供虛假信息,授意、指使中介機(jī)構(gòu)出具虛假清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估等鑒證結(jié)果。
(四)將國(guó)有資產(chǎn)以明顯不公允低價(jià)折股、出售或無(wú)償分給其他單位或個(gè)人。
(五)在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、實(shí)施員工持股計(jì)劃、破產(chǎn)重整或清算等改組改制過(guò)程中,違反規(guī)定,導(dǎo)致發(fā)生變相套取、私分國(guó)有資產(chǎn)。
(六)未按規(guī)定收取國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。
(七)改制后的公司章程等法律文件中存在有損國(guó)有權(quán)益的條款。
第十六條境外經(jīng)營(yíng)投資方面的責(zé)任追究情形:
(一)未按規(guī)定建立企業(yè)境外投資管理相關(guān)制度,導(dǎo)致境外投資管控缺失。
(二)開(kāi)展列入負(fù)面清單禁止類的境外投資項(xiàng)目。
(三)違反規(guī)定從事非主業(yè)投資或開(kāi)展列入負(fù)面清單特別監(jiān)管類的境外投資項(xiàng)目。
(四)未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并采取有效風(fēng)險(xiǎn)防控措施對(duì)外投資或承攬境外項(xiàng)目。
(五)違反規(guī)定采取不當(dāng)經(jīng)營(yíng)行為,以及不顧成本和代價(jià)進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)。
(六)違反本章其他有關(guān)規(guī)定或存在國(guó)家明令禁止的其他境外經(jīng)營(yíng)投資行為的。
第十七條其他違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的責(zé)任追究情形。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇四
為確保集團(tuán)公司責(zé)任追究工作全面覆蓋,根據(jù)省政府^v^組織召開(kāi)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)議要求,集團(tuán)公司組織召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議,傳達(dá)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知精神,研究落實(shí)追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜,并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)置工作辦公室,抽調(diào)人員組成專門(mén)機(jī)構(gòu),統(tǒng)籌開(kāi)展相關(guān)工作。同時(shí),要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu),設(shè)置專責(zé)部門(mén)和專職人員,確保違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。
具體情況集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“全覆蓋”的總體目標(biāo)和“職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機(jī)制要求,對(duì)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解,建立完善組織體系和專門(mén)制度,制定具體工作內(nèi)容和任務(wù),確保改革目標(biāo)任務(wù)落地。
(一)組織體系方面。
一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司建立健全組織體系,加強(qiáng)工作領(lǐng)導(dǎo),成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)批準(zhǔn)問(wèn)題線索的處置建議,對(duì)重要問(wèn)題線索進(jìn)行掛牌督辦,統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實(shí)施等工作。
二是成立責(zé)任追究職能部門(mén)。集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門(mén),按照有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施,已明確2名工作人員具體負(fù)責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。
三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索移送和辦理反饋機(jī)制,成立由集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財(cái)務(wù)、企管、監(jiān)事會(huì)辦公室等各部門(mén)組成的違規(guī)經(jīng)營(yíng)核查工作組,負(fù)責(zé)具體實(shí)施核查工作,形成核查工作報(bào)告,并提供相關(guān)支持保障工作等。
四是建立配套完善的評(píng)估體系。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作的順利開(kāi)展,在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上,擬與第三方中介機(jī)構(gòu)合作,建立能有效對(duì)企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)損失進(jìn)行科學(xué)評(píng)估的工作平臺(tái)。
五是探索設(shè)立其他相關(guān)機(jī)制。在推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作過(guò)程中,結(jié)合實(shí)際嘗試建立損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理及容錯(cuò)機(jī)制等工作機(jī)制。
(二)制度建設(shè)方面。
一是制定違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作,規(guī)范違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究行為,實(shí)現(xiàn)有章可循,集團(tuán)公司于12月初制定印發(fā)了xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法。
二是加強(qiáng)配套制度建設(shè)。為健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則,集團(tuán)公司根據(jù)省政府^v^通知要求并結(jié)合工作實(shí)際,制定xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索查處工作指引,形成高效有力的工作機(jī)制。
三是強(qiáng)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。集團(tuán)公司規(guī)定權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實(shí)際合理設(shè)置責(zé)任追究機(jī)構(gòu),配備責(zé)任追究工作人員。出臺(tái)專項(xiàng)制度,細(xì)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究處理等,將責(zé)任追究工作層層壓緊壓實(shí)。
(三)加大追責(zé)力度方面。
一是開(kāi)展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查。集團(tuán)公司下發(fā)專門(mén)通知,要求各權(quán)屬企業(yè)認(rèn)真梳理各類投資項(xiàng)目,開(kāi)展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改,實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,定期向集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報(bào)工作情況。
二是實(shí)行問(wèn)題線索臺(tái)賬管理。建立xx鹽業(yè)集團(tuán)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索管理臺(tái)賬,對(duì)當(dāng)前的問(wèn)題線索統(tǒng)一編號(hào),登記入賬,全流程跟蹤記錄辦理情況,辦結(jié)后予以對(duì)賬銷號(hào)。
三是努力做好“后半篇文章”。強(qiáng)化日常警示教育,利用信息平臺(tái)發(fā)布有關(guān)違規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容,以警促廉、以案促改,讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線,抓好經(jīng)營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)教育預(yù)防。
一是將責(zé)任追究嵌入企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理,使該工作納入集團(tuán)年度考核目標(biāo)中,同時(shí)在起草的相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理制度中加入違規(guī)責(zé)任追究工作管理要求。
二是在xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法下發(fā)到各權(quán)屬企業(yè)之后,第一時(shí)間要求各企業(yè)深入領(lǐng)會(huì)文件精神,按照文件要求進(jìn)行自查,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題及時(shí)整改。
一是權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究工作機(jī)制有待進(jìn)一步完善,相關(guān)制度建設(shè)有待加強(qiáng),需盡快結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定責(zé)任追究相關(guān)制度和細(xì)則。
二是集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)參與此項(xiàng)工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)欠缺,業(yè)務(wù)能力有待進(jìn)一步提高。
三是未有效利用信息化手段對(duì)追責(zé)工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府^v^工作要求,盡快接入國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng),并探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究有關(guān)信息系統(tǒng)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)盡快建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織,促進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作全面有序開(kāi)展,做到責(zé)任追究工作體系全覆蓋,確保違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作上下貫通,有效實(shí)施。
2.制度建設(shè)方面。進(jìn)一步完善集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度,規(guī)范集團(tuán)公司投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同時(shí)從制度層面認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”原則,既要對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé),又要保護(hù)經(jīng)營(yíng)管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性,為敢擔(dān)當(dāng)、敢作為、敢負(fù)責(zé)的同志營(yíng)造良好氛圍。
3.工作協(xié)調(diào)方面。堅(jiān)持各部門(mén)協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng),推動(dòng)各方監(jiān)督力量協(xié)作,提高監(jiān)督效能。對(duì)于制度執(zhí)行和工作推進(jìn)中的有關(guān)情況,核查工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告,及時(shí)總結(jié)反饋,加強(qiáng)交流,取長(zhǎng)補(bǔ)短。
4.建立長(zhǎng)效機(jī)制。將責(zé)任追究情形和多發(fā)問(wèn)題與采購(gòu)銷售、資金管理、投資并購(gòu)等業(yè)務(wù)逐一對(duì)應(yīng),不斷完善內(nèi)控制度,提高預(yù)警防范和化解風(fēng)險(xiǎn)能力。突出典型問(wèn)責(zé),通過(guò)嚴(yán)肅查處違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資案件,及時(shí)進(jìn)行通報(bào)曝光,充分發(fā)揮責(zé)任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇五
第一條為加強(qiáng)和規(guī)范中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作,進(jìn)一步完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理制度,落實(shí)國(guó)有資產(chǎn)保值增值責(zé)任,有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失,根據(jù)《^v^公司法》、《^v^企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》和《^v^辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》等法律法規(guī)和文件,制定本辦法。
第二條本辦法所稱中央企業(yè)是指^v^國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱^v^)代表^v^履行出資人職責(zé)的國(guó)家出資企業(yè)。
第三條本辦法所稱違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究(以下簡(jiǎn)稱責(zé)任追究)是指中央企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé),在經(jīng)營(yíng)投資中造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果,經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定,對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理的工作。
前款所稱規(guī)定,包括國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定等。前款所稱未履行職責(zé),是指未在規(guī)定期限內(nèi)或正當(dāng)合理期限內(nèi)行使職權(quán)、承擔(dān)責(zé)任,一般包括不作為、拒絕履行職責(zé)、拖延履行職責(zé)等;未正確履行職責(zé),是指未按規(guī)定以及崗位職責(zé)要求,不適當(dāng)或不完全行使職權(quán)、承擔(dān)責(zé)任,一般包括未按程序行使職權(quán)、超越職權(quán)、濫用職權(quán)等。
第四條責(zé)任追究工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:
(一)堅(jiān)持依法依規(guī)問(wèn)責(zé)。以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)繩,按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定等,對(duì)違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員,嚴(yán)肅追究責(zé)任,實(shí)行重大決策終身問(wèn)責(zé)。
(二)堅(jiān)持客觀公正定責(zé)。貫徹落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”重要要求,結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況,調(diào)查核實(shí)違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)及其造成的損失和影響,既考慮量的標(biāo)準(zhǔn)也考慮質(zhì)的不同,認(rèn)定相關(guān)人員責(zé)任,保護(hù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性,恰當(dāng)公正地處理相關(guān)責(zé)任人。
(三)堅(jiān)持分級(jí)分層追責(zé)。^v^和中央企業(yè)原則上按照國(guó)有資本出資關(guān)系和干部管理權(quán)限,界定責(zé)任追究工作職責(zé),分級(jí)組織開(kāi)展責(zé)任追究工作,分別對(duì)企業(yè)不同層級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員進(jìn)行追究處理,形成分級(jí)分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系。
(四)堅(jiān)持懲治教育和制度建設(shè)相結(jié)合。在對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí),加大典型案例總結(jié)和通報(bào)力度,加強(qiáng)警示教育,發(fā)揮震懾作用,推動(dòng)中央企業(yè)不斷完善規(guī)章制度,堵塞經(jīng)營(yíng)管理漏洞,提高經(jīng)營(yíng)管理水平,實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值。
第五條在責(zé)任追究工作過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違紀(jì)或職務(wù)違法的問(wèn)題和線索,應(yīng)當(dāng)移送相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)查處;涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)移送國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)查處。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇六
20xx年08月27日9:00。
物體打擊。
輕微傷害。
裝容器平穩(wěn)著陸后,木工摘鉤將保險(xiǎn)卡環(huán)掛在容器下方目的是能夠?qū)⑷萜鲀?nèi)的扣件倒放出來(lái),信號(hào)工在未觀查清楚掛鉤木工是否在安全距離,就指揮塔吊司機(jī)起吊從而造成將倒出來(lái)的扣件放倒在木工身體上,后送醫(yī)院拍片檢查,醫(yī)生診斷,沒(méi)有造成過(guò)大傷害。
信號(hào)工操作時(shí)注意力不集中,思想麻痹,安全意識(shí)不強(qiáng)。
識(shí)差,本項(xiàng)目部根據(jù)本次。
1)加強(qiáng)工人的安全教育。
2)整改各項(xiàng)安全防護(hù)設(shè)施。
3)加強(qiáng)安全防護(hù)巡查工作。
4)當(dāng)日在次集中對(duì)塔吊司機(jī)及信號(hào)工人員進(jìn)行專業(yè)的安全教育及培訓(xùn)。?!?。
5)經(jīng)公司決定對(duì)本項(xiàng)目部相關(guān)人員進(jìn)行處罰,決定對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理吳寶成處罰500元,對(duì)生產(chǎn)經(jīng)理李志起處罰500元,對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全員侯友茹處罰500元,對(duì)勞務(wù)施工單位處罰5000元,對(duì)勞務(wù)隊(duì)長(zhǎng)處罰1000元,違章指揮的信號(hào)工給予清場(chǎng)處理并給予處罰500元。對(duì)施工班組違章作業(yè),給予處罰500元。
7)項(xiàng)目部全體管理人員進(jìn)行自檢,誰(shuí)的責(zé)任誰(shuí)承擔(dān),加強(qiáng)安全意識(shí)及安全管理,把安全問(wèn)題提高到議事日程上來(lái)確保本工程項(xiàng)目無(wú)安全事故。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇七
各縣(市)、區(qū)人民政府,市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì),蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì),通州灣示范區(qū)管委會(huì),市各委、辦、局,市各直屬單位:
《南通市市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
第一章總則。
第一條為保障企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)安全,維護(hù)所有者權(quán)益,規(guī)范市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究行為,根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2016〕63號(hào))、《江蘇省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究試行辦法》(蘇政辦發(fā)〔2017〕35號(hào))、《中共南通市委南通市人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的意見(jiàn)》(通委發(fā)〔2014〕16號(hào))等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合市屬企業(yè)實(shí)際,制定本辦法。
第二條本辦法適用于市屬國(guó)有全資、控股企業(yè)及其各級(jí)全資、控股子企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè))。
第三條企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員因違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失的,經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)按照本辦法追究其責(zé)任。
第四條開(kāi)展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究,目的是提高國(guó)有企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益,強(qiáng)化對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集部門(mén)和崗位的監(jiān)督,嚴(yán)格問(wèn)責(zé),完善機(jī)制,構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任體系,全面推進(jìn)依法治企,健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu),提高國(guó)有資本效率,增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)活力,防止國(guó)有資產(chǎn)流失,實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本保值增值。
(一)依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國(guó)家法律法規(guī)為準(zhǔn)繩,嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定,對(duì)違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員,嚴(yán)格界定違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任,嚴(yán)肅追究問(wèn)責(zé),實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。
(二)分級(jí)組織、分類處理。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和企業(yè)按照國(guó)有資產(chǎn)分級(jí)管理要求和干部管理權(quán)限,分別組織開(kāi)展責(zé)任追究工作。對(duì)違紀(jì)違法行為,嚴(yán)格依紀(jì)依法處理。
(三)客觀公正、責(zé)罰適當(dāng)。在充分調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)上,既考慮量的標(biāo)準(zhǔn)也考慮質(zhì)的不同,實(shí)事求是確定資產(chǎn)損失程度和責(zé)任追究范圍,恰當(dāng)公正處理相關(guān)責(zé)任人。
(四)懲教結(jié)合、糾建并舉。在嚴(yán)肅追究違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任的同時(shí),加強(qiáng)案例總結(jié)和警示教育,不斷完善規(guī)章制度,及時(shí)堵塞經(jīng)營(yíng)管理漏洞,建立問(wèn)責(zé)長(zhǎng)效機(jī)制,提高國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平。
第二章責(zé)任追究范圍。
第六條企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé),發(fā)生本辦法第七條至第十六條情形造成資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。
第七條集團(tuán)(公司)管控方面:
(四)違反集團(tuán)(公司)管控規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第八條購(gòu)銷管理方面:
(二)交易行為虛假或違規(guī)開(kāi)展“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易;
(三)利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益;
(四)未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果;
(六)違規(guī)開(kāi)展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù);
(七)未按規(guī)定對(duì)應(yīng)收款項(xiàng)及時(shí)追索或采取有效保全措施;
(八)違反購(gòu)銷管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第九條工程承包建設(shè)方面:
(二)違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同,合同約定未經(jīng)嚴(yán)格審查,存在重大疏漏;
(三)工程物資未按規(guī)定招標(biāo);
(四)違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包;
(五)工程組織管理混亂,致使工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、工程成本嚴(yán)重超支;
(六)違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款;
(七)違反工程承包建設(shè)管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十條轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面:
(一)未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓;
(二)財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估違反相關(guān)規(guī)定;
(四)未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度,造成資產(chǎn)損失;
(五)違反相關(guān)規(guī)定和公開(kāi)公平交易原則,低價(jià)轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn);
(六)違反產(chǎn)權(quán)(資產(chǎn))轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十一條固定資產(chǎn)投資方面:
(一)未按規(guī)定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險(xiǎn)分析;
(二)項(xiàng)目概算未經(jīng)嚴(yán)格審查,嚴(yán)重偏離實(shí)際;
(三)未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資,造成資產(chǎn)損失;
(四)購(gòu)建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo),干預(yù)或操縱招標(biāo);
(五)外部環(huán)境發(fā)生重大變化,未按規(guī)定及時(shí)調(diào)整投資方案并采取止損措施;
(六)擅自變更工程設(shè)計(jì)、建設(shè)內(nèi)容;
(七)項(xiàng)目管理混亂,致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項(xiàng)目;
(八)違反固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十二條投資并購(gòu)方面:
(六)投資參股后未行使股東權(quán)利,發(fā)生重大變化未及時(shí)采取止損措施;
(七)違反合同約定提前支付并購(gòu)價(jià)款;
(八)違反投資并購(gòu)管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十三條改組改制方面:
(一)未按規(guī)定履行決策和審批程序;
(二)未按規(guī)定組織開(kāi)展清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估;
(四)將國(guó)有資產(chǎn)以明顯不公允低價(jià)折股、出售或者無(wú)償分給其他單位、個(gè)人;
(六)未按規(guī)定收取國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款;
(七)改制后的公司章程中國(guó)有權(quán)益保護(hù)條款缺失;
(八)違反改組改制管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十四條資金管理方面:
(一)違反決策和審批程序或超越權(quán)限批準(zhǔn)資金支出;
(二)設(shè)立“小金庫(kù)”;
(四)虛列支出套取資金;
(五)違規(guī)以個(gè)人名義留存資金、收支結(jié)算、開(kāi)立銀行賬戶;
(六)違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利;
(七)因財(cái)務(wù)內(nèi)控缺失,發(fā)生侵占、盜取、欺詐等;
(八)違反資金管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理方面:
(一)內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理制度缺失,內(nèi)控流程存在重大缺陷或者內(nèi)部控制執(zhí)行不力;
(二)對(duì)經(jīng)營(yíng)投資重大風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)分析、識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì);
(三)對(duì)企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核不到位;
(四)過(guò)度負(fù)債危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng),惡意逃廢金融債務(wù);
(六)違反風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十六條其他違反規(guī)定,應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。
第三章資產(chǎn)損失認(rèn)定。
第十七條對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資發(fā)生的資產(chǎn)損失,應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上,依據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定損失金額及影響。
第十八條經(jīng)營(yíng)投資發(fā)生的資產(chǎn)損失,包括直接損失和間接損失。
(一)直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。
(二)間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌模苯訐p失外、能夠確認(rèn)計(jì)量的其他損失金額及影響。
第十九條資產(chǎn)損失分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失、重大資產(chǎn)損失,按以下絕對(duì)值或相對(duì)值孰低確定。
(一)一般資產(chǎn)損失,是指單筆資產(chǎn)損失價(jià)值在200萬(wàn)元以下,或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)1%以下。
(二)較大資產(chǎn)損失,是指單筆資產(chǎn)損失價(jià)值在200萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下,或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)1%以上3%以下。
(三)重大資產(chǎn)損失,是指單筆資產(chǎn)損失價(jià)值在500萬(wàn)元以上,或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)3%以上。
以上絕對(duì)值或相對(duì)值表述中,“以下”不含本數(shù),“以上”含本數(shù)。
第二十條資產(chǎn)損失的金額及影響,認(rèn)定證據(jù)主要包括:
(一)司法、行政機(jī)關(guān)出具的書(shū)面文件;
(三)企業(yè)內(nèi)部證明材料,包括會(huì)計(jì)記錄、內(nèi)部鑒定意見(jiàn)書(shū)等;
(四)可以認(rèn)定資產(chǎn)損失的其他證明材料。
資產(chǎn)損失的金額及影響可依據(jù)以上四類材料綜合研判認(rèn)定。
第二十一條雖尚未形成事實(shí)損失,經(jīng)中介機(jī)構(gòu)評(píng)估在可預(yù)見(jiàn)未來(lái)將發(fā)生的損失,可以認(rèn)定為或有資產(chǎn)損失。
第二十二條企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員任職期間違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)責(zé)任;已調(diào)任其他崗位或退休的,應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任追究范圍,實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。
第二十三條經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
(一)直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi),違反規(guī)定,未履行或者未正確履行職責(zé),對(duì)造成的資產(chǎn)損失或其他不良后果起決定性直接作用時(shí)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
(二)主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管(分管)職責(zé)范圍內(nèi),違反規(guī)定,未履行或者未正確履行職責(zé),對(duì)造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
(三)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi),違反規(guī)定,未履行或者未正確履行職責(zé),對(duì)造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第二十四條企業(yè)負(fù)責(zé)人存在以下情形的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任:
(一)本人或與他人共同違反國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定;
(六)其他失職、瀆職和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。
第二十五條根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問(wèn)題性質(zhì)等,對(duì)相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式處理。
(一)組織處理。包括批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等。
(二)扣減薪酬??蹨p和追索績(jī)效年薪或任期激勵(lì)收入,終止或收回中長(zhǎng)期激勵(lì)收益,取消參加中長(zhǎng)期激勵(lì)資格等。
(三)禁入限制。五年內(nèi)直至終身不得擔(dān)任企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
(四)紀(jì)律處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依紀(jì)依規(guī)查處。
(五)移送司法機(jī)關(guān)處理。依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,移送司法機(jī)關(guān)依法查處。
以上處理方式可以單獨(dú)使用,也可以合并使用。
第二十六條企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失,經(jīng)過(guò)查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后,除依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)處理外,應(yīng)當(dāng)按以下方式處理:
(一)發(fā)生一般資產(chǎn)損失的,對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查、通報(bào)批評(píng)、誡勉等處理,同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬:扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度10%~50%的績(jī)效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度(含)前三年10%~50%的任期激勵(lì)收入并延期支付績(jī)效年薪。
(二)發(fā)生較大資產(chǎn)損失的,對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理,同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬:扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度50%~100%的績(jī)效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度(含)前三年50%~100%的任期激勵(lì)收入并延期支付績(jī)效年薪,終止尚未行使的中長(zhǎng)期激勵(lì)權(quán)益,上繳責(zé)任認(rèn)定年度及前一年度的全部中長(zhǎng)期激勵(lì)收益,五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長(zhǎng)期激勵(lì)。
對(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理,同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬:扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度30%~70%的績(jī)效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度(含)前三年30%~70%的任期激勵(lì)收入并延期支付績(jī)效年薪,終止尚未行使的中長(zhǎng)期激勵(lì)權(quán)益,三年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長(zhǎng)期激勵(lì)。
(三)發(fā)生重大資產(chǎn)損失的,對(duì)直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理,同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬:扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度100%的績(jī)效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度(含)前三年100%的任期激勵(lì)收入并延期支付績(jī)效年薪,終止尚未行使的中長(zhǎng)期激勵(lì)權(quán)益,上繳責(zé)任認(rèn)定年度(含)前三年的全部中長(zhǎng)期激勵(lì)收益,不得參加企業(yè)新的中長(zhǎng)期激勵(lì)。
對(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理,同時(shí)按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬:扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度70%~100%的績(jī)效年薪,扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度(含)前三年70%~100%的任期激勵(lì)收入并延期支付績(jī)效年薪,終止尚未行使的中長(zhǎng)期激勵(lì)權(quán)益,上繳責(zé)任認(rèn)定年度(含)前三年的全部中長(zhǎng)期激勵(lì)收益,五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長(zhǎng)期激勵(lì)。
(四)責(zé)任人在責(zé)任認(rèn)定年度已不在本企業(yè)領(lǐng)取績(jī)效年薪的,按離職前一年度全部績(jī)效年薪及前三年任期激勵(lì)收入總和計(jì)算,參照上述標(biāo)準(zhǔn)追索扣回其薪酬。
(五)對(duì)同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索,按照黨紀(jì)政紀(jì)處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行,但不合并使用。
第二十七條有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人從重處理:
(一)資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴(yán)重、影響惡劣的;
(二)未及時(shí)采取措施挽救損失或者措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失繼續(xù)擴(kuò)大的;
(三)瞞報(bào)、謊報(bào)資產(chǎn)損失的;
(四)其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。
第二十八條及時(shí)采取措施減少或者挽回?fù)p失并消除不良影響的,可以對(duì)相關(guān)責(zé)任人從輕處理。
第二十九條對(duì)違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé)造成國(guó)有資產(chǎn)損失的董事,除依法承擔(dān)賠償責(zé)任外,應(yīng)當(dāng)依照公司法、公司章程及本辦法規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處理。對(duì)重大資產(chǎn)損失負(fù)有直接責(zé)任的董事,應(yīng)及時(shí)調(diào)整或解聘。
第三十條經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任調(diào)查期間,對(duì)相關(guān)責(zé)任人未支付或兌現(xiàn)的績(jī)效年薪、任期激勵(lì)收入、中長(zhǎng)期激勵(lì)收益等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn);對(duì)有可能影響調(diào)查工作順利開(kāi)展的相關(guān)責(zé)任人,可視情采取停職、調(diào)離工作崗位、免職等措施。
第三十一條對(duì)發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責(zé)任事故和重大不穩(wěn)定事件的,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定另行處理。
第三十二條對(duì)造成資產(chǎn)損失的責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究,應(yīng)當(dāng)遵循以下程序:
(一)受理。資產(chǎn)損失一經(jīng)發(fā)現(xiàn),應(yīng)當(dāng)立即按管轄規(guī)定及相關(guān)程序報(bào)告。受理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)掌握的資產(chǎn)損失線索進(jìn)行初步核實(shí),屬于責(zé)任追究范圍的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)責(zé)任追究工作。
(三)處理。根據(jù)調(diào)查事實(shí),依照管轄規(guī)定移送有關(guān)部門(mén),按照管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人對(duì)處理決定有異議的,有權(quán)提出申訴,但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責(zé)任追究調(diào)查情況及處理結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開(kāi)。
(四)整改。發(fā)生資產(chǎn)損失的企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真總結(jié)吸取教訓(xùn),落實(shí)。
整改措施。
堵塞管理漏洞建立健全防范損失的長(zhǎng)效機(jī)制。
第三十三條責(zé)任追究工作按照干部管理權(quán)限組織開(kāi)展。
(三)多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴(yán)重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的,涉及市屬企業(yè)管理的責(zé)任人,其責(zé)任追究工作由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)會(huì)同組織、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、司法等部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展責(zé)任追究工作。
第三十四條履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與外派監(jiān)事會(huì)、巡察組、審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的協(xié)同配合,共同做好市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作。企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織、監(jiān)事會(huì)、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法律、人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)的監(jiān)督作用,形成聯(lián)合實(shí)施、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制,重要情況和問(wèn)題及時(shí)向履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第七章附則。
第三十五條企業(yè)要按照本辦法要求,建立健全違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度,細(xì)化違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究的范圍、依據(jù)、啟動(dòng)機(jī)制、程序、方式、標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé),明確違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究的具體受理部門(mén),保障違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度有章可循、規(guī)范有序。企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案。企業(yè)未建立違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的,按本辦法規(guī)定開(kāi)展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作。
第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行?!赌贤ㄊ惺袑倨髽I(yè)經(jīng)營(yíng)投資失誤和資產(chǎn)損失責(zé)任追究辦法》(通國(guó)資發(fā)〔2015〕180號(hào))停止執(zhí)行。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇八
甲方:
乙方:
20xx年x月x日,因乙方過(guò)錯(cuò),在xxx發(fā)生事故,該事故造成乙方左腳受傷,現(xiàn)甲、乙雙方達(dá)成如下協(xié)議,雙方共同遵守:
一、甲方向乙方支付賠償款共計(jì)人民幣xxx元,其中人民幣xxx作為醫(yī)療費(fèi)、生活費(fèi)于簽訂本協(xié)議日前已經(jīng)支付,簽訂本協(xié)議日甲方再向乙方支付人民幣xxx元。乙方全部損失(含醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、營(yíng)養(yǎng)費(fèi)、交通費(fèi)、殘疾補(bǔ)助費(fèi)、用具費(fèi)、后期治療費(fèi)等全部費(fèi)用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方,甲方賠償乙方上述款項(xiàng)后,甲、乙方再無(wú)任何權(quán)利義務(wù)關(guān)系,雙方互不追究任何責(zé)任。如乙方身份存在問(wèn)題,或就該事故再主張任何權(quán)利,應(yīng)退還上述賠償款,并承擔(dān)兩倍賠償款的違約責(zé)任。
三、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協(xié)議一式二份,甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方:乙方:
住址:身份證號(hào):
時(shí)間:時(shí)間:
收據(jù)。
根據(jù)20xx年x月x日的協(xié)議書(shū),我已經(jīng)收到人民幣xxxx元全部賠償款,我保證不再就該事故主張任何權(quán)利,否則愿意承擔(dān)違約責(zé)任。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇九
按照《省政府國(guó)資委關(guān)于做好違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》文件精神,**x集團(tuán)黨委高度重視,召開(kāi)專題會(huì)議認(rèn)真安排部署,組織人員對(duì)照文件要求貫徹落實(shí)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)任務(wù),目前已初步建立起責(zé)任追究工作體系,現(xiàn)將完成情況報(bào)告如下:
為確保集團(tuán)公司責(zé)任追究工作全面覆蓋,根據(jù)省政府國(guó)資委組織召開(kāi)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)議要求,集團(tuán)公司組織召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議,傳達(dá)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》精神,研究落實(shí)追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜,并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)置工作辦公室,抽調(diào)人員組成專門(mén)機(jī)構(gòu),統(tǒng)籌開(kāi)展相關(guān)工作。同時(shí),要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu),設(shè)置專責(zé)部門(mén)和專職人員,確保違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。
集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“全覆蓋”的總體目標(biāo)和“職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機(jī)制要求,對(duì)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解,建立完善組織體系和專門(mén)制度,制定具體工作內(nèi)容和任務(wù),確保改革目標(biāo)任務(wù)落地。
(一)組織體系方面。一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司建立健全組織體系,加強(qiáng)工作領(lǐng)導(dǎo),成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)批準(zhǔn)問(wèn)題線索的處置建議,對(duì)重要問(wèn)題線索進(jìn)行掛牌督辦,統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實(shí)施等工作。二是成立責(zé)任追究職能部門(mén)。集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門(mén),按照有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施,已明確2名工作人員具體負(fù)責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索移送和辦理反饋機(jī)制,成立由集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財(cái)務(wù)、企管、監(jiān)事會(huì)辦公室等各部門(mén)組成的違規(guī)經(jīng)營(yíng)核查工作組,負(fù)責(zé)具體實(shí)施核查工作,形成核查工作報(bào)告,并提供相關(guān)支持保障工作等。四是建立配套完善的評(píng)估體系。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作的順利開(kāi)展,在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上,擬與第三方中介機(jī)構(gòu)合作,建立能有效對(duì)企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)損失進(jìn)行科學(xué)評(píng)估的工作平臺(tái)。五是探索設(shè)立其他相關(guān)機(jī)制。在推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作過(guò)程中,結(jié)合實(shí)際嘗試建立損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理及容錯(cuò)機(jī)制等工作機(jī)制。
(二)制度建設(shè)方面。一是制定違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作,規(guī)范違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究行為,實(shí)現(xiàn)有章可循,集團(tuán)公司于12月初制定印發(fā)了《**x集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》。二是加強(qiáng)配套制度建設(shè)。為健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則,集團(tuán)公司根據(jù)省政府國(guó)資委通知要求并結(jié)合工作實(shí)際,制定《**x集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索查處工作指引》,形成高效有力的工作機(jī)制。三是強(qiáng)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。集團(tuán)公司規(guī)定權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實(shí)際合理設(shè)置責(zé)任追究機(jī)構(gòu),配備責(zé)任追究工作人員。出臺(tái)專項(xiàng)制度,細(xì)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究處理等,將責(zé)任追究工作層層壓緊壓實(shí)。
(三)加大追責(zé)力度方面。一是開(kāi)展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查。集團(tuán)公司下發(fā)專門(mén)通知,要求各權(quán)屬企業(yè)認(rèn)真梳理各類投資項(xiàng)目,開(kāi)展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改,實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,定期向集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報(bào)工作情況。二是實(shí)行問(wèn)題線索臺(tái)賬管理。建立**鹽業(yè)集團(tuán)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索管理臺(tái)賬,對(duì)當(dāng)前的問(wèn)題線索統(tǒng)一編號(hào),登記入賬,全流程跟蹤記錄辦理情況,辦結(jié)后予以對(duì)賬銷號(hào)。三是努力做好“后半篇文章”。強(qiáng)化日常警示教育,利用信息平臺(tái)發(fā)布有關(guān)違規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容,以警促廉、以案促改,讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線,抓好經(jīng)營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)教育預(yù)防。
工作的亮點(diǎn):一是將責(zé)任追究嵌入企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理,使該工作納入集團(tuán)年度考核目標(biāo)中,同時(shí)在起草的相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理制度中加入違規(guī)責(zé)任追究工作管理要求。二是在《**x集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》下發(fā)到各權(quán)屬企業(yè)之后,第一時(shí)間要求各企業(yè)深入領(lǐng)會(huì)文件精神,按照文件要求進(jìn)行自查,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題及時(shí)整改。三是集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實(shí)際設(shè)置監(jiān)督追責(zé)職能部門(mén)和專門(mén)人員,負(fù)責(zé)其所屬企業(yè)追責(zé)工作,在此基礎(chǔ)上,探索建立追責(zé)工作人才資源庫(kù),統(tǒng)籌調(diào)配資源,提高追查工作能力。
存在的問(wèn)題:一是權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究工作機(jī)制有待進(jìn)一步完善,相關(guān)制度建設(shè)有待加強(qiáng),需盡快結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定責(zé)任追究相關(guān)制度和細(xì)則。二是集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)參與此項(xiàng)工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)欠缺,業(yè)務(wù)能力有待進(jìn)一步提高。三是未有效利用信息化手段對(duì)追責(zé)工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國(guó)資委工作要求,盡快接入國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng),并探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究有關(guān)信息系統(tǒng)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)盡快建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織,促進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作全面有序開(kāi)展,做到責(zé)任追究工作體系全覆蓋,確保違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作上下貫通,有效實(shí)施。
2.制度建設(shè)方面。進(jìn)一步完善集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度,規(guī)范集團(tuán)公司投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同時(shí)從制度層面認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”原則,既要對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé),又要保護(hù)經(jīng)營(yíng)管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性,為敢擔(dān)當(dāng)、敢作為、敢負(fù)責(zé)的同志營(yíng)造良好氛圍。
3.工作協(xié)調(diào)方面。堅(jiān)持各部門(mén)協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng),推動(dòng)各方監(jiān)督力量協(xié)作,提高監(jiān)督效能。對(duì)于制度執(zhí)行和工作推進(jìn)中的有關(guān)情況,核查工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告,及時(shí)總結(jié)反饋,加強(qiáng)交流,取長(zhǎng)補(bǔ)短。
4.建立長(zhǎng)效機(jī)制。將責(zé)任追究情形和多發(fā)問(wèn)題與采購(gòu)銷售、資金管理、投資并購(gòu)等業(yè)務(wù)逐一對(duì)應(yīng),不斷完善內(nèi)控制度,提高預(yù)警防范和化解風(fēng)險(xiǎn)能力。突出典型問(wèn)責(zé),通過(guò)嚴(yán)肅查處違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資案件,及時(shí)進(jìn)行通報(bào)曝光,充分發(fā)揮責(zé)任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇十
自查報(bào)告是指單位或部門(mén)在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)某項(xiàng)工作實(shí)施中存在的問(wèn)題進(jìn)行自查的報(bào)告形式。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒!
本公司于20xx年xx月xx日注冊(cè)成立,于20xx年xx月xx日取得《印刷經(jīng)營(yíng)許可證》,許可證號(hào)碼為:(粵)新出印證字xxxxx號(hào),公司注冊(cè)資本xxx萬(wàn)元人民幣,經(jīng)營(yíng)范圍:包裝裝潢印刷、其他印刷品印刷。根據(jù)《印刷業(yè)治理?xiàng)l例》、《印刷品承印治理規(guī)定》,以及深圳市新聞出版局“深新出17號(hào)”文件精神,和深圳市印刷行業(yè)協(xié)會(huì)20xx年3月11日發(fā)布的《深圳市印刷企業(yè)安全生產(chǎn)治理指引》等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)將本公司20xx年度從事印刷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自查報(bào)告如下:。
一、根據(jù)國(guó)家檔案法和印刷業(yè)治理規(guī)定,健立了印刷品接單、承印驗(yàn)證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規(guī)章制度,所有客戶一律簽訂印刷委托合同,印件原稿、印樣、菲林、委印證實(shí)文件,同一建檔立卷保管,以備查驗(yàn)。印刷治理規(guī)定張貼于公司業(yè)務(wù)部分顯眼墻上,牢固樹(shù)立依法印刷觀念。
二、健立了以法人代表為主的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)新進(jìn)職員工進(jìn)行三級(jí)安全培訓(xùn),從消防、環(huán)保、印刷開(kāi)機(jī)、后道裝訂、印刷品識(shí)別等方面的安全知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn),公司制訂了安全生產(chǎn)規(guī)章制度和員工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。對(duì)不答應(yīng)印刷的物品不接單、不設(shè)計(jì)、不印刷;生產(chǎn)中存在的安全隱患立即整改。
四、20xx年度實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值xxxx萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收進(jìn)xxxx萬(wàn)元,交納稅金及附加xxxx萬(wàn)元。年末資產(chǎn)總計(jì)xxxx萬(wàn)元,固定資產(chǎn)原值xxxx萬(wàn)元,年末存貨xxxx萬(wàn)元。
五、本公司目前擁有膠印機(jī)xx臺(tái)、曬版機(jī)xx臺(tái)、切紙機(jī)xx臺(tái)、訂書(shū)機(jī)xx臺(tái)、啤機(jī)xx臺(tái),xxxx,全部為非國(guó)家淘汰印刷設(shè)備,20xx年度未發(fā)生任何安全事故和機(jī)械故障,所有生產(chǎn)設(shè)備處于良好狀態(tài)。
六、本公司20xx年度獲得xxxx獎(jiǎng)項(xiàng),受到xxxx違規(guī)處罰。
年月日,在發(fā)生交通事故造成受傷,交通事故發(fā)生后,甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療,經(jīng)診斷:在此期間乙方共花費(fèi)醫(yī)療費(fèi)元,乙方在醫(yī)院住院天進(jìn)行康復(fù)休養(yǎng).目前傷勢(shì)已經(jīng)基本痊愈,根據(jù)醫(yī)師的.意見(jiàn)可以回家進(jìn)行調(diào)養(yǎng).乙方病情痊愈后,請(qǐng)求給予一次性處理.甲方同意乙方的請(qǐng)求.為此甲乙雙方本著公平,自愿的原則,就交通肇事?lián)p害賠償一事,經(jīng)過(guò)雙方充分的協(xié)商,協(xié)商一致的情況下,達(dá)成如下協(xié)議:
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復(fù)的時(shí)間等基本情況,甲乙雙方均已了解和認(rèn)可。
二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費(fèi)元,由甲方承擔(dān)。
三、甲方同意乙方的要求,一次性付給乙方兩萬(wàn)元人民幣整(其中包括護(hù)理費(fèi)用,誤工費(fèi),傷殘補(bǔ)償金等費(fèi)用)。
四、乙方在簽訂此協(xié)議書(shū)后,自愿放棄追究甲方的一切責(zé)任的權(quán)利.
五、乙方一經(jīng)簽訂此協(xié)議,甲方給付的賠償款為乙方現(xiàn)在或?qū)?lái)、直接或間接與此次事故有關(guān)的索賠的費(fèi)用最終和全部賠償數(shù)額。
六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后,甲方應(yīng)當(dāng)一次性立即給付乙方兩萬(wàn)元人民幣。
七、甲方在付清錢(qián)款后,乙方應(yīng)當(dāng)將住院期間的醫(yī)療票據(jù)全部給付甲方.如果找不到原件票據(jù)應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面說(shuō)明。
八、乙方收到上述賠償金后,甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問(wèn)題已解決完畢,今后雙方互不追究由此引起的一切責(zé)任。
九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后,一方出現(xiàn)反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定,根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法的相關(guān)規(guī)定,違約方將承擔(dān)違約責(zé)任,將支付給對(duì)方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協(xié)議,應(yīng)當(dāng)將原來(lái)甲方給付的錢(qián)款全額退回,并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協(xié)議一式兩份,雙方簽字后生效,甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達(dá)成調(diào)解憑證,一經(jīng)簽定后不得反悔。
我們上述協(xié)議完全真實(shí)、合法,如果有虛假愿意承擔(dān)法律責(zé)任。
甲方:乙方:
見(jiàn)證人:
為貫徹落實(shí)《公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度》(發(fā)〔2021〕xxx號(hào))及《xxx違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究報(bào)告制度》(發(fā)〔2021〕號(hào))文件要求,切實(shí)防范國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn),提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平?,F(xiàn)將工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下:
(一)企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
(一)工作總體情況。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視,把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企,提高國(guó)有資本效率,增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動(dòng)的重要抓手,整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)xxx為組長(zhǎng),黨委副書(shū)記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員,紀(jì)委書(shū)記為副組長(zhǎng),領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)責(zé)任追究工作,為此項(xiàng)工作開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度》文件精神,圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面,進(jìn)行了熱烈討論,使大家快速把握制度基本要求,強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)。同時(shí),結(jié)合公司實(shí)際,制定了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度,明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容,為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門(mén),實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋;同時(shí)進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量,提高追究工作專業(yè)化水平,強(qiáng)化防風(fēng)險(xiǎn)的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門(mén),在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上探索多渠道并行的措施,采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn),把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”,同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
(二)下一步工作措施。
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》,全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過(guò)程,提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門(mén)建設(shè),提高部門(mén)協(xié)作能力,逐步形成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開(kāi)展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作,督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施,挽回國(guó)有資產(chǎn)損失,降低損失風(fēng)險(xiǎn),發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況,發(fā)揮“追責(zé)一個(gè)、警示一片”的警示教育作用,強(qiáng)化各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識(shí),有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè),希望公司加強(qiáng)對(duì)基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo),提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平,促進(jìn)公司做大做強(qiáng),提高運(yùn)營(yíng)效率,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
為貫徹落實(shí)《公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度》(發(fā)〔2021〕xxx號(hào))及《xxx違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究報(bào)告制度》(發(fā)〔2021〕號(hào))文件要求,切實(shí)防范國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn),提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平?,F(xiàn)將工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下:
(一)企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
(一)工作總體情況。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視,把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企,提高國(guó)有資本效率,增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動(dòng)的重要抓手,整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)xxx為組長(zhǎng),黨委副書(shū)記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員,紀(jì)委書(shū)記為副組長(zhǎng),領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)責(zé)任追究工作,為此項(xiàng)工作開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度》文件精神,圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面,進(jìn)行了熱烈討論,使大家快速把握制度基本要求,強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)。同時(shí),結(jié)合公司實(shí)際,制定了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度,明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容,為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門(mén),實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋;同時(shí)進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量,提高追究工作專業(yè)化水平,強(qiáng)化防風(fēng)險(xiǎn)的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門(mén),在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上探索多渠道并行的措施,采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn),把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”,同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
(二)下一步工作措施。
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》,全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過(guò)程,提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門(mén)建設(shè),提高部門(mén)協(xié)作能力,逐步形成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開(kāi)展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作,督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施,挽回國(guó)有資產(chǎn)損失,降低損失風(fēng)險(xiǎn),發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況,發(fā)揮“追責(zé)一個(gè)、警示一片”的警示教育作用,強(qiáng)化各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識(shí),有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè),希望公司加強(qiáng)對(duì)基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo),提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平,促進(jìn)公司做大做強(qiáng),提高運(yùn)營(yíng)效率,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司通知要求,為了做好迎接公司經(jīng)營(yíng)管理檢查工作,提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平,我司結(jié)合經(jīng)營(yíng)情況,對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作進(jìn)行了自查?,F(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下:
根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司及本單位實(shí)際工作需要,我司建立了相應(yīng)的多項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理辦法。其中主要包括:合同管理辦法、合同評(píng)審制度、項(xiàng)目施工預(yù)算制度、材料進(jìn)場(chǎng)的驗(yàn)收管理、項(xiàng)目責(zé)任追究辦法、施工現(xiàn)場(chǎng)材料的保管等。各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理管理辦法的制定為我公司今后工作的開(kāi)展提供了依據(jù),也為提高項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理水平做了鋪墊。我司計(jì)劃通過(guò)各種途徑作好經(jīng)營(yíng)管理制度的學(xué)習(xí)、宣傳與貫徹工作。并通過(guò)多種方式開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)宣傳活動(dòng),提高管理工作的透明度。通過(guò)完善內(nèi)部控制制度,進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)管理,使經(jīng)營(yíng)工作的開(kāi)展有據(jù)可依。
根據(jù)公司及本單位相關(guān)制度,對(duì)經(jīng)營(yíng)管理采購(gòu)合同的簽訂和要求進(jìn)行了重新核實(shí),重新檢查了合同的嚴(yán)密性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性;根據(jù)2017年以來(lái)簽訂的采購(gòu)合同,對(duì)各類采購(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的數(shù)量、名稱、價(jià)格、金額等基本情況進(jìn)行重新核實(shí);針對(duì)主要經(jīng)營(yíng)管理的采購(gòu),對(duì)訂貨次數(shù)、產(chǎn)品名稱、數(shù)量、價(jià)格、供應(yīng)商等基本情況進(jìn)行了摸底,對(duì)資源市場(chǎng)內(nèi)同一產(chǎn)品進(jìn)行詢價(jià)比較;認(rèn)真分析市場(chǎng)走勢(shì),對(duì)所用經(jīng)營(yíng)管理材料進(jìn)行了價(jià)格評(píng)估,對(duì)采購(gòu)時(shí)機(jī)進(jìn)行了重新統(tǒng)籌安排,采用規(guī)模、批量采購(gòu)的方式,降低采購(gòu)成本;對(duì)經(jīng)營(yíng)管理結(jié)算過(guò)程中的付款方式和付款流程進(jìn)行了自檢自查,杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對(duì)外付款,付款手續(xù)不全進(jìn)行結(jié)算等問(wèn)題;對(duì)采購(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的質(zhì)量進(jìn)行了徹底檢查,確保了產(chǎn)品質(zhì)量。
根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司與我司簽訂的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū),認(rèn)真對(duì)成本、費(fèi)用目標(biāo)進(jìn)行分解、控制、分析與評(píng)價(jià)。定期進(jìn)行經(jīng)營(yíng)綜合分析,及時(shí)提出經(jīng)營(yíng)控制措施和建議;定期對(duì)各項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
我司作為實(shí)體經(jīng)營(yíng)公司,努力做好本職工作,為綜合經(jīng)營(yíng)當(dāng)好先鋒。根據(jù)需要,我司適時(shí)牽頭制定新的經(jīng)營(yíng)管理制度,作為公司經(jīng)營(yíng)管理的依據(jù)。同時(shí)抓責(zé)任落實(shí),加強(qiáng)政治學(xué)習(xí),提高管理者理論水平、思想意識(shí)及業(yè)務(wù)能力。夯實(shí)廉潔自律精神,2018年,我司做到無(wú)違規(guī)使用資金、無(wú)“小金庫(kù)”、無(wú)違規(guī)使用公車、無(wú)違規(guī)公款接待、無(wú)“兩本賬”問(wèn)題。
1.在制度健全方面,制定的相應(yīng)管理制度與現(xiàn)實(shí)的工作存在不相符,需要進(jìn)一步的完善。管理制度是相對(duì)比較刻板,不是很靈活,而經(jīng)營(yíng)管理的日常管理工作多面向于現(xiàn)場(chǎng)管理,這就存在于制定的制度在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作起來(lái)難免會(huì)發(fā)生沖突,現(xiàn)場(chǎng)管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約,如車間產(chǎn)品庫(kù)存與現(xiàn)場(chǎng)對(duì)接滯后、設(shè)計(jì)部門(mén)與現(xiàn)場(chǎng)管理消息滯后等情況。所以現(xiàn)有的管理制度只有在不斷的現(xiàn)實(shí)管理實(shí)踐中才能得以完善,得以推廣和發(fā)展。
2.經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的不及時(shí)性。項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理臨時(shí)計(jì)劃變化較多,同時(shí),施工現(xiàn)場(chǎng)施工計(jì)劃無(wú)法及時(shí)提交公司,導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃也無(wú)法按照規(guī)定實(shí)施,與項(xiàng)目管理產(chǎn)生沖突。
3.對(duì)市場(chǎng)上材料價(jià)格的了解渠道相對(duì)比較單一,難免會(huì)造成成本的增加?,F(xiàn)在我們了解的方式主要就是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)商報(bào)價(jià)、造價(jià)信息,在以后的工作中需多多走出去加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)查,充分的了解各種經(jīng)營(yíng)管理的價(jià)格、性能等信息。
4.公司對(duì)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)掌控力不足,公司產(chǎn)業(yè)鏈屬剛性需求,而公司產(chǎn)品對(duì)于該產(chǎn)業(yè)鏈不屬于剛性需求,市場(chǎng)同類產(chǎn)品生產(chǎn)廠家及生產(chǎn)力過(guò)剩。
六、今后努力的方向。
1.進(jìn)一步完善各項(xiàng)管理制度度。在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上,學(xué)習(xí)綜合經(jīng)營(yíng)公司以及其他公司先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理管理辦法,取其精華來(lái)充實(shí)完善各項(xiàng)制度。
2.加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃管理。為了確保經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的嚴(yán)肅性,提高經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的準(zhǔn)確率,杜絕計(jì)劃隨意性,本著“經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)場(chǎng),計(jì)劃先行”的原則,嚴(yán)格要求計(jì)劃的制定,合理降低生產(chǎn)損耗。
3.按照要求選定合格供應(yīng)商、分包商,嚴(yán)格招、議標(biāo)流程,以達(dá)到降低成本,提高利潤(rùn)空間的目的。
4.強(qiáng)化項(xiàng)目成本制度控制,細(xì)化成本分析,做到對(duì)標(biāo)管理,制定詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃,并強(qiáng)化執(zhí)行控制力度。
5.加強(qiáng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理意識(shí),提升項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)成本控制能力。
6.加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理各部門(mén)之間工作協(xié)調(diào)的力度。
7.加強(qiáng)業(yè)務(wù)能力,在我司現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上,學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)技術(shù),讓我司擁有屬于自己的高端產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù),進(jìn)一步加強(qiáng)門(mén)窗產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額。
建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的首要問(wèn)題,在于責(zé)任追究的范圍界定。只有明晰責(zé)任追究的范圍,才能做到權(quán)責(zé)一致、有法可依,防止國(guó)有資產(chǎn)流失。當(dāng)前《意見(jiàn)》中對(duì)責(zé)任追究的范圍主要為:集團(tuán)管控、購(gòu)銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)和上市公司股權(quán)及資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購(gòu)、改組改制、資金管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、以及其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況。
集團(tuán)管控方面,對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究的主要情況包括國(guó)有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀(jì)違法問(wèn)題給集團(tuán)帶來(lái)了較大損失,或其財(cái)務(wù)問(wèn)題引發(fā)的違約法律風(fēng)險(xiǎn)。作為國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員,如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時(shí)匯報(bào)的情況下,對(duì)擴(kuò)大損失也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
購(gòu)銷管理方面,指國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同,導(dǎo)致合同實(shí)質(zhì)不公國(guó)有資產(chǎn)流失的情況,以及虛假交易向關(guān)聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵?cái)務(wù)指標(biāo)等情況。隨著金融服務(wù)的發(fā)展,《意見(jiàn)》也強(qiáng)調(diào)國(guó)有企業(yè)不能違規(guī)開(kāi)展商品期貨、期貨衍生業(yè)務(wù),如需開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的需取得金融牌照,禁止以金融創(chuàng)新為由流失國(guó)有資產(chǎn)。
工程承包建設(shè)方面,主要包括國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員存在串標(biāo)、超越權(quán)限投標(biāo)給企業(yè)造成損失的情況,以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面,主要為國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員未按照法律規(guī)定對(duì)上述資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估,提供虛假信息,操縱中介機(jī)構(gòu)造成國(guó)有資產(chǎn)流失的情況。
固定資產(chǎn)投資方面,主要指經(jīng)營(yíng)管理人員未按照可行性研究或風(fēng)險(xiǎn)分析,投資決策嚴(yán)重偏離實(shí)質(zhì)的情況。
投資并購(gòu)方面,主要包括未按規(guī)定開(kāi)展前期盡職調(diào)查,對(duì)并購(gòu)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析不足,存在重大財(cái)務(wù)、法律問(wèn)題疏漏,或指示中介機(jī)構(gòu)或相關(guān)鑒定單位出具虛假的報(bào)告、文件等情況。
改組改制方面,主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序,在未取得批準(zhǔn)的情況下自行進(jìn)行改組改制造成不可逆轉(zhuǎn)的后果,造成國(guó)有資產(chǎn)流失,特別是部分經(jīng)營(yíng)管理人員在改組改制過(guò)程中故意轉(zhuǎn)移、隱匿國(guó)有資產(chǎn)的情況,以及串通中介機(jī)構(gòu)以明顯低于市場(chǎng)的售價(jià)出售、無(wú)償分給其他單位和個(gè)人。
資金管理方面,主要指經(jīng)營(yíng)管理人員越權(quán)或無(wú)權(quán)批復(fù)資金的問(wèn)題,包括設(shè)立小金庫(kù),違規(guī)對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行集資、發(fā)行債券(股票)的情況,以及通過(guò)集體福利方式捐贈(zèng)企業(yè)主要資產(chǎn)、虛列項(xiàng)目套取資金的行為。
風(fēng)險(xiǎn)管理方面,主要是指國(guó)有企業(yè)風(fēng)控部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理人員的內(nèi)部控制流程存在重大不足或內(nèi)部控執(zhí)行不力,對(duì)企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)、有效揭示,對(duì)重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
為打擊違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn),《意見(jiàn)》要求損失與違規(guī)人員行為之間應(yīng)具有因果關(guān)系,違規(guī)人員應(yīng)負(fù)責(zé)的資產(chǎn)損失價(jià)值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為,造成的國(guó)有資產(chǎn)流失價(jià)值范圍,如違約行為產(chǎn)生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經(jīng)營(yíng)管理人員的違規(guī)行為給國(guó)有企業(yè)造成的其他經(jīng)營(yíng)性損失,如因其違約行為造成企業(yè)商譽(yù)損失。
根據(jù)損失程度,資產(chǎn)損失可分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。同時(shí),該《意見(jiàn)》對(duì)或有資產(chǎn)損失進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定,或有資產(chǎn)損失指相關(guān)經(jīng)營(yíng)投資尚未形成事實(shí)損失,但經(jīng)中介機(jī)構(gòu)(會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等)評(píng)估在可預(yù)見(jiàn)未來(lái)將發(fā)生的損失,這一規(guī)定突破了實(shí)質(zhì)損失的范疇,對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、國(guó)有資產(chǎn)的保值增值具有較大的影響意義。
對(duì)于違規(guī)操作的投資經(jīng)營(yíng)崗工作人員,在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責(zé)、履行職責(zé)不到位給國(guó)企造成嚴(yán)重影響,導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失的,《意見(jiàn)》規(guī)定必須追究其相應(yīng)責(zé)任。同時(shí),《意見(jiàn)》首次提出了重大決策終身責(zé)任追究制度,即便違規(guī)人員調(diào)離原崗位或已經(jīng)退休,其在職期間的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依舊會(huì)處罰責(zé)任追究機(jī)制。
主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管(分管)工作職責(zé)范圍內(nèi),違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé),對(duì)造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任;領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi),違反規(guī)定,未履行或未正確履行職責(zé),對(duì)造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
當(dāng)出現(xiàn)國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任時(shí),國(guó)有企業(yè)可依據(jù)資產(chǎn)的損失情況、問(wèn)題的嚴(yán)重程度對(duì)相關(guān)人員采取內(nèi)部處理和外部處理兩種方式,內(nèi)部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀(jì)律處分和移送司法機(jī)關(guān)處理兩種方式。內(nèi)部處理方式與外部處分方式,可以單獨(dú)使用也可以合并使用。
在內(nèi)部處理方式的構(gòu)建上,國(guó)有企業(yè)應(yīng)遵從以下處理方式:
在外部處理方式上,紀(jì)律處分應(yīng)由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依規(guī)查處,移送司法機(jī)關(guān)的,應(yīng)移送至有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)或人民檢察院。在對(duì)國(guó)有企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究的程序建設(shè)上,國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立好受理、調(diào)查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當(dāng)資產(chǎn)流失情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn),所有國(guó)有企業(yè)的工作人員均有義務(wù)按照公司章程或法律規(guī)定進(jìn)行匯報(bào)。內(nèi)部受理部門(mén)在受理后應(yīng)進(jìn)行初步核查,涉嫌違法犯罪的應(yīng)及時(shí)移交司法機(jī)關(guān)。
統(tǒng)一違規(guī)的調(diào)查程序。是指受理部門(mén)應(yīng)按照權(quán)限及時(shí)開(kāi)展調(diào)查,核定損失情況及主要負(fù)責(zé)人員,查清損失原因并及時(shí)止損,盡最大可能將國(guó)有資產(chǎn)的流失降到最低,并出具資產(chǎn)損失情況說(shuō)明或調(diào)查報(bào)告。
構(gòu)建嚴(yán)格的處理程序。對(duì)涉嫌違法犯罪或嚴(yán)重違反組織紀(jì)律的,國(guó)有企業(yè)內(nèi)部處理程序要與外部處理程序相銜接,不能因?yàn)樨?zé)任人接受了外部處理方式就終止其內(nèi)部處理程序。同時(shí),在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)件相應(yīng)的異議機(jī)制,給予責(zé)任人相應(yīng)的抗辯權(quán),但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過(guò)對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資人員的處理結(jié)果,國(guó)有企業(yè)應(yīng)啟動(dòng)相應(yīng)的自查和整改程序,從而在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的基礎(chǔ)上徹底解決問(wèn)題,杜絕類似事件的出現(xiàn),建立健全防范損失的長(zhǎng)效機(jī)制。
綜上,國(guó)務(wù)院出臺(tái)《意見(jiàn)》規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)及對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的投資責(zé)任進(jìn)行追究,不僅有利于國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的保護(hù),更有利于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)者貫徹合法合規(guī)理念、對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)責(zé)任到人等方面具有重要意義。
根據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕218號(hào))及市分行的要求,為加強(qiáng)內(nèi)部管控,遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪,有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展,決定在全行開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
一是對(duì)整改情況進(jìn)行自查。我行對(duì)自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改到位,對(duì)違法違規(guī)行為反映出的內(nèi)部管理漏洞,已完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、考核機(jī)制;不存在新業(yè)務(wù)老問(wèn)題的情況;對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和糾正機(jī)制。
二是責(zé)任追究情況的自查。我行對(duì)自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任追究到位,不存在應(yīng)問(wèn)責(zé)而未問(wèn)責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;對(duì)監(jiān)管部門(mén)就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取的審慎性監(jiān)管措施落實(shí)到位;對(duì)監(jiān)管部門(mén)就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題做出的行政處罰落實(shí)到位。
三是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)檢查。貸款業(yè)務(wù)方面,盡職調(diào)查到位;我行無(wú)違反或減少程序授信情況,授信額度的核定準(zhǔn)確;無(wú)違反或減少程序授信。貸款審批合規(guī);無(wú)違規(guī)發(fā)放貸款現(xiàn)象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現(xiàn)象。存款業(yè)務(wù)方面,我行按照規(guī)定種類進(jìn)行核算和管理,與開(kāi)戶單位進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)一致,對(duì)賬合規(guī),發(fā)生額、余額相符,無(wú)以貸轉(zhuǎn)存吸存,利用同業(yè)業(yè)務(wù)倒存,超業(yè)務(wù)范圍吸收存款,非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現(xiàn)金業(yè)務(wù)按照規(guī)定崗位、頻率查庫(kù),柜員尾箱和現(xiàn)金庫(kù)存不存在超限額等問(wèn)題。票據(jù)業(yè)務(wù)方面。貿(mào)易背景真實(shí)??蛻籼峁┑慕灰缀贤?、發(fā)票齊全、合規(guī)、真實(shí),合同內(nèi)容符合交易雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍,以銀行承兌匯票進(jìn)行結(jié)算。承兌業(yè)務(wù)擔(dān)保按照企業(yè)的信用等級(jí)確定保證金繳存比例,無(wú)人為提高信用等級(jí)的情況;保證金及時(shí)足額繳存,保證金資金來(lái)源為自有資金,無(wú)用貸款或貼現(xiàn)資金繳存保證金的情況。票據(jù)交易資金無(wú)被挪用或體外循環(huán)現(xiàn)象。同業(yè)業(yè)務(wù)方面,會(huì)計(jì)核算真實(shí)合規(guī);不存在違規(guī)買(mǎi)入返售、賣(mài)出回購(gòu)、第三方擔(dān)保和抽屜協(xié)議的問(wèn)題;資金業(yè)務(wù)未借同業(yè)渠道變相開(kāi)展類信貸業(yè)務(wù)規(guī)避監(jiān)管;按照要求與有關(guān)單位進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)一致,發(fā)生額、余額相符。擔(dān)保業(yè)務(wù)方面,我行不存在違規(guī)借用銀行機(jī)構(gòu)名義對(duì)外提供擔(dān)保的問(wèn)題。
重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面,現(xiàn)金業(yè)務(wù):我行的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)實(shí)行的是委托同業(yè)銀行代理現(xiàn)金收付,不留庫(kù)存現(xiàn)金?,F(xiàn)金業(yè)務(wù)按規(guī)定設(shè)立出納崗位,并按規(guī)定由行長(zhǎng)、主管行長(zhǎng)及坐班主任等進(jìn)行定期和不定期查庫(kù),經(jīng)自查,查庫(kù)頻率符合制度規(guī)定,無(wú)少查庫(kù)次數(shù)。賬戶開(kāi)立與變更:我行銀行賬戶嚴(yán)格按照人民銀行規(guī)定的程序開(kāi)立或變更銀行結(jié)算賬戶,法人代表授權(quán)書(shū)、印鑒、企業(yè)資料真實(shí)、齊全。重要空白憑證購(gòu)買(mǎi)和管理:重要空白憑證預(yù)留印鑒、印章真實(shí),對(duì)重要空白憑證實(shí)行專人并入庫(kù)保管,我行對(duì)證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實(shí)行分離和監(jiān)督機(jī)制。驗(yàn)?。何倚蓄A(yù)留印鑒中印章真實(shí),日常業(yè)務(wù)辦理時(shí)機(jī)器進(jìn)行驗(yàn)印核對(duì),若機(jī)器審核不過(guò)采取人工審驗(yàn),人工審驗(yàn)實(shí)行折角核對(duì)。銀企對(duì)賬:我行嚴(yán)格實(shí)行每月對(duì)賬,記賬與對(duì)賬相分離,我行實(shí)行柜臺(tái)對(duì)賬和郵寄對(duì)賬兩種方式對(duì)賬,企業(yè)對(duì)賬對(duì)發(fā)生額、余額進(jìn)行核對(duì),對(duì)其印鑒進(jìn)行電子驗(yàn)印,并定期對(duì)對(duì)賬結(jié)果進(jìn)行分析。內(nèi)控制度執(zhí)行情況:我行按規(guī)定實(shí)行輪崗交流、內(nèi)部監(jiān)督檢查,認(rèn)真落實(shí)授權(quán)授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為,特別是基層營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理和綜合柜員等關(guān)鍵崗位;建立健全相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度;對(duì)員工異常行為和賬戶異常交易進(jìn)行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業(yè)務(wù)考核機(jī)制檢查,我行考核指標(biāo)設(shè)置合理,不存在層層加碼、過(guò)度關(guān)注市場(chǎng)份額等經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),忽視合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)等情況。
通過(guò)自查,我行沒(méi)有發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題,但我行將依舊按照上級(jí)行的規(guī)章制度,依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),加強(qiáng)內(nèi)部管控,遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。
20xx年是采油廠實(shí)現(xiàn)“十二五”目標(biāo)的收官之年,也是企業(yè)步入內(nèi)涵式發(fā)展軌道的開(kāi)局之年。國(guó)際油價(jià)持續(xù)走低,轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力巨大;兩降兩保任務(wù)艱巨,提質(zhì)增效迫在眉睫;面對(duì)新的形勢(shì)任務(wù)和內(nèi)涵式發(fā)展要求,為全力保障我站20xx年持續(xù)高效運(yùn)行,全面提升綜合管控能力。
以集團(tuán)公司一屆五次職代會(huì)精神為指導(dǎo),深入貫徹落實(shí)油田、采油廠二屆五次職代會(huì)精神,深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前發(fā)展形勢(shì),緊緊圍繞原油處理中心任務(wù),以“管理升級(jí)、運(yùn)行提效”為總目標(biāo),以黨建文化工程為統(tǒng)領(lǐng),持續(xù)強(qiáng)化“三基”工作,穩(wěn)步推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),全面優(yōu)化成本管控措施,切實(shí)發(fā)揮黨建引領(lǐng)職能,努力提高站點(diǎn)順應(yīng)發(fā)展要求和推動(dòng)內(nèi)涵式發(fā)展的能力和水平,保障各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)順利完成。
根據(jù)采油廠20xx年原油生產(chǎn)計(jì)劃和上游采油單位的產(chǎn)能現(xiàn)狀,保持48萬(wàn)噸以上的含水油接收量,處理凈化油27萬(wàn)噸左右,達(dá)標(biāo)處理污水26萬(wàn)噸以上;全面提高計(jì)量和化驗(yàn)精準(zhǔn)度,降低產(chǎn)銷誤差,控制庫(kù)存盈虧率,保證產(chǎn)銷銜接有序;大力推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力,實(shí)現(xiàn)安全環(huán)保“雙零”目標(biāo);推行全面預(yù)算管理,提高成本管控水平,保證處理成本在計(jì)劃線內(nèi)運(yùn)行;持續(xù)深化黨建文化管理工程,創(chuàng)新黨群工作思路,提高全員綜合素質(zhì)和工作績(jī)效。
三
圍繞企業(yè)發(fā)展形勢(shì)和既定工作思路,為保障各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的順利完成,我站20xx年的主要工作措施概括為“五提一降兩促進(jìn)”,即提升系統(tǒng)運(yùn)行效率、提升成本管控質(zhì)量、提高安全風(fēng)險(xiǎn)防控能力、提高設(shè)備健康水平、提升全員綜合素質(zhì);降低生產(chǎn)成本投入;促進(jìn)作風(fēng)改進(jìn)、促進(jìn)管理升級(jí)。
(一)強(qiáng)化生產(chǎn)組織,提升系統(tǒng)運(yùn)行效率。結(jié)合采油廠機(jī)構(gòu)整合調(diào)整和“四定“工作要求,全面梳理崗位職能,合理分配崗位編制,提高工作運(yùn)行整體質(zhì)量。一是理順工作思路,針對(duì)原運(yùn)銷和采油部門(mén)派駐人員的調(diào)整,加強(qiáng)與上游單位和生產(chǎn)運(yùn)行科的工作銜接,保證生產(chǎn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)縫對(duì)接;二是根據(jù)“四定”工作要求,按照用工總量縮編要求,結(jié)合崗位職能和管理現(xiàn)狀,合理設(shè)置崗位,優(yōu)化人員編制,根據(jù)員工履職能力和業(yè)務(wù)特長(zhǎng),進(jìn)行大幅交流調(diào)整,提高全員工作效率;三是不斷完善崗位工作流程,細(xì)化崗位工作職責(zé),加強(qiáng)節(jié)點(diǎn)管理措施,強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)建設(shè),細(xì)化節(jié)點(diǎn)管理監(jiān)管和考核體系建設(shè),不斷提高節(jié)點(diǎn)管理質(zhì)量,打造一支“履職盡責(zé)、執(zhí)行有效、運(yùn)行規(guī)范”的干部職工隊(duì)伍。
(二)狠抓降本增效,提升成本管控質(zhì)量。樹(shù)立成本觀念和“過(guò)緊日子”的思想,大力開(kāi)展“全員節(jié)支、全程降本”活動(dòng),嚴(yán)格控制成本費(fèi)用,營(yíng)造“管控有效、節(jié)支有方”的管理新格局。一是落實(shí)全面預(yù)算管理,制定費(fèi)用年度預(yù)算和月度預(yù)算方案,完善費(fèi)用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和定額管理資料,提高預(yù)算的依據(jù)性和準(zhǔn)確性,按月與企管、財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行費(fèi)用數(shù)據(jù)對(duì)接,定期進(jìn)行成本運(yùn)行綜合分析,不斷優(yōu)化管控措施;二是開(kāi)展“我為降本獻(xiàn)一策”主題討論活動(dòng),汲取全員智慧,研究制定降本增效新策略。大力開(kāi)展“修舊利廢、設(shè)備內(nèi)修”活動(dòng),開(kāi)發(fā)一批節(jié)能降耗項(xiàng)目課題,力爭(zhēng)取得顯著成效。三是加強(qiáng)材料和資產(chǎn)管理,健全材料出入庫(kù)賬目,建立崗位固定資產(chǎn)和易耗物資登記臺(tái)賬,嚴(yán)格執(zhí)行材料申報(bào)審批工作流程,規(guī)范材料領(lǐng)用環(huán)節(jié)監(jiān)管,對(duì)崗位生產(chǎn)材料和后勤物資消耗量進(jìn)行定期公示,探索低值易耗物資定額管理,降低材料消耗費(fèi)用。四是制定“節(jié)電、節(jié)油”具體措施,降低公共費(fèi)用支出,嚴(yán)控車輛油耗和維修費(fèi)用,壓縮辦公印刷費(fèi)用,加強(qiáng)成本基礎(chǔ)管理,使生產(chǎn)成本始終在計(jì)劃線內(nèi)運(yùn)行。
(三)推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力。整合各類安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建資源,總結(jié)hse管理經(jīng)驗(yàn)和成果,將安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的各類理論成果和制度要求轉(zhuǎn)化為全員的安全意識(shí)和安全。
根據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知》(豫銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕218號(hào))及市分行的要求,為加強(qiáng)內(nèi)部管控,遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪,有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展,決定在全行開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
一是對(duì)整改情況進(jìn)行自查。我行對(duì)自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改到位,對(duì)違法違規(guī)行為反映出的內(nèi)部管理漏洞,已完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、考核機(jī)制;不存在新業(yè)務(wù)老問(wèn)題的情況;對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和糾正機(jī)制。
二是責(zé)任追究情況的自查。我行對(duì)自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任追究到位,不存在應(yīng)問(wèn)責(zé)而未問(wèn)責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;對(duì)監(jiān)管部門(mén)就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取的審慎性監(jiān)管措施落實(shí)到位;對(duì)監(jiān)管部門(mén)就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題做出的行政處罰落實(shí)到位。
三是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)檢查。貸款業(yè)務(wù)方面,盡職調(diào)查到位;我行無(wú)違反或減少程序授信情況,授信額度的核定準(zhǔn)確;無(wú)違反或減少程序授信。貸款審批合規(guī);無(wú)違規(guī)發(fā)放貸款現(xiàn)象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現(xiàn)象。存款業(yè)務(wù)方面,我行按照規(guī)定種類進(jìn)行核算和管理,與開(kāi)戶單位進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)一致,對(duì)賬合規(guī),發(fā)生額、余額相符,無(wú)以貸轉(zhuǎn)存吸存,利用同業(yè)業(yè)務(wù)倒存,超業(yè)務(wù)范圍吸收存款,非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現(xiàn)金業(yè)務(wù)按照規(guī)定崗位、頻率查庫(kù),柜員尾箱和現(xiàn)金庫(kù)存不存在超限額等問(wèn)題。票據(jù)業(yè)務(wù)方面。貿(mào)易背景真實(shí)??蛻籼峁┑慕灰缀贤?、發(fā)票齊全、合規(guī)、真實(shí),合同內(nèi)容符合交易雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍,以銀行承兌匯票進(jìn)行結(jié)算。承兌業(yè)務(wù)擔(dān)保按照企業(yè)的信用等級(jí)確定保證金繳存比例,無(wú)人為提高信用等級(jí)的情況;保證金及時(shí)足額繳存,保證金資金來(lái)源為自有資金,無(wú)用貸款或貼現(xiàn)資金繳存保證金的情況。票據(jù)交易資金無(wú)被挪用或體外循環(huán)現(xiàn)象。同業(yè)業(yè)務(wù)方面,會(huì)計(jì)核算真實(shí)合規(guī);不存在違規(guī)買(mǎi)入返售、賣(mài)出回購(gòu)、第三方擔(dān)保和抽屜協(xié)議的問(wèn)題;資金業(yè)務(wù)未借同業(yè)渠道變相開(kāi)展類信貸業(yè)務(wù)規(guī)避監(jiān)管;按照要求與有關(guān)單位進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)一致,發(fā)生額、余額相符。擔(dān)保業(yè)務(wù)方面,我行不存在違規(guī)借用銀行機(jī)構(gòu)名義對(duì)外提供擔(dān)保的問(wèn)題。
重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面,現(xiàn)金業(yè)務(wù):我行的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)實(shí)行的是委托同業(yè)銀行代理現(xiàn)金收付,不留庫(kù)存現(xiàn)金?,F(xiàn)金業(yè)務(wù)按規(guī)定設(shè)立出納崗位,并按規(guī)定由行長(zhǎng)、主管行長(zhǎng)及坐班主任等進(jìn)行定期和不定期查庫(kù),經(jīng)自查,查庫(kù)頻率符合制度規(guī)定,無(wú)少查庫(kù)次數(shù)。賬戶開(kāi)立與變更:我行銀行賬戶嚴(yán)格按照人民銀行規(guī)定的程序開(kāi)立或變更銀行結(jié)算賬戶,法人代表授權(quán)書(shū)、印鑒、企業(yè)資料真實(shí)、齊全。重要空白憑證購(gòu)買(mǎi)和管理:重要空白憑證預(yù)留印鑒、印章真實(shí),對(duì)重要空白憑證實(shí)行專人并入庫(kù)保管,我行對(duì)證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實(shí)行分離和監(jiān)督機(jī)制。驗(yàn)?。何倚蓄A(yù)留印鑒中印章真實(shí),日常業(yè)務(wù)辦理時(shí)機(jī)器進(jìn)行驗(yàn)印核對(duì),若機(jī)器審核不過(guò)采取人工審驗(yàn),人工審驗(yàn)實(shí)行折角核對(duì)。銀企對(duì)賬:我行嚴(yán)格實(shí)行每月對(duì)賬,記賬與對(duì)賬相分離,我行實(shí)行柜臺(tái)對(duì)賬和郵寄對(duì)賬兩種方式對(duì)賬,企業(yè)對(duì)賬對(duì)發(fā)生額、余額進(jìn)行核對(duì),對(duì)其印鑒進(jìn)行電子驗(yàn)印,并定期對(duì)對(duì)賬結(jié)果進(jìn)行分析。內(nèi)控制度執(zhí)行情況:我行按規(guī)定實(shí)行輪崗交流、內(nèi)部監(jiān)督檢查,認(rèn)真落實(shí)授權(quán)授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為,特別是基層營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理和綜合柜員等關(guān)鍵崗位;建立健全相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度;對(duì)員工異常行為和賬戶異常交易進(jìn)行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業(yè)務(wù)考核機(jī)制檢查,我行考核指標(biāo)設(shè)置合理,不存在層層加碼、過(guò)度關(guān)注市場(chǎng)份額等經(jīng)營(yíng)性指標(biāo),忽視合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)等情況。
通過(guò)自查,我行沒(méi)有發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題,但我行將依舊按照上級(jí)行的規(guī)章制度,依法合規(guī)經(jīng)營(yíng),加強(qiáng)內(nèi)部管控,遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。
(一)對(duì)我支行網(wǎng)點(diǎn)的排查。
經(jīng)排查,我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號(hào),以“消費(fèi)返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義,沒(méi)有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為;我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財(cái);我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個(gè)人提供擔(dān)保;我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機(jī)構(gòu)或組織提供資金或貸款;我支行不存在為非法集資組織開(kāi)立銀行賬戶;我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動(dòng)的單位或個(gè)人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
(二)對(duì)我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查,我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無(wú)親緣關(guān)系的人使用,從中收取高額利息、傭金或其他費(fèi)用;我支行不存在在職員工出借個(gè)人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過(guò)渡資金;我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資;我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機(jī)構(gòu)任職;我支行不存在在職職工充當(dāng)“掮客”,引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求,我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長(zhǎng)蔡茂同志擔(dān)任小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)宣傳教育的具體實(shí)施和推進(jìn)工作,其他人員為小組成員配合組長(zhǎng)工作。
在小組組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下,我支行對(duì)在職職工進(jìn)行了非法集資排查,此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人,組織員工談心20人,對(duì)員工賬戶流水進(jìn)行了排查,對(duì)部分可疑資金進(jìn)行了進(jìn)一步排查,經(jīng)排查,無(wú)非法集資現(xiàn)象。
甲方:
乙方:
20xx年x月x日,因乙方過(guò)錯(cuò),在xxx發(fā)生事故,該事故造成乙方左腳受傷,現(xiàn)甲、乙雙方達(dá)成如下協(xié)議,雙方共同遵守:
一、甲方向乙方支付賠償款共計(jì)人民幣xxx元,其中人民幣xxx作為醫(yī)療費(fèi)、生活費(fèi)于簽訂本協(xié)議日前已經(jīng)支付,簽訂本協(xié)議日甲方再向乙方支付人民幣xxx元。乙方全部損失(含醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、營(yíng)養(yǎng)費(fèi)、交通費(fèi)、殘疾補(bǔ)助費(fèi)、用具費(fèi)、后期治療費(fèi)等全部費(fèi)用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方,甲方賠償乙方上述款項(xiàng)后,甲、乙方再無(wú)任何權(quán)利義務(wù)關(guān)系,雙方互不追究任何責(zé)任。如乙方身份存在問(wèn)題,或就該事故再主張任何權(quán)利,應(yīng)退還上述賠償款,并承擔(dān)兩倍賠償款的違約責(zé)任。
三、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協(xié)議一式二份,甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方:乙方:
住址:身份證號(hào):
時(shí)間:時(shí)間:
收據(jù)。
根據(jù)20xx年x月x日的協(xié)議書(shū),我已經(jīng)收到人民幣xxxx元全部賠償款,我保證不再就該事故主張任何權(quán)利,否則愿意承擔(dān)違約責(zé)任。
(一)對(duì)我支行網(wǎng)點(diǎn)的排查。
經(jīng)排查,我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號(hào),以“消費(fèi)返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義,沒(méi)有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為;我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財(cái);我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個(gè)人提供擔(dān)保;我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機(jī)構(gòu)或組織提供資金或貸款;我支行不存在為非法集資組織開(kāi)立銀行賬戶;我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動(dòng)的單位或個(gè)人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
(二)對(duì)我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查,我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無(wú)親緣關(guān)系的人使用,從中收取高額利息、傭金或其他費(fèi)用;我支行不存在在職員工出借個(gè)人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過(guò)渡資金;我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資;我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機(jī)構(gòu)任職;我支行不存在在職職工充當(dāng)“掮客”,引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求,我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長(zhǎng)蔡茂同志擔(dān)任小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)宣傳教育的具體實(shí)施和推進(jìn)工作,其他人員為小組成員配合組長(zhǎng)工作。
在小組組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下,我支行對(duì)在職職工進(jìn)行了非法集資排查,此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人,組織員工談心20人,對(duì)員工賬戶流水進(jìn)行了排查,對(duì)部分可疑資金進(jìn)行了進(jìn)一步排查,經(jīng)排查,無(wú)非法集資現(xiàn)象。
2019年,在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下,吳小街黨支部結(jié)合自身工作實(shí)際落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》、《全省農(nóng)商銀行系統(tǒng)“兩個(gè)責(zé)任”追究辦法》,認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神,以新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)全面推進(jìn)黨的建設(shè),加強(qiáng)自身建設(shè),確保黨的十九大精神和黨中央重大決策部署堅(jiān)決貫徹落實(shí)到位,保持懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì),確保風(fēng)清氣正,為我支行穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障?,F(xiàn)將我支部2019年度上半年落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究情況匯報(bào)如下:
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),落實(shí)責(zé)任是做好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的前提條件,黨風(fēng)廉政建設(shè)工作是我支部黨風(fēng)廉政建設(shè)的首要工程,我支部切實(shí)抓好抓實(shí),把責(zé)任制全面落實(shí)貫穿到黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項(xiàng)工作之中。結(jié)合《中國(guó)共產(chǎn)黨問(wèn)責(zé)條例》、《全省農(nóng)商銀行系統(tǒng)“兩個(gè)責(zé)任”追究辦法》,我支部積極響應(yīng)習(xí)近平總書(shū)記的號(hào)召,將黨風(fēng)廉政建設(shè)納入了全年工作的重要議事日程,進(jìn)行安排部署和落實(shí),根據(jù)單位人事變動(dòng)情況,及時(shí)調(diào)整工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員,同時(shí)結(jié)合業(yè)務(wù)工作,調(diào)整分工,落實(shí)主體責(zé)任。使領(lǐng)導(dǎo)班子切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,做到思想重視、工作落實(shí)、措施到位、成效明顯?,F(xiàn)在我支部已經(jīng)完善了以支行行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,及時(shí)調(diào)整并充實(shí)了黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),定期組織召開(kāi)專題會(huì)議,分析研究黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作。按照“誰(shuí)主管,誰(shuí)負(fù)責(zé)”,“管行業(yè)必須管行風(fēng)”的原則,全面落實(shí)了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制;同時(shí)將領(lǐng)導(dǎo)干部和各個(gè)崗位在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作方面的責(zé)任細(xì)化量化,落實(shí)到每個(gè)崗位,落實(shí)到每一位黨員,保證了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有效落實(shí)。健全機(jī)制,形成了支行黨支部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓,各分管工作的領(lǐng)導(dǎo)配合抓,各黨員職工具體抓,確保黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作的正常開(kāi)展,真正履行好黨支部主體責(zé)任。
強(qiáng)化學(xué)習(xí),堅(jiān)定信念,深入學(xué)習(xí)黨和國(guó)家的路線、政策和方針,不斷提高政治思想覺(jué)悟和政策理論水平。努力把學(xué)習(xí)與工作緊密結(jié)合起來(lái),將學(xué)習(xí)教育與現(xiàn)階段的“講紀(jì)律、守規(guī)矩、作表率”廉政主題教育緊密結(jié)合起來(lái),不斷提高自我約束能力和自我警示能力,不斷提高拒腐防變能力。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和制度建設(shè),防范廉政風(fēng)險(xiǎn),規(guī)范業(yè)務(wù)操作,提高案件防控水平,加強(qiáng)支行作風(fēng)建設(shè)。強(qiáng)化員工行為管理情況,推進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)管控。守住法律“高壓線”,守住紀(jì)律和行業(yè)規(guī)矩的“紅線”,愛(ài)崗敬業(yè),恪盡職守,這是一名企業(yè)員工應(yīng)有的職業(yè)道德準(zhǔn)則。在我支行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下,黨風(fēng)廉政建設(shè)已經(jīng)融入到黨員職工建設(shè)中來(lái),為推動(dòng)我支部新發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
我支部始終堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)與各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合,特別是與重要工作相結(jié)合,做到一起部署、一起落實(shí)、一起檢查、一起考核。
我支行在本次廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查中,應(yīng)排查黨員干部9人,實(shí)際排查9人,未發(fā)現(xiàn)廉政相關(guān)問(wèn)題,未發(fā)現(xiàn)員工存在人情辦事、吃喝拿卡等現(xiàn)象,未發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)、違法等情況。通過(guò)排查,雖然未發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,但討論提出了相應(yīng)的防范措施,針對(duì)工作中容易滋生腐敗問(wèn)題的關(guān)鍵點(diǎn)、薄弱點(diǎn)和隱患點(diǎn)得到了控制,預(yù)防和制止全支行不廉潔行為。
學(xué)校成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的學(xué)習(xí)貫徹活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室主任由副校長(zhǎng)杰同志兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定、活動(dòng)過(guò)程的組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和總結(jié)反饋。
積極開(kāi)展“兩對(duì)照四嚴(yán)禁五公開(kāi)”活動(dòng)?!皟蓪?duì)照”:即學(xué)校對(duì)照《責(zé)任追究辦法》,看整體是否存在違規(guī)現(xiàn)象;教師對(duì)照《責(zé)任追究辦法》,看自身是否存在違規(guī)行為。通過(guò)對(duì)照,嚴(yán)格排查教育教學(xué)過(guò)程中存在的違規(guī)問(wèn)題,并針對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行深刻反思和認(rèn)真整改。
按照《省政府國(guó)資委關(guān)于做好違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》文件精神,xxx集團(tuán)黨委高度重視,召開(kāi)專題會(huì)議認(rèn)真安排部署,組織人員對(duì)照文件要求貫徹落實(shí)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)任務(wù),目前已初步建立起責(zé)任追究工作體系,現(xiàn)將完成情況報(bào)告如下:
為確保集團(tuán)公司責(zé)任追究工作全面覆蓋,根據(jù)省政府國(guó)資委組織召開(kāi)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)議要求,集團(tuán)公司組織召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議,傳達(dá)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》精神,研究落實(shí)追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜,并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)置工作辦公室,抽調(diào)人員組成專門(mén)機(jī)構(gòu),統(tǒng)籌開(kāi)展相關(guān)工作。同時(shí),要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu),設(shè)置專責(zé)部門(mén)和專職人員,確保違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。
集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“全覆蓋”的總體目標(biāo)和“職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機(jī)制要求,對(duì)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解,建立完善組織體系和專門(mén)制度,制定具體工作內(nèi)容和任務(wù),確保改革目標(biāo)任務(wù)落地。
(一)組織體系方面。一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司建立健全組織體系,加強(qiáng)工作領(lǐng)導(dǎo),成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)批準(zhǔn)問(wèn)題線索的處置建議,對(duì)重要問(wèn)題線索進(jìn)行掛牌督辦,統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實(shí)施等工作。二是成立責(zé)任追究職能部門(mén)。集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門(mén),按照有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施,已明確2名工作人員具體負(fù)責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索移送和辦理反饋機(jī)制,成立由集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財(cái)務(wù)、企管、監(jiān)事會(huì)辦公室等各部門(mén)組成的違規(guī)經(jīng)營(yíng)核查工作組,負(fù)責(zé)具體實(shí)施核查工作,形成核查工作報(bào)告,并提供相關(guān)支持保障工作等。四是建立配套完善的評(píng)估體系。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作的順利開(kāi)展,在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上,擬與第三方中介機(jī)構(gòu)合作,建立能有效對(duì)企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)損失進(jìn)行科學(xué)評(píng)估的工作平臺(tái)。五是探索設(shè)立其他相關(guān)機(jī)制。在推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作過(guò)程中,結(jié)合實(shí)際嘗試建立損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理及容錯(cuò)機(jī)制等工作機(jī)制。
(二)制度建設(shè)方面。一是制定違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作,規(guī)范違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究行為,實(shí)現(xiàn)有章可循,集團(tuán)公司于12月初制定印發(fā)了《xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》。二是加強(qiáng)配套制度建設(shè)。為健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則,集團(tuán)公司根據(jù)省政府國(guó)資委通知要求并結(jié)合工作實(shí)際,制定《xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索查處工作指引》,形成高效有力的工作機(jī)制。三是強(qiáng)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。集團(tuán)公司規(guī)定權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實(shí)際合理設(shè)置責(zé)任追究機(jī)構(gòu),配備責(zé)任追究工作人員。出臺(tái)專項(xiàng)制度,細(xì)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究處理等,將責(zé)任追究工作層層壓緊壓實(shí)。
(三)加大追責(zé)力度方面。一是開(kāi)展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查。集團(tuán)公司下發(fā)專門(mén)通知,要求各權(quán)屬企業(yè)認(rèn)真梳理各類投資項(xiàng)目,開(kāi)展違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資自查工作,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改,實(shí)施動(dòng)態(tài)管理,定期向集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報(bào)工作情況。二是實(shí)行問(wèn)題線索臺(tái)賬管理。建立xx鹽業(yè)集團(tuán)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索管理臺(tái)賬,對(duì)當(dāng)前的問(wèn)題線索統(tǒng)一編號(hào),登記入賬,全流程跟蹤記錄辦理情況,辦結(jié)后予以對(duì)賬銷號(hào)。三是努力做好“后半篇文章”。強(qiáng)化日常警示教育,利用信息平臺(tái)發(fā)布有關(guān)違規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)容,以警促廉、以案促改,讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線,抓好經(jīng)營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)教育預(yù)防。
工作的亮點(diǎn):一是將責(zé)任追究嵌入企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理,使該工作納入集團(tuán)年度考核目標(biāo)中,同時(shí)在起草的相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理制度中加入違規(guī)責(zé)任追究工作管理要求。二是在《xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究辦法》下發(fā)到各權(quán)屬企業(yè)之后,第一時(shí)間要求各企業(yè)深入領(lǐng)會(huì)文件精神,按照文件要求進(jìn)行自查,并對(duì)發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題及時(shí)整改。三是集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實(shí)際設(shè)置監(jiān)督追責(zé)職能部門(mén)和專門(mén)人員,負(fù)責(zé)其所屬企業(yè)追責(zé)工作,在此基礎(chǔ)上,探索建立追責(zé)工作人才資源庫(kù),統(tǒng)籌調(diào)配資源,提高追查工作能力。
存在的問(wèn)題:一是權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究工作機(jī)制有待進(jìn)一步完善,相關(guān)制度建設(shè)有待加強(qiáng),需盡快結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定責(zé)任追究相關(guān)制度和細(xì)則。二是集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)參與此項(xiàng)工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)欠缺,業(yè)務(wù)能力有待進(jìn)一步提高。三是未有效利用信息化手段對(duì)追責(zé)工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國(guó)資委工作要求,盡快接入國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng),并探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究有關(guān)信息系統(tǒng)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)盡快建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織,促進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作全面有序開(kāi)展,做到責(zé)任追究工作體系全覆蓋,確保違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作上下貫通,有效實(shí)施。
2.制度建設(shè)方面。進(jìn)一步完善集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度,規(guī)范集團(tuán)公司投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同時(shí)從制度層面認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”原則,既要對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé),又要保護(hù)經(jīng)營(yíng)管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性,為敢擔(dān)當(dāng)、敢作為、敢負(fù)責(zé)的同志營(yíng)造良好氛圍。
3.工作協(xié)調(diào)方面。堅(jiān)持各部門(mén)協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng),推動(dòng)各方監(jiān)督力量協(xié)作,提高監(jiān)督效能。對(duì)于制度執(zhí)行和工作推進(jìn)中的有關(guān)情況,核查工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告,及時(shí)總結(jié)反饋,加強(qiáng)交流,取長(zhǎng)補(bǔ)短。
4.建立長(zhǎng)效機(jī)制。將責(zé)任追究情形和多發(fā)問(wèn)題與采購(gòu)銷售、資金管理、投資并購(gòu)等業(yè)務(wù)逐一對(duì)應(yīng),不斷完善內(nèi)控制度,提高預(yù)警防范和化解風(fēng)險(xiǎn)能力。突出典型問(wèn)責(zé),通過(guò)嚴(yán)肅查處違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資案件,及時(shí)進(jìn)行通報(bào)曝光,充分發(fā)揮責(zé)任追究的警示和震懾作用。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇十一
為貫徹落實(shí)《公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度》(發(fā)〔2021〕**x號(hào))及《**x違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究報(bào)告制度》(發(fā)〔2021〕號(hào))文件要求,切實(shí)防范國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn),提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平?,F(xiàn)將工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下:
(一)企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
(一)工作總體情況。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視,把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企,提高國(guó)有資本效率,增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動(dòng)的重要抓手,整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)**x為組長(zhǎng),黨委副書(shū)記、總經(jīng)理****、黨委委員,紀(jì)委書(shū)記為副組長(zhǎng),領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)責(zé)任追究工作,為此項(xiàng)工作開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)**x公司《“三個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度》文件精神,圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面,進(jìn)行了熱烈討論,使大家快速把握制度基本要求,強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)。同時(shí),結(jié)合公司實(shí)際,制定了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度,明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容,為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門(mén),實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋;同時(shí)進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量,提高追究工作專業(yè)化水平,強(qiáng)化防風(fēng)險(xiǎn)的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門(mén),在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上探索多渠道并行的措施,采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn),把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”,同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
(二)下一步工作措施。
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》,全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過(guò)程,提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門(mén)建設(shè),提高部門(mén)協(xié)作能力,逐步形成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開(kāi)展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作,督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施,挽回國(guó)有資產(chǎn)損失,降低損失風(fēng)險(xiǎn),發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況,發(fā)揮“追責(zé)一個(gè)、警示一片”的警示教育作用,強(qiáng)化各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識(shí),有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè),希望公司加強(qiáng)對(duì)基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo),提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平,促進(jìn)公司做大做強(qiáng),提高運(yùn)營(yíng)效率,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定報(bào)告篇十二
學(xué)校成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的學(xué)習(xí)貫徹活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室主任由副校長(zhǎng)杰同志兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定、活動(dòng)過(guò)程的組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和總結(jié)反饋。
統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)明確是非對(duì)錯(cuò)提出努力方向。
積極開(kāi)展“兩對(duì)照四嚴(yán)禁五公開(kāi)”活動(dòng)。“兩對(duì)照”:即學(xué)校對(duì)照《責(zé)任追究辦法》,看整體是否存在違規(guī)現(xiàn)象;教師對(duì)照《責(zé)任追究辦法》,看自身是否存在違規(guī)行為。通過(guò)對(duì)照,嚴(yán)格排查教育教學(xué)過(guò)程中存在的違規(guī)問(wèn)題,并針對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行深刻反思和認(rèn)真整改。
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